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1、1试论我国古代吏胥的特殊作用及官、吏制衡 机制我国古代，长期存在着吏胥制度。 所谓吏胥，不少古代学者理解为吏与胥，以为大体相当于周礼天官叙官中的“府、史”与“胥、徒” ，二者地位有高下之别1。但唐宋以后这二字多连用，作“吏胥” 、 “胥吏”2，在正式文书中则作“吏员”或“吏”3。主要指的是中央和地方官府中，在官员指挥下，负责处理具体政务，特别是经办(整合、保管、查检、具体处理)各类官府文书的低级办事人员4。仅大体相当于周礼中的“府、史” 。他们主要是具有一定文化水平的平民，作为承担国家“役”的一种5，由官府直接选拔，或考以吏能后录用，被称作“庶人之在官者”6。因而在身份上便与一般经科举，考经学
2、、诗赋入仕的官员，截然不同，政治、社会地位都相当卑下7；但由于经办各类官府文书，事涉人事、刑狱、钱谷等，熟悉王朝法、例，在当时种种条件下，他们必然又不同程度地握有一定权力甚至是相当大的权力。清梁章钜制义丛话卷七引杨芸士曰：“胥吏，后世上自公卿，下至守令，总不能出此辈圈(，纽也。见集韵卷七)。刑名簿书出其手，典故宪令出其手，甚至于兵枢政要，迟速进退，无不出其手。使一刻无此辈，则宰相亦束手矣。 ”这话虽有夸张，但足可证明，地位卑下的吏胥确实握有不可忽视的权力。 本文所论述的，便是这一特殊对象在唐宋以后统治机构中所发挥的特殊作用，和当时政治、社会背景下所形成的官、吏制衡机制。 2一 对于吏胥，唐宋以
3、后予以严厉抨击，以至咒骂的言论、文章，不胜枚举。主要指责他们利用职权，蒙蔽官员，舞文弄法，贪污受贿，敲诈勒索，为害极大。 宋叶适说：“吏胥之害，从古患之，非直一日也，而今为甚” 。8 明黄宗羲说：“盖吏胥之害天下，不可枚举。 ”9 清储方庆说：“今天下之患，独在胥吏。 ”10 可是为什么这一制度始终无法废除或彻底改革？直到清末，李慈铭仍在说：“盖国朝胥吏，偷窃权势，舞弄文法，高下在心，实以黑衣下贱之流，而操天下之大柄。此最国家之一蠹也。 ”11原因何在？ 原来这一吏胥制度具有一种特殊机制，它的存在、延续，是古代君主专制制度下，伴随社会经济、文化的进一步发展，不以人们意志为转移的必然结果。 如所
4、周知，我国古代社会，幅员辽阔，人口众多，民族复杂，经济、文化发展缓慢，各地交通联系薄弱，可是政治上实行的却是君主专制制度。如何方能进行有效统治？首先当然是向各地区、各部门委派官员；其次，为防止官员各行其是，特别是地方官员分裂割据，以保证全国政令的统一，和以皇帝为首的最高统治集团之意志得到贯彻实行，这一统治集团便要针对全国千差万别，千变万化的情况，不断颁布大量的法，要求各地区、各部门官员严格遵守。唐宋以后，社会3经济、文化发展越快，社会面貌变化越大，新事物出现越多12，与之相应的法也就越大量地颁布。 关于君主专制制度与法的这一关系，明顾炎武清楚地说：“后世尽天下一切之权而收之在上，而万几之广，固
5、非一人之所能操也，而权乃移于法。于是多为之法以禁防之。 ”13 在他以前，宋叶适论及宋代君主专制制度也早说过：“国家因唐、五季之极弊，收敛藩镇，权归于上，一兵之籍，一财之源，一地之守，皆人主自为之也。欲专大利而无受其大害，遂废人而用法，”14 可是当时毕竟还谈不上是法制社会15，所以所谓“多为之法以禁防之”或“废人而用法” ，其主要目的就不在于规范全国广大人民的行为(在自然经济占统治地位的社会里，绝大多数人民是文盲， “死徙无出乡” ，实际上被紧紧束缚在土地上，也没有或基本上没有“多为之法”以规范其行为之必要)，而是为了限制官员各行其是。 宋神宗曾明白说：“天下守令之众至千余人，其才性难以遍知
