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1、天津地铁建设发展有限公司天津地铁建设发展有限公司建设工程风险管理办法建设工程风险管理办法（DTJS/ZY-AZ-36）1 1 总则总则1.1 为了加强轨道交通工程建设风险管理，做到有效规避或控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，降低因风险事故造成的损失，进而达到工程建设安全、质量、进度、效益和环境保护等各项目标，依据城市轨道交通地下工程建设风险管理规范 （GB50652-2011）和天津市城市轨道交通工程重点建设环节质量安全管理办法（试行） （建技 516 号）等，特制定本办法。1.2 本办法适用于天津地铁建设发展有限公司建设管理的轨道交通工程和枢纽工程。1.3 工程建设风险管理除应符合本
2、办法外，尚应符合国家、地方现行有关规范、规程、标准、规定的要求。2 2 风险管理组织机构图风险管理组织机构图风险管理组织机构如下图。3 3 各方职责各方职责3.1 建设公司职责3.1.1 建设公司总经理是建设公司安全风险管理的第一责任人，全面领导公司安全风险管理工作。3.1.2 主管安全的副总经理和总工程师是建设公司安全风险管理的主管领导，负责建立健全安全风险管理体系，主抓建设公司级应急抢险队的建设。3.1.3 安委会是建设公司安全风险管理的决策机构，对安全风险管理方面的重大问题进行决策，研究制定地铁建设公司年度安全风险管理目标和风险管理工作要点计划，负责对工程重大安全事故的调查和处理。3.1
3、.4 技术委员会和专家库是安全风险管理的技术支持机构，为安全风险管理提供咨询服务，审核重大风险源设计、施工方案，工程抢险时组建现场专家组，决定抢险应急方案。3.1.5 质量安全部是安全风险管理的业务主管部门，负责安全风险管理的统筹规划，制定安全风险管理的制度并监督落实，建设公司级的应急抢险队的日常管理，组织建设公司的应急抢险演练。风险管理组织机构图风险管理组织机构图3.1.6 技术部是建设公司设计管理和技术管理的业务主管部门，负责设计阶段的安全风险管理，组织重大风险源设计方案、施工方案的审查。3.1.7 项目管理部是安全风险管理的具体实施部门，负责落实各项安全风险管理制度，组织风险源专项施工方
4、案的专家论证，组织风险源开工条件验收，对监理单位重点环节的工序质量验收进行签认，组织风险施工期间现场值班和风险日例会，风险源施工结束后组织参建各方确认风险消除，组织工程建设各方建立风险源管理培训制度。3.2 设计单位职责总 经 理主管安全副总经理安 委 会质量安全部第二项目管理部技术部工程管理部总工程师第一项目管理监 理 1 标 段 部第 n 项目管理部监 理 2标 段监 理 1标 段监 理 n标 段施 工 1标 段施 工 2标 段施 工 n标 段技术委员会、专家库3.2.1 具体负责设计阶段的风险管理；3.2.2 针对工程存在的风险源，进行专项设计；3.2.3 按照合同要求，配备现场设计服务
5、人员；3.2.4 向参建各方进行设计交底和设计风险交底；3.2.5 参加现场的风险日例会；3.2.6 为工程抢险提供技术支持。3.3 监理单位职责3.3.1 按合同要求，配齐现场监理人员；3.3.2 组织施工图的会审和设计安全交底；3.3.3 审批施工单位的风险源专项施工方案和应急预案并监督落实；3.3.4 对施工单位重点环节的工序质量进行验收；3.3.5 风险源部位（环节）实施全过程旁站监理；3.3.6 监督施工单位落实各项风险管理制度；3.3.7 出现险情和事故时督促施工单位采取应急措施并及时上报。3.4 施工单位职责3.4.1 按照合同要求，配备安全管理人员，明确责任；3.4.2 建立风
