基础模拟试题

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1、第一章第一章 证券市场概述证券市场概述 2姓名： 阅卷人： 总成绩： 单选题得分： 多选题得分： 判断题得分： 一单项选择（以下各小题所给出的一单项选择（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有个选项中，只有 1 项最符合题目要求，项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。每小题请将正确选项的代码填入空格内。每小题 0.5 分，共分，共 12 分）分）1.1982 年 1 月，（ ）在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我 国国内机构首次在境外发行外币债券。 A.国民信托投资公司 B.中国信托投资公司 C.中华信托投资公司 D.中国国际信托投资公司2证券服务机构是指依法设立

2、的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ） 。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构3证券业协会和证券交易所属于（ ） 。A.政府机构 B.政府在证券业的分支机构 C.自律性组织D.证券业最高监管机构41790 年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ） 。A.费城 B.纽约 C.芝加哥 D.波士顿5.1984 年 11 月，（ ）在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进 入国际债券市场 A.中国工商银行 B.中国农业银行 C.中国银行 D.中国建设银行62000 年 3 月 18 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞

3、尔交易所、巴黎交易所签署 协议，合并成立（ ） 。A.泛欧交易所B.纽交所泛欧证交所公司C.CME 集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所7.B 股是指（ ）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.我国境内上市外资股8中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统 一监管。A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银 行9.中国证监会截至 2010 年 3 月，已相继与（ ）个国家（或地区）的证券（期 货）监管机构签署了 39 个监管合作备忘录 A.46 B.44 C.42 D.4010世界上第一个股票交易所于 1602 年

4、在（ ）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦11英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交 易（ ） 。A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票12进入 21 世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ） 。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长13. 2009 年 10 月 23 日，创业板正式启动，截至 2009 年底，共有（ ）家创 业板公司上市交易。 A.25 B.31 C.36 D.42141918 年夏天成立的（ ） ，是中国人自己创办

5、的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所15反应证券市场容量的重要指标是（ ） 。A.股票市值占 GDP 的比率 B.证券市场价值C.证券化率（证券市值/GDP） D.证券市场指数16.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存 在违约风险，因此，这类证券被视为（ ）。 A.低风险证券 B.无风险证券 C.风险证券 D.高风险证券17.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大 量官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ） A.信托投资公司 B.主权财富基金 C.国家

6、开发银行 D.保险公司及保险资产管理公司18.2007 年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007 年 首次公开发行股票融资 4595.79 亿元，位列全球第一。 A.一 B.三 C.四 D.六191999 年 11 月 4 日，美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。A.金融服务现代化法案B.格拉斯斯蒂格尔发案C.证券交易所法D.格林斯潘法20.根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证券机 构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局21.2006 年 6

7、 月，纽约证券交易所（NYSE）与（ ）达成总价约 100 亿美元的 合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所泛欧证交所公司A.东京证券交易所 B.泛欧证券交易所 C.伦敦国际金融期权期货交易所 D.葡萄牙交易所22. 根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期，允许外国机构设 立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入 后 3 年内，外资比例不超过（）。 A.33%；49% B.30%；50% C.35%；45% D.33%；50%23.截止 2009 年 12 月，已有（ B ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批 准进入我国证券市场。 A.90

8、 B.83 C.76 D.5424.2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外 证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 A.上海浦东新区 B.天津滨海新区 C.青岛四方新区 D 深圳光明新区二、不定项选择题（每小题二、不定项选择题（每小题 1 1 分，共分，共 1212 分）分）1.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场2.之所以说我国资本

9、市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客 观需求，主要是由于（ ）A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提 出的迫切要求。是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改 革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶 段的必然产物D加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本 市场管理的必要阶段3.证券市场的形成主要归因于（ ）A.社会化大发展和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持4.

10、20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增5.证券市场中介机构主要包括（ ）A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所6.进入 21 世纪，金融创新深化的表现是（ ）A.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF） 、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易

11、大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分7.2000 年 3 月 18 日， （ ）签署协议，合并为泛欧交易所A.阿姆斯特丹交易所 B.布鲁塞尔交易所 C.巴黎交易所 D.伦敦交易所8.关于证券业协会的叙述正确的是（ ）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C 根据中华人民共和国证券法 的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责9.我国证券业在

12、 5 年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事 B 股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%;加入后 3 年内，外资比例不超过 49%C.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不能超过 1/2D.对外国机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构10.为了积极推进本市场改革开放和稳定发展，国务院于 2004 年 1 月发布了（ ） ，对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若

13、干意见B.期货交易管理条例C.证券公司监督管理条例D.证券公司风险处置条例11.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）A以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置 中的基础性作用为目标B建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市 场体系D健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制、切 实保护投资者合法权益12.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ） A在国际资本市场募集资金 B开放国内资本市场C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D对

14、香港和澳门特别行政区的开放三、判断题（下列各题正确的选三、判断题（下列各题正确的选 A ，错误的选，错误的选 B。每小题。每小题 0.5 分，共分，共 6 分）分）1在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 （ ）2机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金、此外还有对冲基金、创业投资基金等。 （ ）31992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过度渡。 （ ）4中国国际金融公司在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内

15、机构首次在境外发行外币债券。 （ ）5按照我国 2004 年 2 月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）61995 年 5 月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等 5 家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。 （ ）71990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式运营，标志着我国证券集中交易市场的形成。 （ ） 8进入 21 世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ）9我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员