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1、同济大学建筑与城市规划学院博士学位论文城市转型一种城市发展分析的新视角姓名：侯百镇申请学位级别：博士专业：城市规划与设计指导教师：李德华20050601声明尸明本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成博士学位论文! 域直整型L 二独城直筮屋盆盘的堑塑鱼：。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者虢f 和乜2 0 0 5 年5 月2 8 日第一章导论第一章导论自1 9 8 9 年秋柏林墙倒塌以
2、来，有相当一批经济学家一直在研究前社会主义国家经济从计划经济向市场经济的转型过程。转型过程影响着大约1 6 5 亿人的生活( R o l a n d ，Q ，2 0 0 0 ) 。有关国家经济制度的全面转变给人们的经济条件带来了根本性的变化，经济体制转型称得上是2 0 世纪最重要的历史事件之一。迄今为止，我国的经济转型已有2 0 多年，前苏联及中东欧地区的转型也有l O 多年。转型理论研究是近1 0 年国际经济学界的一个热点研究领域，已经涌现出大批的研究成果。例如，诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨的社会主义向何处去、比利时经济学家热若比罗兰的转型与经济学，都提出了一些基本理论主张。转型研究一方面
3、检验着已有的经济学理论，另一方面又发展着经济理论。转型带来了以前所没有碰到的基本理论问题，例如国有经济改革、公有产权明晰化、资源配置方式转换、政府职能转换、社会价值观演化，也凸现出诸如分权、激励、竞争、不确定性、不完全信息、治理结构、价值创造与价值分配、政府职能、利益集团、寻租、制度演进等概念的分析价值。中国是一个发展中的大国，正在经历十分迅速、极其广泛、意义深刻的经济发展和社会转型的过程( 胡鞍钢，2 0 0 1 ) 。由于中国经济依然是城市与农村存在着重大差别的二元经济，又处于城市化加速发展阶段，因此，研究在体制转轨大背景下的城市的转型问题，是城市发展的新视角、新课题。一、转型辨析( 一)
4、 转型“转型”( T r a n s i t i o n ) 一词并不是一个严格的科学术语，它是从化学领域的“构型”、“构象”以及生物学上的“进化”等词发展而来的。其意指通过改变分子结构的空间排列组合方式，使其具有新的结构与功能；或“某一基因型的细胞，从周围介质中吸收来自另一基因型的细胞的脱氧核糖核酸( D N A ) ，而使其基因型和表现型发生相应的变化”黧。T r a n s i t i o n 一词，在物理学中，物理系统由一态变为另一态称“跃迁”；在数学中t r a n s f o r m a t i o n 指一个表达式或函数或几何图形通过任何一种方法转变到另一个的变化，称为“变换”：
5、在生物学中，W a n s f o r m m i o n 为生物演化论，特指一物种变为另一物种。“转型”作为一个生物学范畴，原意指“微生物细胞之间以裸露的1 l 新知识词典，南京：南京大学出版社，1 9 8 7 年版，第2 6 3 页。2城市转型脱氧核糖核酸的形式转移遗传物质的过程”整。“转型”作为一个基本概念，最初应用在数学、医学和语言学等领域，后来被移植到社会学和经济学领域。换言之，在生物和化学领域，某物之内部构成要素以及该物同周围它物的各种交换关系，因其有着特定而有效的组合方式，而使该物具有了相对稳定的存在方式，这种方式就叫“型”。当事物内部各组成要素以及它同周围环境的组合关系，或发生
6、空间排列方式上的变化，增加或减少构成要素，从而使事物原有的相对稳定的存在方式发生变化，这一过程被称为“转型”。转型后的事物，要么变成了他物，要么通过改变结构而增加了新的功能。在这里，“型”主要是指事物的结构，“转型”就是通过变换事物的结构，而增加或减少事物功能的过程。( 二) 社会转型社会转型是社会形态演进的一种特殊形式，是以社会结构的变迁为主要内容的涉及社会各领域的全面变革，是推进社会形态演进的重要动力。社会结构的不平衡性、社会矛盾的尖锐性和社会内容的创新性是社会转型的一般特点。“社会转型( s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ) ”一词来源于西方发
7、展社会学理论和现代化理论。西方社会学家借用此概念来描述社会结构具有进化意义的转变。如当代颇具影响力的大卫哈利生撰写的现代化与发展社会学一书中翳，在论述现代化和社会发展时，就多次运用社会转型一词来予以说明。台湾社会学家蔡明哲在他的社会发展理论人性与乡村发展取向一书中首次直接把“s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ”译为“社会转型”并表达了“发展”就是由传统社会走向现代社会的一种社会转型与成长过程的思想凌。S o c i a lt r a n s f o r m a t i o n 一词，也可翻译为“社会改造”、“社会转变”。从广义上理解，社会转型泛指一切
8、社会形态的质变、飞跃。社会革命、社会发展进程中的重大改革和变迁等都可被视为社会转型的形式。在历史上，每一次社会形态的更替，都经历过社会转型期。作为一个社会学专用名词，“社会转型”具有确定的方向性，即：专指社会发展中的前进的、上升的变迁；那些后退性质的变迁不在社会转型的范畴内。当今，“社会转型”更是特指社会从传统型向现代型的变迁，或者说由农业的、乡村的、封闭半封闭的传统社会向工业的、城镇的、开放的现代社会变迁的过程。当前在我国，“社会转型”这一范畴主要指改革开放以来当代中国社会结构的变迁。具体内容包括：从计划经济体制占主导地位的社会向市场经济占主导地位的社会转型；从农业社会向工业社会转型；从封闭