6、险源管理体系并确保正常运转；3.4.3 组织周边环境调查和风险辨识、评估；3.4.4 编制风险源专项方案和应急预案并按照规定组织专家论证和报批；3.4.5 对作业层技术人员进行施工风险交底；3.4.6 落实各项安全风险管理措施，施工过程中开展施工监测；3.4.7 向建设各方通告现场施工风险状况；3.4.8 出现险情和事故时，及时按照规定上报，并采取应急响应措施；3.4.9 确保施工安全措施费专款专用。3.5 第三方监测单位职责3.5.1 按照合同要求，配备监测技术人员和监测设备；3.5.2 对施工监测方案进行审查，会同监理单位对施工监测布点进行验收；3.5.3 开展现场监测并及时对监测数据进行
7、分析、反馈；3.5.4 组织开展现场安全巡视；3.5.5 发现数据异常或险情及时发布预警信息；3.5.6 为事故处理提供技术支持。4 4 风险管理流程风险管理流程风险管理流程如下图。5 5 一般规定一般规定5.1 工程建设风险管理范围包括：人员伤亡风险、环境影响风险、工程自身风险。5.2 根据工程建设的工作内容，风险管理划分为：工程规划风险管理、工程可行性研究风险管理、工程勘察与设计风险管理、工程招投标风险管理、工程施工风险管理。5.3 工程建设风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制5.4 城市轨道交通地下工程建设风险管理应采取合理、可行的措施避免或降低各类风险或由
8、风险事故造成的不利影响或破坏，尤其是应注意减少人员伤亡，避免对周边环境造成的影响与破坏。5.5 风险辨识前，应按照天津地铁建设发展有限公司周边环境调查管理办法的要求进行周边环境调查，并形成环境调查报告。5.6 风险辨识、评估应依据周边环境调查报告、设计文件，参考类似工程风险或事故资料进行，形成风险清单和风险评估报告，并按照天津地铁建设发展有限公司风险评估管理办法的要求，组织专家审查。5.7 风险控制必须坚持“安全第一，保护环境，预防为主”的原则，采取经济、可行、主动地处置措施来减少或降低风险。5.8 设计单位应结合现场调查资料开展施工图设计风险管理，对重大环境影响风险开展建设风险专项设计，提出
9、风险控制措施和施工注意事项。5.9 在施工前，设计单位应按照天津地铁建设发展有限公司设计风险交底管理办法 ，向监理单位、施工单位、第三方监测单位进行施工图设计交底和风险设计交底。5.10 建设公司在施工前应组织专家对施工影响范围内的房屋安全进行评估，必要时委托有资质的专业房屋鉴定单位进行安全鉴定。5.11 风险源专项技术方案实行逐级论证制度，级风险源应通过市科技委组织风险管理流程图风险管理流程图的专家论证，级、级风险源应通过建设公司组织的专家论证，级风险源应通过设计、施工单位组织的专家论证。并按照天津地铁建设发展有限公司初步勘查详细勘查施工勘查岩土工程勘查工程环境调查岩土工程勘察、工程环境调查
10、工程环境调查危险源初步识别、各方案危险源清单总体方案设计总体方案设计危险源识别、分级，形成清单专册重大危险源安全专项初步设计初步设计阶段重大危险源全面识别、分级，形成清单专册特殊环境现状检测评估和施工附加影响分析重大危险源施工图设计施工图设计阶段段段施工安全设计交底地质踏勘、环境核查与孔洞普查，设计文件分析风险因素深化识别与分级调整安全专项施工方案编审、第三方监测方案编审施工准备期施工过程监测、巡视施工过程重大危险源安全评估、预警及信息报送预警的响应与处置施工过程施工阶段工后评估工后修复处理工后阶段初步调查房屋基础、重点管线详查详细调查施工方案审批管理办法的要求，履行报批手续。5.12 施工单
11、位必须严格按照审查通过的专项施工方案实施，不得擅自改变，如需变更，必须重新履行审查程序。5.13 施工单位在风险源开工前应做好全部施工人员的安全交底培训和考核，监理单位应当对施工单位考核过程进行监督，参与对重要技术岗位作业人员操作技能、施工风险应急处置能力等方面的考核。5.14 施工单位应当制定防范违章操作、误操作的控制措施并组织落实；监理单位对落实情况进行核查并做好核查记录。5.15 风险源开工前，建设公司项目管理部应按照天津地铁建设发展有限公司关键工序和重要部位施工前条件验收管理办法的规定，组织开工前的条件验收；不具备开工条件不得开工。5.16 监理单位应编制风险源施工监理细则和旁站监理细
