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1、公路工程 BT 模式实施阶段项目管理浅析浙江华新交通工程有限公司 叶鸣摘要摘要： 公路工程BT 项目是一种新型多元化投融资建设模式, 而BT 项目中实施阶段的管理是项目成功与否的关键, 投资人和项目发起人各自履行相应的职责对项目的有效运作十分重要。 为了尽量减少回购期前出现责任风险,项目主办人在工程项目的生产过程中, 在安全生产、质量控制、进度管理等方面都应提出更高标准、更深层次的要求。关关键词键词： BT 项目 实施阶段 有效管理 造价控制 风险防范1、引言在BT模式中项目主办人视项目性质不同而定, 通常投资方集投资建设于一身, 建设完成按合同要求按时移交项目发起人。BT项目建设实施阶段指按
2、合同要求进行项目的建设组织, 安全、质量和进度等内容的全面管理的过程，是管理宽度和深度最大的阶段，是消耗资源并创造工程产品的过程。BT 模式作为一种新型的投融资建设模式现已得到了广泛的应用和推广，使基础设施和公用事业项目建设资金来源进一步多元化。目前没有专门的法律法规对 BT 模式的相关行为进行规范和调整，以及各地各部门对 BT 模式的理解程度不同，在实际运作中存在较大的差别。本文着重探讨在 BT 项目实施阶段如何有效进行项目管理。2、参建各方法律地位与相互关系在 BT 模式中项目发起人、项目主办人、项目公司的法律地位的区分对项目正常运作十分重要。对于项目发起人的法律地位是项目业主，但不是项目
3、工程的建设单位。项目主办人是项目的实际投资人，负有从组织上落实项目计划的责任，而项目公司在 BT 模式中作为建设单位，履行建设单位的相应职责。项目发起人作为业主不直接参与项目的实际建设管理活动，只是在项目建成移交2后履行付款义务。而项目公司作为建设单位，不仅要承担合同约定的投资、质量、工期控制责任，还要按照相关法律法规的强制性规定对项目建设进行管理并承担责任。项目主办人与施工单位的关系：通过投标方式与施工单位签订相关合同，并按照合同的规定支付相应的价款，提供相应施工所需的外部条件。聘请监理单位监控对方对合同义务的履行、确保工程的质量、进度和安全。而项目发起人与各施工单位不存在合同关系，不能对施
4、工单位发号指令，施工单位也没有向项目发起人直接负责的义务。项目主办人与监理单位的关系：必须根据相关建设法规聘请监理单位实施监理，其法律关系就是现行的委托与授权关系，监理单位依照法律、授权代表建设单位实施监督。在现行的工程中，也存在项目发起人和项目公司共同选择和委托监理单位。项目主办人与勘察设计单位的关系：在目前进行的工程中，项目发起人在进行 BT 招投标前已完成项目的勘察设计工作。因此，项目公司仅仅是对勘察、设计单位的施工项目现场服务工作进行管理。3、实施阶段的工程管理实施中如何按合同要求高质量完成各自合同义务, 各方都应为完成合同最终目标“ 工程项目高质量、低消耗、高效率” 而不懈努力。建设
5、实施阶段项目进入了建设期, 按业主定义要求, 管理和责任的重心转移到项目主办人。在实施阶段的管理模式与计划投资项目的管理模式基本相同, 仅在建设实施阶段增加了一个协调、监督职能部门的项目发起人。项目主办人在此阶段是具备业主多方面属性特征的唯一单位。实施中可由项目主办人组建项目公司, 它是整个工程项目全面控制管理和运营的主体。针对项目建设实施, 项目公司是运营中的最高权力机关。赋有对工程建设的指挥权, 控制权，赋有对监理单位、施工单位管理、监督、监察的责任和权利，赋有对项目资金使用、进度控制、质量控制、安全生产等方面的责任和权利，赋有合理配置施工队伍、各级管理人员、技术人员, 完善内部管理机制和
