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1、共 4 页，第 页1广东工业大学华立学院考试试卷( B )课程名称：证券投资学 年 级： 专 业： 考试时间: 选择题（共 20 题，每题 1 分，总共 20 分） 1、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ B ） 。 A.法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 2.优先股票的特征不包括( D )。A.股息率固定 B.股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 3、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_ （B ）A、参与优先股 B、累积优先股C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 4、证券的风险性来源于_ （D
2、）A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 5.股权分置改革是为解决( C )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.B 股 B.H 股 C.A 股 D.N 股 6、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利 息，这种债券叫（ B ） 。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 7、不是影响债券利率的因素有（ B ） 。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作 （C ）A、基金托管人 B、基金承销公司C、基金管理人 D、基
3、金投资顾问 9、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）关系。 A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系 10.封闭 式基金系系 别：别： 班班 级：级： 学学 号：号： 姓姓 名名： 装 订 线题 号一二三四五总分评卷人评卷得分共 4 页，第 页2的基金单位的交易方式是( B )。 A.赎回 B.证交所上市 C.既可赎回，又可上市 D.柜台交易 11.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源 有( C )。A股息 B.利息 C.基金资产 D.投资者缴纳 12、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_ （
4、A ）A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 13道琼斯股价平均数采用( A )来计算股价平均数。 A.简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法C.修正股价平均数法 D几何股价平均数法 14某股价平均数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表 1，则该日 这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )。 表 1股票ABC发行股数1000080006000收盘价109.608A.9.37 B.9.52 C.9.61 D.9.85 E.9.97 15、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机
5、构，称为_ （ A） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 16、证券业协会和证券交易所属于_ （C ） A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构 17、中国证券业协会采取_的组织形式 （A ） A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 18、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场 （B ） A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 19.实际上大多数公司的清算价值总是( B )账面价值。A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于 20、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的（ D
6、 ） 。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 二、不定项选择（共 10 题，每题 2 分，共 20 分） 1、股票具有以下（ ABC ）几个特征。 A收益性 B风险性 C流动性 D波动性 2、普通共 4 页，第 页3股股东的义务有（ AB ） 。 A遵守公司章程 B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C除法律、法规规定的情形外不得退股 D必须参加每次的股东大会 3、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ABCD ） 。 A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期还本付息
7、D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法 律凭证 4、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ABCD ） 。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 5、契约型基金与公司型基金的区别在于（ ABCD ） 。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D基金单位的价格决定依据不同 6、证券市场的基本功能有（ABCD ） 。 A筹资功能 B资本定价 C资本配置 D流通功能 7、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ AD ） 。 A证券发行市场 B证券承销市场 C 证券经纪市场 D证券交易市场 8、在证券市场上，机构投资者的资金来
8、源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（ABCD ）的特点。A资金量大 B注重投资的安全性 C对市场影响大 D收集和分析信息的能力强 9、证券市场上的自律性组织包括（BC ） 。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券业协会 D证监会 10、非系统风险包括（ ABD ）等。 A信用风险 B经营风险 C购买力风险 D财务风险 三、判断题,对的打，错的打（共 10 题，1 题 1 分，共 10 分） 1、 有价证券是虚拟资本，但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。 T 2、我国深市 B 股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 F 3、公司盈利越多，其发放的股息也一定越
9、多。 F 4、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 F 5、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 T 6、每日的开盘价由证券交易所确定。 F 7只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的 F 8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的佣金收入为业务收入。 T 9.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 F 10.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。 F 四、简答题（共三题，共 25 分，其中第一题 7 份，第二题 8 份，第三题 10 分） 1、简述有价证券的基本功能。共 4 页，第 页4答：1）有价证
10、券是连接资金供求的桥梁和纽带2）有价证券是企业实现现代企业制度，构建规范公司治理结构的工具3）有价证券是实现国家宏观经济政策的杠杆，是进行宏观经济调控的重要工具。4）有价证券是中央银行调节、控制货币流通的重要手段。5）有价证券的规范发展有利于金融创新工程的实现，使资本市场的发展更趋于完善。6）有价证券有利于国际市场筹资和投资，提高资本使用效率和资本转移的安全性。2、简述影响债券投资价值的基本因素。答：影响债券投资价值的因素分为内部因素和外部因素。内部因素主要有：期限，票面利率，提前赎回条款，税收待遇，流动性，信用级别等。外部因素：社会经济发展状况，基础利率，市场利率，通货膨胀，汇率等因素。 （
11、每点 1 分，总分不超过 8 分）3、简述开放式基金和封闭式基金的异同。相同点：都是基专家理财、间接投资方式，都具有组合投资、分散风险的作用，可以满足中小投资者的投资需要。不同点：封闭式基金的基金份额在合同期限内是固定的，一般在证券交易所内进行交易，交易的价格由供求关系决定，价格可能偏离真实价值；而开放式基金的基金份额是固定不变的，除了 ETF，LOF 开放基金外，其它开放式基金都在场外市场进行交易，其交易价格有基金单位资产净值决定，因存在场外市场和交易所市场套利，一般价格比较真实，不会偏离真实价值太多。五、计算题（10 分）去年某公司支付每股股利为 1.80 元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年 5%的速度增长,假定必要收 益率是 11%,当今股票价格是 40 元,问是否应购买该股票？六、论述题（15 分） 比较股票、债券与证券投资基金有的异同？