12、则，风险源施工时，按照天津地铁建设发展有限公司监理旁站管理办法的要求，实施监理全过程旁站监督，并做好旁站记录，总监理工程师对风险源部位（环节）施工监理实施细则的落实情况进行检查，每周不少于两次并做好检查记录。建设公司项目管理部对风险源部位（环节）施工监理实施细则的实施进行检查并做好记录。5.17 风险源施工时，施工单位每天进行自检、互检、交接检，并做好记录。施工总承包单位、专业承（分）包单位技术管理人员应当在施工作业面进行管理。建设公司项目管理部应当对施工技术管理人员的施工管理行为进行巡查并做好记录。5.18 风险源施工时，建设公司项目管理部应按照天津地铁建设发展有限公司安全质量生产例会管理细
13、则要求，每天组织风险日例会。5.19 施工单位应委托有资质、有经验的单位进行施工监测，建立施工预警监控系统。5.20 施工单位和第三方监测单位应按照天津地铁建设发展有限公司监测管理办法 、 天津地铁建设发展有限公司安全风险管理信息报送管理办法的要求，进行监测方案报审，实施施工监测和现场安全巡视，及时对监测数据进行比对、分析、反馈。5.21 施工单位应按照天津地铁建设发展有限公司建设工程应急工作管理办法的要求，编制综合应急预案和专项应急预案，报市安监局审查和备案，并在开工前备齐抢险物资和设备，组织应急演练，监理单位监督执行情况。5.22 级、级风险源部位施工时，建设公司、设计单位、施工单位（总包
14、、专业分包） 、监理单位、监测单位主要技术负责人应当在现场值班。5.23 风险源施工结束后，建设公司项目管理部应组织相关人员召开专题会议确认风险解除，并形成会议纪要各方签认。级、级风险源，参加会议人员应包括勘察设计、监测单位、施工单位、监理单位负责人和有关专家，各方签认后，建设公司应向市建设工程质量安全监督管理机构申请注销。级、级风险源，参加会议人员应包括设计、施工、监理、监测单位技术人员确认风险解除。5.24 出现突发事件时，各参建单位应按照天津地铁建设发展有限公司安全质量事故、险情报告及事故调查处理管理办法的要求，及时组织抢险，并按规定逐级上报。5.25 事故抢险或救灾结束后，建设公司应按
15、照天津地铁建设发展有限公司安全质量事故、险情报告及事故调查处理管理办法的要求，组织风险因素及损失的专项调查，并进行风险事故通报，落实防范和整改措施，避免风险再次发生。6 6 重点环节施工风险管理要求重点环节施工风险管理要求6.16.1 车站基坑施工车站基坑施工6.1.1 支护结构、基坑降水、土方开挖、监测、防渗措施等设计、施工方案应通过市科技委组织的专家论证。6.1.2 监理单位应对地连墙接缝质量、降水井试运行、监测布点、支撑安装固定、马道安装固定进行验收并形成记录，建设公司项目负责人确认。6.1.3 建设公司项目管理部应当组织基坑开挖条件验收。6.26.2 盾构始发接收盾构始发接收6.2.1
16、 端头井加固、盾构吊装、始发、接收方案应通过市科技委组织的专家论证。建设公司应当组织设计、施工、监理单位负责人及有关专家（不少于 3 名）成立盾构机安全评估小组，在盾构始发前进行盾构机安全评估工作。盾构机生产厂家技术负责人应参加盾构现场组装调试阶段的安全评估工作。6.2.2 监理单位应对盾构机性能、导向数据校核、洞门加固、洞门探水、洞门止水装置、始发架和接收架测量、洞门注浆封闭、盾构始发后 100m 和盾构接收前 50m 掘进条件进行验收并形成记录，对盾构机的姿态和轴线偏差进行复核，建设公司项目负责人确认。6.2.3 建设公司项目管理部应当组织盾构始发、接收条件验收。6.36.3 盾构掘进盾构掘进6.3.1 盾构穿越方案应按风险等级通过相应级别的专家论证。6.3.2 监理单位应组织对盾构姿态、同步注浆、油脂注入系统、二次注浆设备、盾构机检修效果、同步及二次讲野质量等进行验收并形成记录，建设公司项目负责人确认。6.46.4 联络通道联络通道6.4.1 土体加固设计、开挖施工方案应通过市科技委组织的专家论证。