6、质量保障体系, 加强自检自控能力的责任。3BT项目的项目主办人是工程项目的直接生产者, 工程的质量好坏直接影响项目主办人的利益, 因项目存在生产期和回购期的移交过程, 即工程项目的出售过程。如果工程的质量不能达到合同质量要求就无法实现工程项目移交, 而且移交前有一定年限的回购期, 这期间工程质量问题将得到全部体现, 且按合同要求应由项目主办人承担此阶段的质量事故的保修责任, 在回购期前仍然存在承担重大质量事故的巨大责任风险。为了达到高标准、高质量的目的, 尽量减少回购期前出现削弱工程项目使用性能的责任风险。在工程项目的生产过程中, 无论从质量意识上, 还是在安全生产、质量控制、进度管理等方面都
7、会以更高标准、更深层次的要求。为此, 作为项目主办人将必客观主动的对工程项目的建设实施和质量监控等诸多方面进行高层次管理。所以, 作为项目主办人有责任加强对各部门的管理, 积极要求采用先进的施工工艺，审查制定切实可行的施工方案，提高工程管理人员的质量意识，加强质量自检自控、抽验能力，制定质量控制办法，实施工程质量负责制。同时对于质量的监控者将提出更深人的管理要求和办法。直接深入施工现场，监控工程项目生产的全过程, 随时随地为生产高标准高质量的工程产品提出方案或解决实际问题。由于管理和责任的重心转移到项目主办人,项目发起人的职责主要体现为负责落实和协调项目的拆迁、取弃土坑、三杆迁移等前期工作，切
8、实完成合同要求的职责内容，协调解决施工过程中遇到的困难与问题，做好项目回购工程的计量管理，及时与项目主办人及监理共同拟定变更方案，协助项目主办人建立三级质量保证体系，做好工程报建和申请政府质量监督工作，健全各项管理制度，监督和指导项目主办人按合同及设计文件要求抓好质量、安全、进度等方面的管理。监理单位的职责主要体现在建设实施阶段, 全权负责工程质量监管,直接表现就是对项目主办人负责。服从BT项目主办人的合同范围内的管理和监管，服从项目发起人代表的监督，切实有效的真正实现其合同目标。设计单位在实施阶段的职责主要是纠正设计中的错误,在工程建设实施阶段提供变更设计服务, 搞好与设计有关的技术服务，保
9、证施工顺利进行。施工单位作为工程的实施者, 具有施工权、材料、设备的制造及供应权, 4是工程施工的直接责任人, 承担着工程建设项目的费用、进度、质量等方面的合同责任。其职责具体表现在服从于项目主办人、监理单位的监督。 根据工程特点, 结合实际情况合理配备机械设备，制定切实可行的施工组织设计, 按设计及施工规范要求, 保质保量完成合同任务。4、实施阶段的造价管理公路工程项目建设周期长、投资费用高、建设过程中变化大、不可预见因素多，往往易受国家投资政策、金融市场以及地理、环境、生态等方面的影响，投资控制难度较大。合同价款构成细目众多、内容复杂、费用构成多样。由于BT 建设模式运作程序比较复杂、管理
10、程序多、涉及相关单位繁杂，作为BT 项目主办人，从项目一开始就应加强内部造价管理工作，以利于节约投资、明晰竣工决算审核工作。项目主办人应做好施工阶段的招投标工作，以利于项目投资、质量、进度的有效控制。对影响工程造价的各种因素进行鉴别、预测、分析、评价，对招标文件中涉及费用的工程量清单、合同条款要反复推敲，尽量做到周密细致、不留漏洞，以利于以后的造价控制。正确预测在施工过程中可能引起索赔的因素，对索赔要有前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。实施阶段关键是对工程变更实行有效控制。造价管理人员要做到事前把关，主动监控，严格审核工程变更，避免投资失控。对施工单位及材料设备供应商不履行约定义务及时提出反
