招商核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

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1、 1 招商核心价值混合型证券投资基金招商核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要更新的招募说明书摘要 （二零一二零一七七年年第第二二号号） 招商核心价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会2007年3月2日 关于同意招商核心价值混合型证券投资基金募集的批复（证监基金字 200755号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2007年3月30日正式生效。本基金为契约型开放式。 重要提示重要提示 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人” ）保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并

2、不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风

3、险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效日起， 每六个月更新一次， 并于每六个月结束之日后的2 45日内公告。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年9月30日，有关财务和业绩表现数据截止日为2017年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人一、基金管理人 （一）基金管理人概况（一）基金

4、管理人概况 名称：名称：招商基金管理有限公司 注册地址注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期：设立日期：2002 年 12 月 27 日 注册资本：注册资本：人民币 2.1 亿元 法定代表人：法定代表人：李浩 办公地址办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 电话：电话： （0755）83199596 传真：传真： （0755）83076974 联系人：联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革：股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字2002100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING A

5、sset Management B.V.（荷兰投资） 、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。 经公司股东会通过并经中国证监会批准， 公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000 元） 。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、 中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10、10、10及 3.4%的股权；公司外资股东 ING Asset Management

6、 B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3的股权。上述股权转让完成后， 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为： 招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。 3 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可20131074 号文批复同意， 荷兰投资公司 （ING Asset Management B.V.） 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转

7、让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后， 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为： 招商银行股份有限公司持有全部股权的 55，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码：600036） 。2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968） 。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业， 经过多年创业发展， 已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月，招商证券在

8、上海证券交易所上市（代码600999） 。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二二）主要人员情况）主要人员情况 1 1、基金管理人董事、监事及、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍：高级管理人员介绍： 李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理，2000 年 4月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长，2001 年 12 月起担任招商银行副行长，2

9、007年 3 月起兼任财务负责人，2007 年 6 月起担任招商银行执行董事，2013 年 5 月起担任招商银行常务副行长，2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员

10、会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京4 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄，男，硕士研究生，22 年法律从业经

11、历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上

12、市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、 助理研究员； 国务院科技干部局二处干部； 中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行（原中信实业银行）资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心（联办）常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大National Trust Company 和 Ernst & Young，1995 年 4 月加入香港毕

13、马威会计师事务所，2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、 厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、 上海证券交易所

14、高级访问金融专家。 现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。 兼任上海证券交易所， 中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。 现任公司独立董事。 赵斌，男，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999 年 1 月至 2006 年 1 月，历任招商证券经纪5 业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作） 、深圳南山南油大道营业部经理；2006

15、年 1 月至 2009 年 4 月，担任招商证券私人客户部总经理；2008 年 4 月至 2016年 1 月， 担任招商证券零售经纪总部总经理， 期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。2016 年 1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。赵斌先生于 2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事，现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行，1997 年

16、2月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先