6、，惟立法于此，使奉之于彼，从之则为是，背之则为非，以此进退，方有准的，所谓朝廷有政也。 ”16 明顾炎武则从另一个角度出发说：“法令者，败坏人材之具。以防奸宄(指贪官等)而得之者十三，以沮豪杰(指有才干，想有作为的官员)而失之者，常十七矣。 ”17又说：“今之君人者，(对地方长官)人人而疑之，事事而制之。科条文簿，日多于一日；而又设之监司，设之督抚，以为如此，守令不得以残害其民矣。不知有司之4官，凛凛焉救过之不给，以得代为幸，而无肯为其民兴一日之利者。民乌得而不穷，国乌得而不弱！”18 很明显，这是反对“废人而用法”的言论，虽有很大夸张，但从中却可看到，君主专制制度下“多为之法以禁防之”的主要
7、对象是官员，这与宋神宗的话比起来，角度、态度虽正好相反，然就这一问题言，二者则是一致的。 可是对于最高统治集团来说，同样重要的一个问题是：如何保证各级官员，特别是“天高皇帝远”的地方官员，确实奉行这些“法” ，这些“科条文簿”呢？除了御史的纠劾，上级官府的行政监督、考课这些主要制度外，还实行了一个不可或缺的制度，同样体现保证官员奉法的机制，这就是吏胥的存在与特殊作用，尽管历代统治者，未必个个都明确认识到这一点。 关于吏胥制度的这一机制，明显地体现在历代官府的“判案”过程中。 试以唐代为例。 唐律疏议卷五名例 “同职犯公坐”条规定：“诸同职犯公坐者，长官为一等，通判官为一等，判官为一等，主典为一
8、等，各以所由为首。 ” “公坐” ，指并非出于私心(如因受贿而故意陷害或包庇被审判者等)而形成的工作失误。犯公坐，要受处罚，但责任不同，即所谓“各以所由为首” 。意思是，这“四等官”在谁那里首先出错，谁就负主要责任，其他人等而下之。这样便形成一个判案整体。这四等官，前三5等是长官、通判官、判官，都是“官”(即流官或曰流内官)，第四等则是“主典” ，都由流外官(当时主要指吏胥)充任19。根据大量史料包括敦煌、吐鲁番文书，可以看到，在判案过程中，最初的也就是最基础的一道程序便是：在“官”的命令下，由“主典”将涉及某一案件、事务的有关资料(前后情况、问题所在等)收集齐全，整合成文书，送呈官员，供他们
9、参考、分析；同时还需查检应该适用的法、例，提供给官员，由他们据以决断。这些就叫“检”或“检案”20。由于主典熟悉法、例和本地风土好尚，有时也需在文书中直接引申提出应该如何处理的初步意见，供官员参考、斟酌，这就叫“请”21。根据主典的“检、请” ，判官、通判官、长官便依次下“判” ，作出“判断”(如刑事案件，即判决被告是否犯罪；如犯罪，判几年等)。如果处理错了，是官员的“判断”错了，就由官员负主要责任；若是主典的“检、请有失”22，主要责任就由主典承担。由此可见，“检、请”是官府在判案过程中吏胥的主要职责，而它正是官员依次“判断”的基础。水平再高的官员，如果主典提供的有关资料不齐全或法、例不准确
10、，则所作“判断”也就决不可能正确。 明、清律和唐律比，在“同僚犯公罪”条，作了一点变动，规定“凡同僚犯公罪者，并以吏典(即唐律之主典)为首。首领官(即唐律之判官)减吏典一等。佐贰官(即唐律之通判官)减首领官一等。长官减佐贰官一等” 。为什么作此变动？清人解释说：“承行在于吏典，故并以吏典为首。由吏典而首领，而佐贰，而长官递减一等，非以职之崇卑，为罪之轻重。盖任重者责大，官微者事劳，而署案判事，则6卑者尤须慎密也。 ”23意思当是，对例行公事除要求吏典认真整理有关资料，提供法、例外，还要求他们在“承行”文书时，仔细检查，如发现“署案判事”内容有违法、例，还需建议官员斟酌修改。就是说，以此来督促吏
11、典“慎密” ，否则出了错，将遭到“为首”的惩罚。然而这样一来，实际上吏典的责任比唐代更加重了。 以上还是就一级官府(如县)而言的。实际上某些重要官府文书必须申报上级官府，甚至中央官府核谁。在这过程中，如明、清律规定，下级官府官员、吏典全无异议的官府文书，到了上级官府，仍然适用“同僚犯公罪”的律条，首先由这一级官府的吏典审核，检查是否合乎法、例，再经同级官员“判断” 。如果“(上司)不觉失错准行者，各减下司官、吏罪二等；亦各以吏典为首”24。 除此之外，吏典还在多种情况下承担着同样的责任，这里不必备述25。 所有这些，充分表明，各级吏胥一方面固然像古来任何具体办事人员一样，需要在官员指挥下经办例
