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1、 融通巨潮 1 0 0指数证券投资基金 L O F 招募说明书 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行 二五年三月 融通巨潮 100 指数证券投资基金招募说明书 2 重要提示 本基金根据 2 0 0 5年 2月 6日中国证券监督管理委员会关于同意融通巨潮 1 0 0指数证券投资基金募集的批复证监基金字 2 0 0 51 8 号和 2 0 0 5年 3月 2日关于融通巨潮 1 0 0指数基金募集时间安排的确认函基金部函2 0 0 5 4 9号的核准进行募集 基金管理人保证招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值
2、和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利也不保证最低收益 融通巨潮 100 指数证券投资基金招募说明书 3 目 录 重要提示.2 一绪言.4 二释义.4 三基金管理人.7 四基金托管人.15 五相关服务机构.19 六基金的募集.30 七基金合同的生效.34 八基金份额的交易.35 九基金份额的申购和赎回.37 十基金的投资.44 十一基金的财产.49 十二基金资产的估值.50 十三基金的收益分配.53 十四基
3、金费用与税收.54 十五基金的会计与审计.58 十六基金的信息披露.58 十七风险揭示.62 十八基金的终止与清算.65 十九基金合同的内容摘要.67 二十基金托管协议的内容摘要.80 二十一对基金份额持有人的服务.89 二十二其他应披露事项.91 二十三招募说明书存放及查阅方式.91 二十四备查文件.91 融通巨潮 100 指数证券投资基金招募说明书 4 一绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法以下简称基金法证券投资基金运作管理办法以下简称运作办法证券投资基金销售管理办法以下简称销售办法证券投资基金信息披露管理办法以下简称 信息披露办法深圳证券交易所上市开放式基金业务规则以下简称
4、业务规则和其他有关法律法规以及融通巨潮1 0 0 指数证券投资基金基金合同编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性准确性完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照基金法基金合同及其他有关规定享
5、有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同 二释义 在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语代表如下含义 基金或本基金 指融通巨潮 1 0 0 指数证券投资基金 基金合同或本基金合同 指 融通巨潮 1 0 0 指数证券投资基金基金合同 及对 融通巨潮 1 0 0 指数证券投资基金基金合同的任何修订和补充 招募说明书或本招募说明书指融通巨潮 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书 发售公告或本发售公告 指 融通巨潮 1 0 0 指数证券投资基金基金份额发售公告 基金法 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于
6、 2 0 0 4 年 6 月 1 日起施行的 中华人民共和国证券投资基金法 融通巨潮 100 指数证券投资基金招募说明书 5 证券法 指中华人民共和国证券法 运作办法 指 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日中国证监会发布并于 2 0 0 4 年 7 月 1日起施行的证券投资基金运作管理办法 销售办法 指 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日中国证监会发布并于 2 0 0 4 年 7 月 1日起施行的证券投资基金销售管理办法 信息披露办法 指 2 0 0 4 年 6 月 1 1 日中国证监会发布并于 2 0 0 4 年 7 月 1日起施行的证券投资基金信息披露管理办法 业务规则 指 2 0
7、 0 4 年 8 月 1 7 日深圳证券交易所发布并于 2 0 0 4 年 8月 1 7 日起施行的 深圳证券交易所上市开放式基金业务规则 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会中国人民银行或其他经国务院授权的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指融通基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所分别简称场外和场内 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购申购和赎回的场所 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购上市交易的场所 销售机构 指基金管理人和基金销售代理人 基金销售代理人 指依据有关销售
