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1、1论民营中小企业如何走出技术贸易壁垒【论文关键词】民营中小企业 技术贸易壁垒 CR 打火机案 【论文摘要】科技的进步，引发的是技术的革新，我国民营中小企业受到来自国际市场的技术抑制日益增强。国际贸易中，技术贸易壁垒已成为限制民营中小企业扩张出口，抢占国际市场最大的绊脚石。从 CR 温州打火机案中，读懂国际贸易的潜规则，打破技术壁垒，让民营中小企业的产品走得更远。 一、从温州打火机案看中国民营中小企业经济 2002 年 1 月，温州市烟具协会告知外经贸部，欧盟正在拟订新的打火机儿童安全装置标准草案，要求海关价格或出厂价低于 2 欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全装置。在核实有关情况后，外经贸
2、部公平贸易局会通欧洲司组团，并邀请温州烟具协会及企业代表参加，于 2002 年 3 月至 4 月赴德国、意大利、比利时、葡萄牙、西班牙和法国等欧盟六国，与欧委会、欧洲标准化委员会及各国有关机构就 CR 草案内容进行交涉。温州打火机 CR 案中所透视出的是中国民营中小型企业整体存在的问题，下文将从温州打火机案例出发，就什么是技术贸易壁垒；民营中小企业到底存在哪些问题，该如何解决做出分析以及阐述观点。 二、对于 TBT 的认识 所谓 TBT，是指在国际贸易中，一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、包装如标签要
3、求、产品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息2壁垒等，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。简言之，TBT 是对进口商品适用不合理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认可程序。在今后相当长的时期内，技术壁垒将成为保护贸易的主要手段。WTO 的TBT 协议承认为了合法目标可以采取技术性贸易保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。WTO 各成员国原则上已不能通过限制数量和高关税为国内产品提供保护，技术贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的新手段之一。对各国产生深远的影响，尤其是发展中国家影响更是重大。我国作为最大的发展中国家，国际贸易也受到了很大的冲击。但同时贸易壁垒也体现了消
4、费者对产品安全和质量有了更高的要求，对环保的重视程度也越来越高。这对于广大发展中国家既是一次机遇，却也是更大的挑战。 三、民营中小企业存在的问题 1、民营中小企业规模有限 民营中小企业首先它的定义是民营，其次是中小企业，这就在定义上已经将其准确的定位了。民营企业在中国起步较晚，多以中小企业为主，虽然随着改革开放的深入，这种现状正在逐步得到改善，但是民营企业真正从中小企业走向大型企业的案例虽然有，但成功蜕变的却很少。由于筹集资金的渠道有限，多为个人，因此利用这些有限的资金作为正常运做已经有一定的难度，根本没有闲散的资金用于企业规模的扩大，这就是民营中小企业为何规模有限，难以扩大的真正原因。 2、
5、民营中小企业技术力量薄弱 （1）民营中小企业产品技术含量低。民营中小企业在产品质量方面的标准化，计量等技术仍然很薄弱，制假屡禁不止。民营中小企业生产的产品多以模仿为主，3例如温州打火机案中，温商生产的金属打火机，多以模仿意大利名牌产品为主，没有属于自己的研发团队和质检队伍。产品的性能和安全保障成为了产品走向品牌路中最大的冲击障碍。这两点原因是导致民营中小企业所生产的产品技术含量低的最主要以及直接原因。 （2）民营中小企业的产权意识淡薄。知识产权从本质上说是一种垄断权，它有助于保护知识产权人的垄断利益，使创新者有可能获得一定时间段的垄断利润；有助于权利人利用知识产权交易，对其他企业收取知识产权使
