期货法律法规汇编 个人总结的复习资料

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1、期货交易管理条例 6 个月： 证监会决定期货公司的设立3 个月： 证监会审核 结算会员业务资格3 日：被整改的期货公司 符合 法律 行政法规规定后，验收之后 3 日解除有关措施。软件 不配合调查的或者提供资料有虚假 重大遗漏的， 单位罚款 3-10 万，主管人员 1-5 万公开 公平 公正 诚实信用第五十九条 期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的， 证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记 录等监管措施并责令整改，并验收。 若逾期未整改，证监会可采取下列措施： (一) 限制暂停期货业务； (二) 停止批准新业务或分支机构； (三) 限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利； (

2、四) 限制财产转让或在财产权上设立其他权利； (五) 责令更换董事、监事、高管、营业部负责人； (六) 限值自有资金及风险准备金的调拨与使用； (七) 限值股份转让及股东权利； 到期整改成功，则验收完毕起 3 日接触限制措施期货投资者保障基金： 管理和运用原则：公开、有效、合理 使用原则：保障投资者合法利益和公平救助 初始来源： 截至到 06 年年底的 风险准备金的 15% 期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后 15 工作日内结算 期货交易所收取会员手续费的 3%，期货公司代理总额的千万分之 5-10期货交易所管理办法 交易所网联前 10 天报告证监会，不需经证监会

3、批准 召开会员大会前 10 天通知会员 大会召开后 10 天内报告证监会会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表 1/10 以上表决权的股 东，并且连续持股 90 天的，才可以要求召开临时股东大会。 ）会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大 会。 公司制 会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。期货交易所风险准备金按交易所手续费（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是保证金（不是“期货公司风险准备

4、金期货公司风险准备金” ） ； 如果全员结算（2a）违约会员自有资金 交易所风险准备金 交易所自有资金如果分级分级结算（2b）违约会员自有资金 结算担保金结算担保金 交易所风险准备金 交易所自有资金会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务 会员资格和管理办法 对会员的纪律处分会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3 出席可开会，1/2 决议通过才有效；理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出； 两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理；交易所开展的临时措施：限制入金 限值出金 提高保证金 限值开仓 限制平仓

5、强行平仓 ，不能暂停会员交易。不能暂停会员交易。 为化解风险：交易所可以 提高涨跌幅幅度，提高涨跌幅幅度， 提高保证金比例提高保证金比例。证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市 交易所：年报（财务：4 月，普通：30 天）和季报（普通：15 天）冲抵保证金的东西: 经交易所确认的标准仓单经交易所确认的标准仓单，可流通的国债可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。 抵充保证金标准：不得高于 min（有价证券计价的 80%，货币的 4 倍） 。 有价证券计价：沪深中较低者，收盘价；期货公司管理办法 设立期货公司出资：最少 3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。

6、货币 min85%。期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3 日内通知期货公司 并且期货公司 5 日内通知派出机构： 股权冻结、查封或被强制执行/质押/决定转让/不能行使股东义务/涉嫌违法违规/变更名称/破产、接管、分离、合并、 关闭、资产债务重组下列情况，期货公司马上书面通知马上书面通知全体股东和派出机构： 董事 监事 高管 因涉嫌重大违法违规重大违法违规立案或采取强制/ 更换董事长、总经理更换董事长、总经理/财务状况恶化财务状况恶化/重大穿仓重大穿仓 透支透支申请金融期货业务条件： 2 个月风险监测合规/ 健全公司治理 风险管理制度 / 期货保证金安全存管监控规定符合 / 金融期货经纪业

7、务详细 计划 / 业务设施和技术系统运行状况良好 / 2 年无刑事处罚 行政处罚 / 无正在立案调查 / 有坏高管的更换 50% 以上 / 控股股东净资产 3000w期货公司 5%以上股东变更时候，单个 5%或者关联 5%以上的，有如下要求： 股权不处在查封 冻结 / 期货公司与股东不交叉持股 / 期货公司不能为股东提供财务支持 开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构账户： 客户登记的期货结算账户：客户控制， 出金时，期货公司可向其中存钱； 期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制， 存客户保证金； 交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户

8、保证金；流程 客户去开户，期货公司出示交易风险说明书交易风险说明书，客户阅读签字阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同签署期货经纪合同， 期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码代替客户向期货交易所申请交易编码， 客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。高管 董事 监事管理办法高管：总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人 非高管：董事 独立董事 董事长 监事董事长、监事会主席任职条件： 期货三年/金融 4 年/ 法律五年， 本科学历 / 资质测试 董事、监事：证券 法律 期货 会计 3 年 或者经济 5 年/ 专科学历 独立董事：证券 期货 法律 会计 5 年

