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1、 1 / 3 投资者产品风险确认单及风险承受能力评估问卷投资者产品风险确认单及风险承受能力评估问卷 - -机构版机构版 尊敬的客户：尊敬的客户： 富国基金管理有限公司管理的产品均经相关监管机构核准、注册或备案。但监管机构做出的核准、注册、备案或其他任何行为，均不表明对该产品的价值和收益做出实质性判断和保证，也不表明该产品没有风险。 产品在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，产品的收益预期越高，投资者承
2、担的风险也越大， 根据产品的类型及各产品投资比例， 富国基金管理有限公司旗下产品风险程度分为高、中高、中、中低、低五大类。 为贯彻落实中国证监会发布的证券投资基金销售适用性指导意见 ，规范公司和网上基金销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，切实保障基金投资者的权益，现需对投资者的风险承受能力做评估，请完成以下风险承受能力评估问卷 。 免责条款免责条款：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资者的风险等级， 对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。 本次调查不构成任何投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。如投资者在进行问卷调查时存在
3、欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符或在所提供的信息发生变化后未及时更新， 则可能对投资者的投资风险承受能力评估结果以及向投资者推荐适合的基金产品带来影响， 如因此造成投资者的投资损失，本公司不承担任何责任。 机构投资者名称：机构投资者名称： 基基金帐号：金帐号： （新开户（新开户时无需填写）时无需填写） 投资者签章（投资者签章（公章公章）：）： 问卷问卷填写日期：填写日期： 年年 月月 日日 2 / 3 1 1、贵公司的投资目标是什么？、贵公司的投资目标是什么？ 2 2、 贵公司计划中的投资期限多长？贵公司计划中的投资期限多长？ 选项选项 分值分值 选项选项 分值分
4、值 A、激进成长 5 5 A、长期投资（10 年以上） 5 5 B、显著成长 4 4 B、中长期投资（5 至 10 年） 4 4 C、稳健成长 3 3 C、中期投资（3 至 5 年） 3 3 D、谨慎成长 2 2 D、中短期投资（1 至 3 年） 2 2 E、避免亏损 1 1 E、短期投资（1 年以下） 1 1 3 3、贵公司目前投资规模是多大？、贵公司目前投资规模是多大？ 4 4、贵公司已有的证券投资经验如何？、贵公司已有的证券投资经验如何？ 选项选项 分值分值 选项选项 分值分值 A、大于 1 亿 5 5 A、有期货或权证等产品投资经验 5 5 B、5000 万到 1 亿元 4 4 B、有
5、股票或股票型基金投资经验 4 4 C、2000 万到 5000 万元 3 3 C、有债券或混合类产品投资经验 3 3 D、500 万到 2000 万元 2 2 D、只有固定收益类产品投资经验 2 2 E、500 万元以下 1 1 E、没有投资经验 1 1 5 5、贵公司目前投资于风险资产的比例已达净资产的：、贵公司目前投资于风险资产的比例已达净资产的： 6 6、近五年内，贵公司主营业务利润是怎样、近五年内，贵公司主营业务利润是怎样变化的？变化的？ 选项选项 分值分值 选项选项 分值分值 A、50%以上 5 5 A、持续增长 5 5 B、40%到 50%之间 4 4 B、波动上涨 4 4 C、2
6、0%到 40%之间 3 3 C、变化不大 3 3 D、10%到 20%之间 2 2 D、稍有下降 2 2 E、10%以下 1 1 E、显著下降 1 1 7 7、假如股市在今后的五年中持续低迷，贵公司认为哪种、假如股市在今后的五年中持续低迷，贵公司认为哪种 投资结果是可以接受的？投资结果是可以接受的？ 8 8、下列五个投资选择中，贵公司比较倾向于：、下列五个投资选择中，贵公司比较倾向于： 选项选项 分值分值 选项选项 分值分值 A、亏损 5 5 A、五年中年回报起伏很大，有一年收益大幅亏 损，年平均回报 15% 5 5 B、略赚或持平 4 4 B、 五年中年回报起伏很大， 有一年收益亏损 5%，
7、 年平均回报 10% 4 4 C、维持少量盈利 3 3 C、 五年中年回报略有起伏， 有一年收益亏损 3%， 年平均回报 7% 3 3 D、取得适度盈利 2 2 D、五年中年回报略有起伏，有一年收益接近 0， 年平均回报 3% 2 2 E、获得很高回报 1 1 E、五年中每年稳定回报均在 3% 1 1 9 9、贵公司是否有专门的投资团队？、贵公司是否有专门的投资团队？ 1010、贵公司的现金流基金状况如何？、贵公司的现金流基金状况如何？ 选项选项 分值分值 选项选项 分值分值 A、有专业的投资团队，投资经验丰富 5 5 A、现金流长期充裕，几乎没有压力 5 5 B、有投资团队，且有一定的投资经
8、验 4 4 B、现金流长期充裕，短期内不会有压力 4 4 C、有投资团队，但经验不足 3 3 C、现金流长期有一定压力，需一定的投资收益 弥补现金流 3 3 D、准备组建投资团队 2 2 D、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的 投资 2 2 E、没有投资团队 1 1 E、现金流短期压力很大，可能需要随时将投资 变现弥补现金流 1 1 最终风险承受能力调查得分为您所答上述最终风险承受能力调查得分为您所答上述 1010 道题的平均分值。道题的平均分值。 3 / 3 贵公司的风险偏好类型与基金产品的风险等级匹配关系如下表所示：贵公司的风险偏好类型与基金产品的风险等级匹配关系如下表所示： 分值分值
9、区间区间 投资人投资人 风险偏好风险偏好 基金产品基金产品 风险等级风险等级 类型描述类型描述 1.0,1.81.0,1.8） 安全型安全型 低低 风险承受能力极低，比较倾向收益稳定且本金有所保障的投资。贵公司比较适合投资保本型基金、货币型基金等低风险的基金产品。 1.81.8，2.62.6） 保守型保守型 中低中低 风险承受能力较低，比较倾向收益稳定且本金有所保障的投资。贵公司比较适合投资债券型基金。 2.6,3.42.6,3.4） 稳健型稳健型 中中 风险承受能力居中，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率 （约 3-5 年） ， 并确保投资本金不因通货膨胀而贬值。贵公司比较适合投资混合型基
10、金、债券型基金。 3.4,4.23.4,4.2） 积极型积极型 中高中高 风险承受能力较高， 能承受短、 中期的净值大幅波动，但也希望预期报酬极度丰厚。贵公司比较适合投资混合型基金。 4.2,5.04.2,5.0 进进取取型型 高高 风险承受能力极高，能承受长、中、短期的净值大幅波动，但也希望预期报酬极度丰厚。贵公司比较适合投资股票型基金、混合型基金。 投资者声明：投资者声明： 本公司已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司旗下基金的风险等级。 本公司愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答。如本公司认申购的基金产品风险等级超过我司的风险承受等级时，本公司确认此投资行为为本公司的愿意行为，自行承担此投资的风险。 本公司在购买富国基金产品前，将登录富国基金管理有限公司官网（），认真阅读产品合同等法律文件，了解产品投资方向、投资范围和投资比例等信息，同时会慎重考虑所购买产品的风险程度，并确认该风险与本公司的承受能力相适应。 以下由富国基金填写：以下由富国基金填写： 根据本次问卷答复情况，贵公司的投资风险承受能力为（根据本次问卷答复情况，贵公司的投资风险承受能力为（ ）型。）型。 富国基金签章：富国基金签章： 受理日期：受理日期： 年年 月月 日日