6、用费，直接收回部分的研究开发投资；有助于权利人追罚侵权企业，将提高模仿者的创新成本和进入门槛，在一定时期内对新技术的垄断并收回创新的投入。而民营企业产权意识的淡薄并不单纯的体现在对外贸易中的倾权，也表现在对于自身产权保护不足。长久以来，我国民营企业一直是走着高产量，低质量的路线，产品活跃于国际中低端价位市场。在这些产品中的很多是依靠模仿的手段制造出的产品，在 CR 打火机案的背后，分明可以解读到倾权，因此欧盟采取了保护措施，用技术为名，保护欧盟整个市场的经济利益。我国中小型民营企业对于产权意识的淡薄也已经伤害到了自身的利益。不重视产权的保护，让他们本身流失了很多资金和资源。很多中小民营企业不会
7、选择去注册自己的商标或者想到保护本企业开发的技术。因而很多时候反而会成为被告的角色，这就是不重视知识产权的体现。 3、民营中小企业管理不到位 民营中小企业管理模式单一，管理层次不清，管理方法单调是民营中小企业管理上存在的三大主要原因。民营中小企业管理模式单一体现在家长式的管理模式被众多民营中小企业应用。这容易导致企业战略上的决策错误。同时，家长式的管理模式使得企业短期投机行为严重，只注重企业的利润，投机取巧，极端不负责任，却又得不偿失；而且还影响了市场的秩序，损害了消费者的利益。民营中小企业管4理层次不清体现在，车间中一线工人可以直接向企业负责人汇报，这种管理层次不清晰是现在企业管理所反对的。
8、民营中小企业管理方法单调又体现在管理较多采用经济的方法，如物质奖励、高工资、高奖金、高福利等。对于企业而言，管理的方法有很多种，如行政方法，企业文化的建设，教育方法，激励方法等，应将其有机结合起来使用，而不是单纯的物质奖励。民营中小企业不注重将三者结合，形成自身的企业管理思路是制约企业发展的瓶颈。 4、民营中小型企业对 TBT 认识不够 改革开放以来，我国对外贸易发展迅速。入世后，我国熟悉国际经贸规则，了解国际市场，懂经营，会管理的人才极其缺乏。因此，国内不少企业对什么是TBT，TBT 主要措施是什么，有何特点，世贸组织和我国主要贸易伙伴对 TBT 有何规定等问题知之甚少。这种现象在民营中小企
9、业上体现的更为普遍，它们中的大多数都没有认识到 TBT 的重要性，对产品质量没用清醒地认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。这必然不利于企业的长期发展。对于企业做大做强势必造成阻力。 四、民营中小企业应对 TBT 的措施 1、民营中小企业从自身出发，消除 TBT 的不利影响 从今后民营中小企业发展的路线上，民营中小企业应制定可持续发展战略，打破壁垒与突破壁垒相结合。在提高生产力的同时，注意环境保护，走可持续发展的道路。这就要求民营中小企业注重环保节能，开发绿色产品，建立清洁生产机制，争取取得环境质量认证。这一点对于中国的很多大中企业做的都很不够。中小企业虽然不可能有
10、大量的资金耗费在环保和绿色开发上，但是利用已有的技术，适当增加、增强产品环保的投入，改变产品质量低的特点仍然是可能的。只是现在的5很多民营中小企业不愿意投入这一方面的支出，因而使得自身的产品处于恶性循环竞争之中。从今后民营中小企业技术革新上，民营中小企业根据自身特点，发挥小企业特色，在技术上进行自身的革新与创造，走出一条属于自己的开发之路。只有这样，民营中小企业才能突破现在技术受限的局面，在国际竞争中有自身的一席之地。从今后民营中小企业的管理模式上出发，民营中小企业应调整企业现有的管理模式，结合企业文化，将物质利益与工作条件、晋升机会、工作的意义和挑战性结合起来，科学有效的进行管理，优化管理模
