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1、 国寿安保国寿安保安吉安吉纯债纯债半年定期开放债券型半年定期开放债券型 发起式发起式证券投资基金证券投资基金基金份额基金份额 发售公告发售公告 基金管理人基金管理人：国寿安保基金管理有限公司国寿安保基金管理有限公司 基金托管基金托管人：广发银行人：广发银行股份股份有限公司有限公司目目 录录 一、本次发售基本情况一、本次发售基本情况 . 4 4 二、机构投资者的开户与认购程序二、机构投资者的开户与认购程序 . 7 7 三、清算与交割三、清算与交割 . 9 9 四、基金的验资与基金合同的生效四、基金的验资与基金合同的生效 . 9 9 五五、发售费用、发售费用 . 1010 六六、本次发售当事人或中
2、介机构、本次发售当事人或中介机构 . 1010 国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 1 重要提示重要提示 1、国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2017】830 号文准予募集注册。 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。 2、本基金是契约型、定期开放式、债券型证券投资基金。 3、本基金管理人为国寿安保基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人” ） ；基金托管人为广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行” ） ；登记
3、机构为国寿安保基金管理有限公司。 4、本基金自 2017 年 8 月 14 日起至 2017 年 8 月 15 日止，通过国寿安保基金管理有限公司直销中心公开发售。 5、募集规模上限：本基金不设首次募集规模上限。 6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 本基金允许单一投资者或构成一致行动人的多个投资者持有基金份额比例达到或者超过 50%，且本基金不向个人投资者销售。 7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理，一次完成，但若开户无效，认购申请也同时无效。 8、在募集期
4、内，投资者可多次认购基金份额，通过基金管理人直销中心进行认购，首次认购的最低金额为人民币 50,000 元（含认购费） ，单笔追加不得低于 1,000 元（含认购费） ，超过最低认购金额的部分不设金额级差。 10、 有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 11、投资者通过销售机构购买本基金时，需开立本公司基金账户，除法律法规另有规定外， 每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立基金账户，则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心办理开立基金账户
5、的手续。 国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 2 12、销售机构（指本公司直销中心）对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请，认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后，投资者可以通过国寿安保基金管理有限公司客户服务中心或网上交易系统查询最终认购确认情况。 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2017 年 8 月 12 日证券时报上的国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书 。 14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司
6、网站（www.gsfunds. ） 。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。 15、本基金通过本公司的直销中心进行销售， 可拨打本公司的全国统一客户服务号码咨询购买事宜。 16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。 17、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、利率风
7、险、信用风险、再投资风险、 流动性风险、 操作风险、 本基金特定投资策略带来的风险和其他风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债， 该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金为债券型
8、基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 3 于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。 本基金为定期开放方式运作，在封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，致使基金资产变现困难，基金可能面临一定流动性风险。 本基金为发起式基金，按照本基金基金合同的约定，在本基金基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，则基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限，因此本基金面临3年后清算的风险。 投资者在投资本基
9、金前，应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，全面了解本基金的产品特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品。 本基金由基金管理人依照基金法 、 基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监
10、会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：基金管理人客户服务热线（4009-258-258） ，基金管理人网站（）或者通过销售机构，对本基金进行充分、详细的了解。 本基金的基金合同 、 招募说明书通过证券时报以及基金管理人的互联网网站进行公开披露。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后
11、，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 4 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。 一、一、 本次发售基本情况本次发售基本情况 （一）基金名称 国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金（基金简称： 国寿安保安吉纯债半年定开债券发起式，基金代码：004821） 。 （二）基金的类别 债券型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型、定期开放式 本基金自 基金合同 生效后，每半年开放一次。本基金第一个开放期为
12、 基金合同生效之日后 6 个月对日起（包括该日）不少于 5 个工作日、不超过 20个工作日的期间；第二个开放期为 基金合同 生效之日后 12 个月的对日起 （包括该日） 不少于5个工作日、不超过20个工作日的期间。以此类推。开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回等业务。 本基金每个开放期的具体时间和业务办理规则以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于每个开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的，基金管理人将予以公告，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足基金合同关于开
13、放期的时间要求。 本基金第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括该日）至第一个开放期起始日的前一日的期间。 之后的每个封闭期为上一个开放期结束之日次日起（包括该日）至下一个开放期起始日的前一日的期间。以此类推。在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。 （四）基金存续期限 不定期。 （五）基金份额初始发售面值 国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 5 本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。 （六）投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及
14、长期稳定的投资回报。 （七）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （八）销售机构和销售地点 国寿安保基金管理有限公司直销中心 地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 联系电话：010-50850723 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （九）发售时间安排 本基金募集期为 2017 年 8 月 14 日起至 2017 年 8 月 15 日止； 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整， 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 （十）基金认购方式与费率 1、认购方式：投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者的认购申请一经受理不得撤销。 2、认购原则和认购限额 在募集期内，投资者可多次认购基金份额，通过基金管理人直销中心进行认购， 首次认购的最低金额为人民币 50,000元 （含认购费） ， 单笔追加不得低于 1,000元（含认购费） ，超过最低认购金额的部分不设金额级差。 募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。 基金管理人可根据市
