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1、拍卖资格教程考试大纲拍卖资格教程考试大纲第一章 拍卖概述第一节第一节 拍卖的含义与功能拍卖的含义与功能 一、拍卖的含义 国外关于拍卖的概念；国内关于拍卖的概念；拍卖含义的界定。 二、拍卖的特征 拍卖与普通交易方式的区别：参与的当事人不同；交易的性质不同；交易 的标的范围不同；价格形成的方式不同；对当事人的要求不同；交易的主体资 格不同。 三、拍卖的经济功能 价格发现功能；优化资源配置功能；拓展销售渠道功能；提高交易效率功 能。 第二节第二节 拍卖方式拍卖方式 一、传统竞价拍卖 英格兰式拍卖；荷兰式拍卖。 二、密封竞价拍卖 第一价格密封拍卖；第二价格密封拍卖。 三、电子竞价拍卖 电子竞价的本质；
2、电子竞价拍卖的形式。 第三节第三节 拍卖的起源与发展拍卖的起源与发展 一、拍卖行为的产生 二、拍卖机构的出现 三、拍卖行业的形成 第四节第四节 中国拍卖业的发展历程中国拍卖业的发展历程 一、中国早期的拍卖活动 二、新中国拍卖业的恢复与发展 三、我国拍卖市场的发展格局 房地产拍卖市场；二手机动车拍卖市场；艺术品拍卖市场；无形资产拍卖 市场；股权债权拍卖市场；农产品拍卖市场；其他资产。第二章 拍卖法第一节第一节 拍卖法制的确立拍卖法制的确立 一、拍卖法制的初创 国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知 ；拍卖法颁布前的地方 性拍卖立法；原国内贸易部颁布的拍卖管理办法 。 二、 中华人民共和国拍卖
3、法的制定与颁布拍卖法的立法过程；拍卖法的结构体系；拍卖法的立法意义。 第二节第二节 拍卖法的立法目的与适用范围拍卖法的立法目的与适用范围 一、拍卖法的立法目的 规范拍卖行为；维护拍卖秩序；保护拍卖活动各方当事人的合法权益。 二、拍卖法的适用范围 拍卖法对人的效力；拍卖法的空间效力；拍卖法的时间效力。 第三节第三节 拍卖法的基本原则拍卖法的基本原则 一、公开拍卖原则 公开拍卖原则的含义；体现公开拍卖原则的具体制度。 二、公平拍卖原则 公平拍卖原则的含义；公平原则的具体要求。 三、公正拍卖原则 公正拍卖原则的含义；体现公正拍卖原则的具体制度。 四、诚实信用拍卖原则 诚实信用拍卖原则的含义；诚实信用
4、原则的具体要求。 第四节第四节 拍卖法律体系拍卖法律体系 一、拍卖法的含义和特征 广义的拍卖法；狭义的拍卖法。拍卖法的特征。 二、拍卖法律关系 拍卖法律关系的含义；拍卖法律关系的特征；拍卖法律关系的构成要素； 拍卖法律关系的演变。 三、拍卖法律体系 拍卖法律体系的含义；拍卖法律体系的构成；拍卖法的渊源；拍卖法的分 类。第三章 拍卖的基本规则第一节第一节 价高者得规则价高者得规则 一、价高者得规则概述 价高者得规则的含义；价高者得规则的原理；价高者得规则的制约因素。 二、价高者得规则的效力范围 价高者得规则对竞买人的约束力；价高者得规则对拍卖人的约束力；价高 者得规则对委托人的约束力。 三、价高
5、者得规则适用中的几个问题 相同高价问题；价高者得规则和成交价的合理性。 第二节第二节 保留价规则保留价规则 一、保留价规则的含义与原理 保留价规则的含义；保留价规则的原理。 二、保留价的确定与保密保留价的确定；保留价的保密。 三、保留价与评估价的关系 四、保留价的更改问题 第三节第三节 瑕疵请求权规则瑕疵请求权规则 一、瑕疵请求权 瑕疵请求权的含义；瑕疵请求权的特征。 二、瑕疵请求权规则的原理 过错责任理论；担保责任理论。 三、瑕疵请求权的障碍 委托人和拍卖人无过错；买受人自己的过错；声明不保证；显而易见的瑕 疵。第四章 拍卖标的第一节第一节 拍卖标的概述拍卖标的概述 一、拍卖标的的含义 二、