9、/或者教学、科研高级职称/本科以上/ 资质测试/有时间和精力营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格/本科。 营业部负责人：期货三年/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师（10 年期货或 8 年金融机构部门负责人， 申请董事长、监事会主席、高管董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专）董事、监事、高管的不适当人选： 向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果/拒绝配合证监会，造成严重后果 /擅离职守 造成严重后果 / 1 年 3 次监管谈话 / 3 次行业自律纪律处分 / 对期货公司违法负重大责任期货从业人员管理办法 本办法指机构： 期货公司 非期货公司结算会员（银行） 期货投资咨

10、询机构 中介机构（证券公司） 本办法指从业人员： 上面 4 类公司中的期货专业人员和管理人员协会： 纪律惩戒 证监会： 行政处罚 3 万辞职 离职 死亡 10 个工作日报告 协会 从业人员涉嫌违法乱纪的， 期货公司应当 10 工作日内通知协会首席风险官（专业打小报告的专业打小报告的） 对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会） 、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；保证金安全存管制度 / 风险监管指标管理制度 / 内部治理控制制度 / 经纪业务规则 / 结算业务规则 / 风险管理 制度和信息安全制度 / 员工近亲属持仓报告制度每季度 10 工作日内向派出机构向派出机构提交工作

11、报告 1 月 20 日前提交上一年工作报告下列情况下，发现重大风险，应向： 董事会、监事会、派出机构报告， 涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司 重大诉讼、仲裁 ，股东干预期货公司经营董事（含独立董事） ，监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，董事会/理事会负责期货交易所的董事长（副）/理事长（副）/期货公司的首席风险官的任免 证监会负责期货交易所的总经理（副）的任免首席风险官仅仅可兼任 合规部门负责人金融期货结算业务试行办法 针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员期货公司这种业务资格由证监会批准期货公司申请金融期货结

12、算业务资格（分为“交易结算”和“ 全面结算”两种）的条件： 取得金融期货经纪业务资格 风险部门负责人 2 年期货公司风险部门经验 高管 2 年无刑事处罚，无不良信用记录 公司 3 年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件 控股股东和实际控制人持续经营 2 年，无刑事处罚 交易结算： 董事长、总经理和副总经理 2 人证券、期货从业 5 年，其中 1 人期货五年且连续高管 3 年 注册资本 5000 万，2 个月风险监控达标 申请 3 年内，1 年盈利，客户权益8000w，控股股东期末净资产 2 亿，或净资本 5 亿；或控股股东净资产 8 亿全面结算：董事长、总经理副总经理 3 人证券或期货从业 5

13、 年以上，2 人期货 5 年以上，且有资格，且连续担任高管等 3 年注册资本 1 亿，2 个月风险监控达标连续 3 年盈利，客户权益3 亿，控股股东净资产 10 亿；或前 3 年中 2 年盈利，客户权益1 亿，控股股东净资 本 10 亿，不适用净资本的，净资产 15 亿。证监会 3 个月批准获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6 个月有效，逾期金融期货结算业务资格 作废交易结算会员只能服务客户全面结算会员可服务客户和 非结算会员全面、交易会员缴纳 结算担保金结算担保金， 全面不得向其非结算会员收取结算担保金。期货公司风险监控指标 管理试行办法 净资本计算公式： 净资

14、本 = 净资产 资产调整指 + 负债 客户未足额追加的保证金 +- 调整事项证监会&its 派出机构 审慎监管原则期货公司应符合： 净资本 1500w （各种经纪业务，只要净资本1500w） 净资本 客户权益 6% 净资本/营业部家数 300w 净资本/净资产 40% 流动资产/ 流动负债 100% 负债/净资本 3000w 交易结算会员 净资本 4500w 全面结算会员 净资本9000w, 且净资本 客户权益及代理的非结算会员权益的 6%警戒标准： 80% 120% （到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东； 高管谈话； 重大决定时提前 5 个工作日同时派出机构； 增加合规检查频率）

15、。否则， 派出机构将责令限期整改。整改不得超过 20 个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务） 。期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款 是可按一定比例计入净资本的债务项目期货公司每月后 7 天内向派出机构送月度风险监管表，每年后 3 个月送审计过的年度风险监管报表期货公司风险监控预警的， 要书面报告派出机构和全体董事期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提： 减少注册资本 扩大业务规模风险监控指标：净资本，净资本/净资产，流动资产/流动负债，负债/净资本，规定的最低结算准备金期货公司应建立 与风险监管指标相适应的内部控制制度， 建立动态的风险监控和资本补足机制月月风险监控指标变化超过 20%的， 书面报告派出机构、董事、股东风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户 管理表 IB业务 证券公司资格： 6 个月风控达标 第三方存管制度 全资拥有或控股 1 期货公司， 或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2 个 月风险监控达标 从业：总部 5 人，营业部 2 人 健全内部规章制度 控制 风险隔离 合规检查 技术系统 满足证监会根据市场发展和审慎监管原则其中风控达标指的是： 净资本 12 亿/ 流动资产/流动负债150% / 对外担保+或有负债净资产 70%