11、式，走出一条属于民营中小企业的管理之路。从今后民营中小企业的规模上，民营中小企业要积极扩大企业规模，从小企业向中型企业发展，从中型企业向大型企业迈进，从大型企业逐步发展为有自己企业文化，管理模式的跨国企业。这就是我们通常所讲的规模与品牌战略措施。 2、国家要为民营中小企业出口实施可持续发展提供条件 第一，制定可持续发展战略提高我国出口产品质量。这就是要以可持续发展理论指导中国的经贸发展；实施以质取胜的战略，应对 TBT。第二，建立与国际接轨的技术法规和标准体系。 中国的标准与国际标准之间有差距，入世以后，应以国际标准为最终标准，并且建立我国的技术标准体系。第三，建立与国际接轨的产品质量认证体系
12、。第四，建立 TBT 预警机制。许多企业都反映，目前国内的信息反馈体系远远不能够适应实际需要，应对国外 TBT 必须建立信息发布和预警机制。很多企业因为信息失灵，导致损失惨重。因此，政府应该建立 TBT 预警机制，要建立数据库、信息网、及时收集、整理、跟踪国外 TBT 并发布国外 TBT 最新动态，为企业服务。 3、民营中小企业应变被动受限为主动调整 6经过交涉，无法阻止某项技术壁垒的出台，民营中小企业也不能就坐以待毙从而放弃该市场。相反，在此种情况下，民营中小企业更应该发挥自身企业规模小，利于掉头的特点，调整企业的产品结构，提升产品的质量和等级，以适应要求日益严格的国际市场，再发挥价格的优势
13、，保住自身的国际市场份额，甚至进一步的扩大市场，增强市场影响力。 4、民营中小企业应以平常心并全面认识贸易壁垒 民营中小企业应以自身为立足点，寻求改变。而不仅仅是随意指责某项措施是针对自身出口的，动辄就将问题抛给中国政府解决。对于贸易壁垒尤其是技术贸易壁垒，往往很难有界限清楚的划分。以 CR 打火机案为例，其提高保护儿童的目的，在欧洲市场得到了广泛的支持。但是将保护儿童作为打火机的安全标准与价格挂钩的做法却不符合 WTO 有关原则，正是如此，对于我国民营中小企业的出口造成了极大的障碍。所以，民营中小企业更应认识到这一点，以平常心，用更积极的行动来突破瓶颈，创造更多机会出口。 5、利用世贸组织的
14、特殊条款，保护我国民营中小企业发展 利用技术性贸易壁垒协议及有关协议的“特殊条款”，将被动受限成为积极运用。该协议第 2 条第 1 款规定：“在技术法规方面，从任何成员方境内进口的产品应给予优惠不低于给予国产相同产品和产于任何其他国家相同产品的待遇。 ”仅此一条规则，就在不少贸易争端中发挥了它的作用。因此在国际贸易中，我们更要利用条款，合理运用在贸易摩擦与争端之中，只有这样我国的民营中小企业生产的产品在国际市场中才能够突破，扩大国际市场。 WTO 的宗旨之一是实现贸易的自由化，在其框架内，关税作为明显的贸易保护措施是要逐渐被取缔的。而我国对国内产业的保护长期以来仅限于进口产品的7高关税。我国已
15、加入 WTO，在今后的几年内，关税将逐步消减，民族产业面临前所未有的挑战。我国在加强技术创新的同时应利用世贸的技术贸易壁垒协议和动植物卫生检疫措施来保护我国的民族工业。综上所述，国际贸易发展到今天，技术标准化已成为一项不可缺少的基础项目。 随着人们对生活质量和环境保护的重视，民营中小企业如果不能紧跟时代潮流，实行标准化生产，势必不能紧跟全球化的脚步，最终摆脱不了被淘汰的命运。“一个国家的产品只要真正符合市场要求，打破贸易壁垒就能扩大出口。 ”TBT 对于我国民营中小企业来说既是机遇又是挑战，只要加速技术创新，扬长补短就能适应时代的潮流，走在时代前端。 【参考文献】 1 司法部法规教育司：WTO 争端解决机制规则、程序与实践M.法律出版社，2000. 2 宣增宜：世界贸易组织法律教程M.中信出版社，2003. 3 蔡四青：国际技术贸易与知识产权M.中国社会科学出版社，2007. 4 祁春节：WTO 技术贸易壁垒规则详解M.湖南科技出版社，2006. 5 中国商务部：国别贸易投资环境报告（2003）M.人民出版社，2003. 6 丁轩、郑昭：民企成长与品牌战略M.上海三联书店，2005. 7 张锡嘏：外国技术性贸易壁垒及其应对M.对外经贸大学出版社，2004.