6、拍卖标的的种类 有形资产和无形资产；动产和不动产；允许流通的标的、限制流通的标的 和禁止流通的标的。 三、拍卖标的的条件 拍卖标的必须具有特定性；拍卖标的必须具有交换价值；拍卖标的必须具 有合法性。 第二节第二节 房地产房地产 一、房地产标的的概念 二、房地产的特征和类型 第三节第三节 艺术品艺术品 一、艺术品的概念 二、艺术品的特点和价值 艺术品的特点；艺术品的价值。 三、艺术品的种类 西方艺术品的主要种类；中国艺术品的主要种类。 第四节第四节 无形资产无形资产 一、无形资产的概念 二、无形资产的特征 客体的无形性；无形资产权利的多元性；无形资产的垄断性；无形资产的 独创性；无形资产的时间性
7、；无形资产的地域性；无形资产价格的不确定性； 无形资产法律的程序确认性；无形资产获利功能的特殊性。 三、常见的无形资产商标专用权；专利权；著作权；企业名称权；冠名权。第五章 拍卖人 第一节第一节 拍卖人概述拍卖人概述 一、拍卖人的概念 二、拍卖人的分类 内资拍卖企业和外商投资拍卖企业；一般拍卖企业和文物拍卖企业；有限 责任类型的拍卖企业和股份有限类型的拍卖企业。 第二节第二节 一般拍卖企业的设立一般拍卖企业的设立 一、一般拍卖企业的设立条件 拍卖法规定的条件；拍卖管理办法规定的条件。 二、一般拍卖企业的设立程序 签订股东协议；制定公司章程；企业名称核准；申领拍卖经营批准证书 ； 申领工商登记和
8、营业执照。 第三节第三节 文物拍卖企业的设立文物拍卖企业的设立 一、文物拍卖企业的含义 二、设立文物拍卖企业的条件 股东；注册资本；文物拍卖专业人员；文物拍卖许可证 三、设立文物拍卖企业的程序 设立文物拍卖企业的程序；申请设立文物拍卖企业通常应提交的材料。 第四节第四节 外商投资拍卖企业的设立外商投资拍卖企业的设立 一、外商投资拍卖企业的概念和分类 外商投资拍卖企业的概念；外商投资拍卖企业的分类。 二、设立外商投资拍卖企业的条件 三、设立外商投资拍卖企业应提交的材料 四、设立外商投资拍卖企业的程序 五、外商投资拍卖企业的变更和终止 第五节第五节 拍卖企业分公司的设立拍卖企业分公司的设立 一、拍
9、卖企业分公司的概念 拍卖企业分公司的概念；分公司与子公司的区别。 二、拍卖企业设立分公司的条件 三、拍卖企业设立分公司应提交的材料 四、拍卖企业设立分公司的程序 第六节第六节 拍卖人的权利和义务拍卖人的权利和义务 一、拍卖人的权利和义务的概念 二、拍卖人的法律权利 信息知情权；经营性拍卖活动开展权；拍卖标的瑕疵声明权；获得服务报 酬权。三、拍卖人的法律义务 审核义务和信息披露义务；对当事人的忠诚义务；不得自营和严守诚信义 务；依法交割的义务和其他义务。 四、拍卖人的法律责任 拍卖法的规定；拍卖管理办法的规定。第六章 委托人与拍卖委托第一节第一节 委托人委托人 一、委托人的含义和类型 委托人的含
10、义；委托人的类型。 二、委托人的权利与义务 委托拍卖权；保留价确定权；拍卖价款请求权；拍卖活动监督权；拍卖标 的撤回权。 标的来源和瑕疵告知义务；移交拍卖标的义务；竞买禁止义务；支付拍卖 佣金义务。 三、委托人的法律责任 民事责任；行政责任。 第二节第二节 拍卖委托拍卖委托 一、征集拍品 二、审核项目 核实委托人的身份；核实拍卖标的；鉴定；评估。 三、洽谈合同 四、签订合同 第三节第三节 委托拍卖合同委托拍卖合同 一、委托拍卖合同的含义 二、委托拍卖合同的内容 委托拍卖合同的法定内容；文物艺术品委托拍卖合同的内容。 第四节第四节 委托拍卖中应注意的法律问题委托拍卖中应注意的法律问题 一、核实中
11、的法律问题 二、鉴定中的法律问题 三、评估中的法律问题 四、佣金支付和标的移交中的法律问题第七章 拍卖公告与标的展示第一节第一节 拍卖公告拍卖公告 一、拍卖公告的含义二、拍卖公告的特征 拍卖公告的法定性；拍卖公告的公开性；发布主体的特定性；公告内容的 确定性；公告时间的强制性。 三、拍卖公告的功能 信息公开与传播功能；招商与促销功能。 四、拍卖公告的内容 拍卖的时间和地点；拍卖标的；标的展示时间和地点；参与竞买应当办理 的手续；需要公告的其他事项。 第二节第二节 拍卖公告实务拍卖公告实务 一、拍卖公告的发布时间 拍卖公告发布时间的计算；拍卖公告发布时间的特别规定。 二、拍卖公告的发布媒体 拍卖
12、公告媒体选择；拍卖公告发布媒体的要求；拍卖公告发布范围的特殊 性。 三、拍卖公告的变更 四、拍卖公告的责任和风险 拍卖无效的责任和风险；行政处罚的责任和风险；法律诉讼的责任和风险。五、拍卖公告撰写和发布中应注意的问题 内容的完整性；公告日期的准确性；拍卖公告发布的规范性。 第三节第三节 标的展示标的展示 一、标的展示的含义 二、标的展示的功能 信息传递与决策功能；宣传促销与招商功能。 三、标的展示的时间 四、标的展示的方式 常见标的展示方式；拍卖图录与媒体宣传。 五、拍卖资料及标的查看条件 拍卖资料；标的查看条件。第八章 拍卖师与拍卖师资格第一节第一节 拍卖师概述拍卖师概述 一、拍卖师的含义
13、二、拍卖师的地位 拍卖师是拍卖专业技术人员；拍卖师是取得执业资格证书并注册登记的专 业技术人员；拍卖师是设立拍卖企业必备的法定条件之一；拍卖师是拍卖会的 法定主持人；拍卖师是拍卖企业开展拍卖业务的重要专业技术人员。第二节第二节 拍卖师职业拍卖师职业 一、拍卖师职业的产生 二、旧中国的拍卖师 三、拍卖法颁布前的拍卖师 四、拍卖法实施后的拍卖师 第三节第三节 拍卖师的职业素养与行为规范拍卖师的职业素养与行为规范 一、拍卖师职业素养 拍卖师的职业语言；拍卖师的职业思维；拍卖师的职业知识；拍卖师的职 业技术；拍卖师的职业道德；拍卖师的职业信仰。 二、拍卖师的行为规范 第四节第四节 拍卖师执业资格制度拍
14、卖师执业资格制度 一、拍卖师执业资格制度出台的背景 二、与职业资格相关的几个概念 职业资格证书；从业资格证书；执业资格证书；学历证书；技术职称证书。三、拍卖师执业资格制度的主要内容 拍卖师执业资格的性质；拍卖师执业资格的积极条件；拍卖师执业资格的 消极条件；拍卖师执业资格考试制度；拍卖师执业资格的管理制度。 第五节第五节 我国拍卖师制度的完善我国拍卖师制度的完善 一、现行拍卖师资格考试制度存在的问题 二、完善拍卖师资格考试制度的设想 扩大报考人员的范围；实行拍卖师水平资格与注册执业资格分开管理。第九章 竞买人与竞买活动第一节第一节 竞买人竞买人 一、竞买人的含义 二、竞买人的条件 三、竞买人的
15、权利和义务 竞买人的一般权利和义务；竞买人的优先购买权；委托竞买席。 第二节第二节 竞买前的准备竞买前的准备 一、拍卖信息的搜集 二、竞买文物艺术品的准备 了解文物艺术品市场；选择信誉好的拍卖企业；选择合适的拍卖会；防范 文物艺术品拍卖的风险。 三、竞买房产的准备 了解拍卖房产的特点；了解拍卖房产的品质。 四、竞买机动车的准备了解拍卖二手车的特点；检验拍卖二手车的品质。 第三节第三节 办理竞买登记手续办理竞买登记手续 一、办理竞买登记手续的条件 申请人的资质条件；申请人的经济能力。 二、竞买人参加拍卖的承诺事项 竞买人参加竞买时通常需要承诺的事项；竞买人应当签字确认的文件。 三、交纳竞买保证金
16、 四、竞买手续办理中涉及的其他事宜 委托竞买；优先购买权人的确认；发放竞买号牌。 第四节第四节 实施竞买活动实施竞买活动 一、了解拍卖会的主持方式 文物艺术品拍卖会的主持方式；资产类拍卖会的主持方式。 二、防止竞价中的失误 三、熟练运用竞价技巧第十章 买受人与拍卖成交第一节第一节 买受人概述买受人概述 一、买受人的含义 二、买受人的特征 买受人的前身应该是依法取得竞买资格的竞买人；买受人是拍卖中对拍卖 标的做出最高应价的竞买人；买受人是最高应价得到拍卖师以公开买定方式认 可的竞买人。 三、买受人的权利 取得拍卖标的权利；请求出具成交证明权利；约定佣金比例的权利；请求 赔偿权；要求返还超额佣金的权利；裁定请求权和协助执行书请求权。 四、买受人的义务 确认成交结果的义务；签署拍卖笔录的义务；支付成交价款的义务；支付 拍卖佣金的义务；受领拍卖标的和支付保管费用的义务。 第二节第二节 拍卖成交拍卖成交 一、拍卖成交的含义 二、拍卖成交的条件 三、拍卖成交的方式 合同
