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1、2015 年期货法律法规综合题及答案（第一套）11.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下 2 问题(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是( )P41+71A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券 答案：答案：ABAB(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是( )A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得 答案：答案：ABCDABCD2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司
2、营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下 2 题。(1)吴某可以向( )提起诉讼。P138+7A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院 答案：答案：A A(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为( )。A 期货交易所B 丁某C 期货公司D 营业部经理 答案：答案：C C3.甲公司持有期货公司 3%的股权，乙公司持有该期货公司 3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是( )。P51+1
3、4A 该转让行为不需报监管机构批准B 该转让行为应当报中国证监会批准C 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D 甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 答案：答案：B B4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )P109+9A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险 答案：答案：ABDABD5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其
4、保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是( )。P141+33A 上述保仓协议违反相关法律、法规规定B 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D 保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 答案：答案：CDCD6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损 10 万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是( )P139+17
5、A.9 万元B.10 万元C.8 万元D.6 万元 答案：答案：ABAB7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债为 1000 万元，客户权益总额为 68000 万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为 1300 万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 500 万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：(1)该公司期末净资本为( )P102+7A.6000 万元B.5500 万元C.4700 万元D.4200 万元 答案：答案：D D(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是( )A.
6、净资本B.净资本客户权益总额C.净资本净资产D.负债净资产 答案：答案：B B8.甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下 2 题。(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。P145+58+59A 期货公司在期货交易所的会 会员资格费B 期货公司在期货交易所的交易席位C 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 答案：答案：ABCABC(2)下列説法中正确的是( )P145A 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额
7、的结算准备金不得被冻结、扣划B 客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划C 期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任 答案：答案：ABCABC9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下 2 题。(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )P12330 条A 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C 不得以他人名义参与期货交易D 不得在投资者不
8、知情的情况下给介绍人返还佣金 答案：答案：A A(2)刘某可能受到的法律惩戒是( )P124A 训诫B 暂停从业资格C 公开谴责D 罚款 答案：答案：ABCABC10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是( )。P139+15A 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C 期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还
9、资金D 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 答案：答案：A A 11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。P84+27A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会 答案：答案：D D12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允
10、许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有( )P141A 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易答案：答案：A A13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下 2 题(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )A 要求
11、期货公司承担侵权责任B 要求期货交易所承担违约责任C 要求期货公司承担违约责任D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 答案：答案：C C(2)对于货物的质量问题，乙应当向( )主张权利 P143+47A 期货公司B 中国期货业协会C 交割仓库D 期货交易所 答案：答案：CDCD14.2009 年 1 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009 年 2 月 4 日,监管机构就期货公司 2008 年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下 2 题(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )P57+37A.期货公司应当立即书面通知全体股东B.期货公司应当立即向监
12、管机构报告C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告 答案：答案：ABAB(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )P57+37A.期货公司书面通知全体股东B.期货公司口头通知全体控股股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东 答案：答案：A A15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是( )A.挪用客户保证金B.未能有限控制投资风险C.从事期货自营业务D.
13、为股东提供融资 答案：答案：CDCD16.某期货公司注册资金为 8000 万元，甲公司出资 480 万元，为其第五大股东，甲公司因 欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司 向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )A 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保B 期货公司不得向甲公司提供融资C 期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 答案：答案：ACDACD(2)甲公司在期货公司股
14、东大会的表决权占比为(6%)17.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C 应当根据章程的规定进行提名和聘任D 应当由股东会做出决议 答案：答案：ABCABC18.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为 6000 万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提 300 万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公
15、司的期末净资本为( )P102+7A6000 万元B6450 万元C5550 万元D5700 万元 答案：答案：C C19.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )P143+49A 老张可以直接起诉期货交易所B 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 答案：答案：ACAC20.某期货公司的期末净资
16、本为 5000 万元，期末客户权益为 9 亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )P106+34A.责令公司限期整改B.限制或暂停部分期货业务C 限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权 答案：答案：A A21.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%，根据上述事实，请回答一下 2 题。(1)按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )A.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓 答案：答案：CDCD22、按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )A.甲保证金水平为 13%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为 11%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲
