安全管理体系知识介绍

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1、安全管理体系知识介绍2014年第二期船旗国安全检查员 知识更新培训班上海海事局 蔡笙 2014.10.182 国内法律法规要求国内法律法规要求 生产经营单位必须遵守本法和其他有关安 全生产的法律、法规，加强安全生产管理， 建立、健全安全生产责任制安全生产责任制和安全生产规安全生产规 章制度章制度，改善安全生产条件，推进安全生 产标准化建设标准化建设，提高安全生产水平，确保 安全生产。安全生产法（中华人民共和 国主席令2014年第13号）第四条3 国内法律法规要求国内法律法规要求 水路运输经营者 和 船舶管理业务经营者， 都应当“有健全的安全管理制度有健全的安全管理制度”。国内水路运输管理条例（

2、国 务院令2012年第625号）第六条（六）和第 二十六条（二）4 国内法律法规要求国内法律法规要求 中国籍船舶的所有人、经营人或者管理人 应当按照国务院交通运输主管部门的规定， 建立健全安全营运和防治船舶污染管理体 系。防治船舶污染海洋环境管理条 例（国务院令2009年第561号）第十一条5 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来二十世纪80年代以来，全球海事频发， 重特大事故呈上升态势，引起国际海事组 织、船旗国政府、保险商、船级社等多方 的严重关注。6 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来调查研究发现以下四大现象突出：1）船舶老龄化2

3、）船舶配员大幅降低，船员素质下降3）单船公司、无船公司、方便旗船的非标准管 理情况普遍4）现代化通信对船长管理责任和权威影响严重这些现象的共同点：人为因素7 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来IMO认为：“防止海上事故和船舶造成海洋污 染最重要的方法，是按照有关海上安全与防污染 的国际公约和标准来设计、建造、配备及维护船 舶，并由经过适当培训的船员来操作”。IMO A.741（18）号有效限制“人为因素”的不良影响 8 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则 的出台奠定了基础。1、

4、1979年的A.441（11）和A.443（11）号决议1978年“Amoco Cadiz”事故的影响。两个决议要求主 管机关采取措施，保证船公司与船长之间的信息交流，保 证船长履行其安全管理和环境保护方面的职责，避免延误 时机。9 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则 的出台奠定了基础。2、1981年的A.481（12）号决议向航运公司提出对船舶配员的要求。明确最低配员数 量，要求船舶应当取得主管机关签发的相应证明文件。10 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来自1979年至19

5、93年，IMO通过多个决议，为ISM规则 的出台奠定了基础。3、1987年的A.569（15）号决议1987年“自由企业先驱”轮翻沉事故，193人死亡。决议 要求MSC尽快制定船舶与岸上管理部门对客滚船的安全与 防污染管理指南。11 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则 的出台奠定了基础。4、1989年的A.647（16）号决议“本指南旨在向负责船舶营运的公司提供规范的制定、 实施与评估安全和防污染管理的框架结构”。该决议的附件船舶安全操作和防污染指南是ISM 规则的雏形。12 国际国际/国内国内“安全管理规

6、则安全管理规则” ISM规则的由来自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则 的出台奠定了基础。5、1991年的A.680（17）和A.681（17）号决议A.647（16）号决议实施两年后进行了修订，形成 A.680（17）号决议（附件：指南）。A.681（17）号决议要求MSC和MEPC尽快制定一个 更为详细的有关船舶安全操作和防污染的监督指南，为操 作性监督做好准备。13 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则 的出台奠定了基础。6、1993年的A.741（18）和A.742（18）号决议

7、对A.680（17）和A.681（17）修订，并取代前者。A.741（18）的附件即为ISM规则。A.742（18）的附件即为船舶安全与防污染操作性 要求监督程序。14 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的由来在1993年MSC第62届会议上，提出采用增加 SOLAS公约章节（第九章）的方式，使ISM规则 取得强制效力。这一要求使得SOLAS公约由“技术 性”公约转变为“技术+管理”公约。1994年6月，在SOLAS1974缔约国大会上， 通过了该公约新增第章，ISM规则成为强制性 规定。 15 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则近期的修正201

8、3修正案：2013年6月21日在第92届海安会上以第353号决 议通过，2015年1月1日起强制实施。 第6.2条修订，增加了“配备满足船上各种安全操作 要求的合适的人员”。 第12章增加“公司应定期核查所有受托承担涉及 ISM事务的相关方开展的工作是否与本规则规定的公司责 任相符”。 ISM规则出版物的前言中增加了脚注，注明“参考 文献” 。 16 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则近期的修正2008修正案：2008年12月4日在第85届海安会上以第273号决 议通过，2010年7月1日起强制实施。 第1.2.2.2条修订，提出“风险评估”要求。 修改文字描述，增强规