12、行官府文书；但另一方面则还需要向官员提供有关法、例，和对官员在此基础上做出的“判事” ，核查是否违反法、例，从而在颁布大量法、例对官员“禁防”的君主专制制度下，发挥着督促官员奉行这些法、例的特殊作用。 清朝嘉庆帝在一道上谕中说：“朕孜孜图治，不敢暇逸。奈诸臣全身保位者多，为国除弊者少。自大学士、尚书、侍郎，以及百司庶尹，唯诺成风，皆听命于书吏。太阿倒持，群小放恣，国事尚可问乎！”26 7可是嘉庆也不想想，惯于高高在上，颐指气使的百官，特别是第一、二、三品的高官，为什么甘心“听命”于卑贱的吏胥呢？ 原来奥妙就在于吏胥熟悉法、例，而官员并不熟悉(道理见后)，如果官员不考虑吏胥意见，一意孤行，违反法
13、、例，就会受到惩罚。所以所谓“听命于书吏” ，实际上是“听命于”法、例，归根到底，是出于害怕颁布法、例的君主至高无上的权力和权威。 这种情况，历代可以说基本上全都一样。 早在宋代，叶适已明白指出：“夫以官听吏，疲懦之名，人情之所避也，然而不免焉，何也？国家以法为本，以例为要。其官虽贵也，其人虽贤也，然而非法无决也，非例无行也。知其一不知其二，不若吏之悉也，故不得不举而归之吏。 ”在另一地方他又指出：“废人而用法”也就是“废官而用吏”27。 明顾炎武也明白说：“今夺百官之权而一切归之吏胥，是所谓百官者虚名，而柄国者吏胥而已” ；“胥史之权所以日重而不可拔者，任法之弊使之然也”28。 毫无问题，叶
14、适也好，顾炎武也好，所说吏胥“柄国” 、 “废官而用吏”之类的话，具有相当大的夸张性(上引嘉庆所谓官员皆“听命于书吏”的上谕也是如此)，关于此事，下文还将专门讨论；但这些话却清楚反映，卑贱的吏胥握有权力，而且在不少情况下权力相当大，甚至凌驾官员，这是历代王朝大量颁布法、例的必然结果。而如前所述，由于大量颁布法、例，又是我国古代君主专制制度下，为了保证全国政令的统一不可避免要采取的基本措施，因而吏胥制度的存在并8具有特殊机制，吏胥发挥着督促官员奉行法、例的特殊作用，也就是历史的必然。唐宋以后，许多人严厉抨击吏胥制度，力主加以改革，一直到清末都毫无结果，原因就在于此。 二 可是，为什么吏胥熟悉法、
15、例，而官员却不熟悉法、例？ 大量史料证明，在熟悉法、例上官员与吏胥其所以存在巨大差距，主要原因有二： 第一，如前所述，在古代君主专制制度下，随着社会经济、文化的发展，颁布的法越来越多。不仅如此，这些法还往往“朝令夕改” ，“率尔颁行，既昧经常，即时更改，烦而无信”29。 “朝下一敕，夕改一令。殆不胜纪录”30。再加上法外有例。本来制度是“法所不载，然后用例” ，实际上许多时候又允许或默许“引例破法”31。例又很混乱。明代是“因例生例，例愈纷而弊愈无穷”32；清代是“或一事设一例，甚且因此例而生彼例，不惟与他部(指刑部以外之五部)则例参差，即一例分载各门者，亦不无歧异”33。对于这些法、例，各级
16、官府中少量的官员，是无论如何也无法熟悉的。宋代司马光曾上书说：当时不算其他机构，仅“尚书六曹条贯共计三千六百九十四册”34，再加上“敕令格式一千余卷册”， “虽有官吏强力勤敏者，恐不能遍观而详览，况于备记而必行之。 ”35至于地方上，如最基层的官员主要是知县，什么事务都负责最后决断，却只有一人，佐官也只有数人，要想熟悉各类纷杂法、例，自然更是难上加难。然而吏胥则不同。 大学衍义补卷九八胥隶之役下说：唐宋以后“上至朝廷，下至州县，每一职一司，官长不9过数人，而胥吏不胜其众” 。明末侯方域估计：“今天下大县以千数，县吏胥三百，是千县则三十万也”36；吏胥又各有分工， 明(万历)会典卷九到任须知便明白记载县衙门吏胥共分吏、户、礼、兵、刑、工六房37。清制同。这样，吏胥熟悉法、例就远比官员容易。再加上除君主颁