11、索赔。做好月度工程进度款审核，避免投资超前支付。对主要施工技术方案、施工工序、施工措施，在做好技术论证的基础上，广泛应用新材料、新工艺、新方法等。合理的技术措施是实施项目投资的必要保证，是提高劳动生产率和缩短工期的有效工具。对竣工结算资料严格按合同条款、概预算定额及费用标准、竣工资料、国家或地方有关法规、规范，认真审核工程结算款，使结算价真正体现工程实际造价。因此，实施阶段对影响造价的各个环节进行全过程造价管理，以利于项目公司资金的合理使用，实现投资的良性循环，BT 项目投资才能真正有效得以控制。5、实施阶段的风险防范实施阶段的风险除自然风险、社会风险外，还有技术风险、工程组织协调5不力的风险
12、，后者的风险主要体现为工程设计的不完善，工程变更数量较大等。如设计方案的施工可行性，施工图出现重大失误，工艺设计流程不够合理，地质条件变化较大，新技术的应用不顺利等，都会产生工程技术风险。施工管理水平的高低、工程组织是否得当、协调工作顺畅与否都直接影响工程的效果。应对控制技术风险、工程组织不当风险主要是对项目资金筹措、建设实施、资产保值增值实行全过程负责的制度。搞好项目法人责任制，加强项目的建设管理，合理降低工程造价，降低工程成本和融资成本，获取较大的利息差收入。在应对自然风险、社会风险、融资风险及其他风险时，项目发起人和项目主办人都应考虑如何设计项目运作中的风险分担机制，减小项目投资风险。充
13、分运用商业保险规避可能发生的各种风险，使风险得到适当转移、有效分散和合理规避。就 BT 项目运作而言，可考虑投保政府回购险、建设工程一切险、以及与项目运作有关的其他附加险。政府回购险宜由政府组成的项目管理机构投保担保，建立投资人的信心。建设工程一切险、意外伤害险等宜由 BT 项目公司与施工单位联合投保，以防范项目建设中的不可抗力风险。6、实施阶段需要注意的问题现阶段 BT 模式在项目建设管理上没有成熟的经验和规范化的管理模式，在实践中因项目具体情况不同，在管理方式、管理关系、管理规则上也不同。容易出现管理重叠、职能混淆、权责不明的现象，造成管理方式不规范、管理规则不完善、实际运作不通畅的局面。
14、由于相适应的组织结构和管理体系还不够成熟，工程项目管理的岗位职责、程序文件、作业指导书等还有待完善。缺乏懂管理、懂技术、懂经营的复合型专业人才。主要反映为组织机构不健全，人员总体素质不高。BT 模式的项目大多属于政府投资、非经营性项目，代表的是政府投资意愿。在施工中往往需要贯彻首长指示，行政干预加大管理难度。 7、结语综上所述，在整个项目的实施阶段, 项目主办人赋有对项目资金使用、安6全生产、质量控制、进度管理等方面的责任和权利，势必提出更高标准、更深层次的要求。 在BT 建设模式下必须加强对影响造价的各个阶段实施全过程管理，以利于项目公司资金的合理使用，避免投资失控。投保相关商业保险是防范非
15、系统性风险的有效手段，无论是政府或是BT投资者都应重视商业保险的风险防范作用，并充分运用以规避可能发生的各种风险。参考文献：参考文献： 1 周江华. 采用BT模式进行项目运作相关问题的探讨 J .铁道工程学报, 2005, (4) : 73 771 2 葛培健.张燎. 基础设施BT项目运作与实务M .上海.:复旦大学出版社, 20091 3 王霁虹. BT项目融资中的法律风险与防范 J .项目管理技术, 2005, (6) : 26 - 301 4 王耀辉,郑军,郭明雅. BT融资模式在交通建设中的应用 J .长安大学学报(社会科学版) , 2009,(1) : 42 451作者简介：金帅军，（1980-），总经理，硕士