9、、半封闭社会向开放社会转型；从伦理型社会向法制型社会转型；从同质的单一性社会向异质的多样性社会转型；从“以阶级斗争为纲”的社会向“以经济建设为中心”的社会转型等等蕤。“1 简明大不列颠百科全书第9 册，北京：中国大百科全书出版社。1 9 8 6 年版。第5 4 4 页1 ”D a v i dH a r r i s o n ：T h es o c i o l o g yo fm o d e r n a t i o na n dD e v e l o p m e n t 。A c a d e m i cD i v i s i o no fO n w i mH y m a nL i d 1 9 8
10、8 ，P 5 6 。D 1 蔡明哲：e f t 会发展理论人性与乡村发展取向，台湾巨流图书公司，1 9 8 7 年版，第6 6 、1 8 9 页贺善侃：当代中国转型期社会形态研究 ，上海：学林出版社，2 0 0 3 年版，第2 7 页第一章导论3关于社会转型的含义，根据郭德宏的研究_ ，代表性的观点有以下九种：第一种观点是由陆学艺、景天魁提出。他们认为社会转型是指中国社会从传统社会向现代社会、从农业社会向工业社会、从封闭性社会向开放性社会的社会变迁和发展。第二种观点是由郑杭生、李强等提出。他们认为社会转型是一个有特定含义的社会学术语，是指社会从传统型向现代型的转变，或者说由传统型社会向现代型社
11、会转变的过程。在这个意义上，它和社会现代化是重合的，几乎是同义的。第三种观点认为社会转型是一种特定的社会发展过程，它包括三个方面：一是指社会从传统型向现代型转变的过程；二是指传统因素与现代因素此消彼长的进化过程；三是指一种整体性的社会发展过程。第四种观点认为社会转型可分为广义和狭义两个概念，但对其含义的理解又不完全相同。一种观点认为：广义的社会转型是指人类社会从一种社会形态向另一种社会形态转变，是一种质的变化；狭义的社会转型是指在同一个社会形态下，社会生活的某一个或几个方面发生了较大甚至较为剧烈的变化，但这种变化不涉及社会形态的变化，只是一种量变。第五种观点认为社会转型是一种整体性发展，即包括
12、经济增长在内的人民生活、科技教育、社会保障、医疗保健、社会秩序等方面在内的社会全面发展。第六种观点认为社会转型是一种特殊的结构性变动，既意味着经济结构的转换，也意味着其他社会结构层面的转换，因此是一种全面的结构性过渡。第七种观点认为应把社会转型提升到哲学层面来思考，即认为社会转型是代表着历史发展趋势的实践主体自觉地推进社会变革的历史创造性活动。第八种观点认为从广义文化学的角度看，社会转型就是文化转型。所谓文化转型，是指社会生活的各个领域、各个层面的整体性变革。第九种观点认为社会转型意味着经济市场化、政治民主化、文化多样化，社会由此成为一个万象的图景。在以上九种观点中，一般认为第一种观点比较简要
13、、确切，但还需要加以补充。因为现在社会已经开始由工业社会向信息社会过渡，应该把中国社会转型表述为中国社会从传统社会向现代社会、从农业社会向工业社会和信息社会、从封闭性社会向开放性社会的社会变迁和发展。( 三) 经济转型布哈林在研究市场经济向计划经济的转型过程中，曾首先使用了“经济转型”这一基本概念曩。但是，将计划经济向市场经济过渡的这一过程称之为经济转型，则是二十世纪八十年代末的事情( E b e r h a r dS a n d s c h n e i d e r , 1 9 9 9 ) 。在研究文献中，对经济转型这一基本概念的使用，即表述的内涵以及研究的侧重点均有不同，其中英文文献以“T
14、r a n s i t i o n ，C h a n g e ，R e p l a c e m e n t 和T r a n s p l a c e m e n t ”，德文文献以“T r a n s f o r m a t i o n ，U m g e s t a l m n g ，U m f o r m u n g ，V e r a e n d e m n g ，Z u s a m m e n b r u s h 和W a n d e l ”，而中文文献则以“改革、转型、转轨、渐进和转化”来描述。总之，在多数文献中，学者们往往f 1 1 郭德宏：我们该怎样看待社会转型。北京北京日报，2 0
15、 0 3 年2 月2 4 日。【2 】N i k o l a il w a n o w i t s c hB u e h a r i n ：O e k o n o m i kd e rT r a n s f o r m a t i o n s p e r i o d e ，H a m b u r g , 19 9 2 ，P 7 3 4城市转型多使用“T r a n s i t i o n ”和“T r a n s f o r m a t i o n ”来表达同一含义，但是二者仍有差异，有学者进一步将“T r a n s i t i o n ”作为整体转型的一个方面( E b e r h a r
16、 ds a n d s c h n e i d e r , 1 9 9 5 ) ，而“T r a n s f o r m a t i o n ”是指市场机制配置的同步形成，包括政治决策的民主化和合法化，其社会转型达到了正常的水准( C l a u so f f e ，1 9 9 1 ：K y o c h iI s h i h a r a ，1 9 9 3 ：L e o n gH L i e w ，1 9 9 7 ) 。经济转型是指经济形态的转换。目前大致上存在着以下几种并不完全相同的认识及解释。第一种，将经济转型理解为经济主体在资源配置中的资源取向的根本性变化。可从以下三个层次去理解：( 1 ) 资源分为三类：人力、资本、自然力和自然物资。在通常情况下，资源配置是这三类资源的不同比例的搭配，缺一不可。但其中有一类资源是主要的、基本的、根本性的。( 2 ) 任何一种配置都不是永恒的，在一定条件下会发生变化。( 3 ) 变化，也有两种形态。一种是量变的渐进形态；另一种是质变的突变、飞跃形态。转型特指后一种。第二种，