9、则的操作性（如“定期复查”、 “不超过12个月内审”）。 对发证做出更为具体的要求。 17 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的生效公约规定1、1998年7月1日起，适用于客船、高速客 船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高 速货船；2、2002年7月1日起，适用于移动式近海钻 井装置和500总吨及以上其他货船。 18 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的生效我国规定1998年7月1日起，适用于客船、高速客船、油轮、化 学品船、气体运输船、散货船和高速货船；1999年1月1日起,适用于内地航行香港航线的高速客 船；2000年7月1日起，适用于

10、营运 500总吨及以上其他货 船的公司（公司及代表船取证，文件上船运行；其他船舶 取证日期仍为2002年7月1日）；2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置。19 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的管理要求 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国 际标准。 ISMC 前言1 本规则的要求可适用于所有船舶。 ISMC 1.3 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环 境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。 ISMC 1.2.120 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的管理要求 公司的安全管理目标应当包括：.1

11、 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；.2 评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制 定适当的防范措施；以及.3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安 全及环境保护方面的应急准备。 ISMC 1.2.121 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的管理要求 安全管理体系应当保证：.1 符合强制性规定及规则；.2 对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组 织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。 ISMC 1.2.322 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的管理要求 每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全 管理体系：.1

12、 安全和环境保护方针；.2 确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国 有关立法的须知和程序；.3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；.4 事故和不符合规定情况的报告程序；.5 对紧急情况的准备和反应程序；以及.6 内部审核和管理复查程序。 ISMC 1.4 安全管理体系的功能要求23 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” 我国实施ISM规则情况概要 1995年着手准备，开始推进实施； 1996年10月第一家公司通过审核，取得DOC； 1998年7月1日前如期完成第一批船舶的审核发证工作； 1997年11月，中国海事局宣布将第二批强制实施ISM规则 国际航运公司的实施时间提前两年

13、，在2000年7月1日前 这些公司必须取得DOC，代表船必须取得SMC。24 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” 我国实施ISM规则情况概要 截止2012年12月31日，持有效DOC的国际航运公司208 家，持中国海事局签发DOC副本的国际航行船舶1561艘 （中国籍1240艘，方便旗321艘）。 截止2013年12月31日，持有效DOC的国际航运公司206 家，持中国海事局签发DOC副本的国际航行船舶1568艘 （中国籍1265艘，方便旗303艘）。25 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的国内化NSM规则 ISM规则在我国实施以来，取得了相当的成效。根据

14、1996 年部海事局的调查结果，有关事故指标明显下降：单船年度事故率由16.3%下降到4.1%；单船年度死亡人数由0.029下降到0.005；单船年度事故经济损失由16.55万元下降到13.43万元。 ISM规则实施的成效坚定了部局“ISM规则国内化”的决心。26 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的国内化NSM规则 2001年7月12日，部局发布关于发布（试行）的通知 （交海发2001383号），发布了NSM规则，并决定：自 2003年1月1日起对国内跨省航行载客定额50人及以上的 客船（包括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨及以 上的气体运输船和散装化学品船生效

15、。27 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的国内化NSM规则 2003年6月10日，部局发布关于对 第二批船舶生效的通知（交海发2003220号），决定 NSM规则：自2004年7月1日起对载客定额50人及以上所 有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上 的油船（港内作业的除外）生效。28 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的国内化NSM规则 2005年12月14日，部局发布关于中华人民共和国船舶 安全营运和防止污染管理规则对第三批船舶生效的通知 （交海发2005635号），决定NSM规则：自2007年7月1 日起对500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船 生效。29 国际国际/国内国内“安全管理规则安全管理规则” ISM规则的国内化NSM规则 截止2012年12月31日，持有效DOC的国内航运公司1209 家，持SMC的国内航行船舶7250艘。 截止2013年12月31日，持有效DOC的国内航运公司1192 家，持SMC的国内航行船舶7270艘。30 一、基本概念 二、建立步骤 三、文件要求 四、运行过程 五、审核保持 六、常见不足 七、管理精髓 安全管理体系知识介绍安全管理体系知识介绍31 一、基本概念一、基本概念ISO1994：为了实施质量管理