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1、 国际金融公司社会和环境可持续性国际金融公司社会和环境可持续性 政策及绩效标准政策及绩效标准 审查与更新审查与更新 咨询和参与过程咨询和参与过程 概述概述 国际金融公司国际金融公司 2009 年年 8 月月 26 日日 2 目录目录 页码页码 缩略语. 3 执行摘要. 5 I. 背景 . 6 II. 咨询与沟通 . 7 A. 社区咨询 . 7 B. 专用互动网站 . 7 C. 咨询的三个阶段 . 8 附录 A. 审查与更新指示时间表 . 10 3 缩略语缩略语 CAO 合规顾问/巡查官办公室 CODE 发展成效委员会 CSO 民间社团组织 DP 信息披露政策 E&S 环境和社会 ECA 出口信
2、贷机构 EDFI 欧洲发展金融机构 EPFI 实行赤道原则的金融机构 IEG 独立评估小组 NGO 非政府组织 PPS 社会和环境可持续性政策及绩效标准 PS 绩效标准 WBG 世界银行集团 4 5 执行摘要执行摘要 本文将概述为社会和环境可持续性政策及绩效标准（PPS，下称政策及 绩效标准）审查与更新所拟议的咨询和参与过程、在此期间利益相关者的参与方 式以及国际金融公司所遵循的时间表。国际金融公司信息披露政策（DP，下 称披露政策）审查与更新过程相关议题在针对国际金融公司信息披露政策审 查与更新的咨询和参与过程概述一文中另有阐述。 国际金融公司政策及绩效标准自 2006 年 4 月 30 日
3、起生效。近日，国际 金融公司向董事会下属的发展成效委员会 (CODE) 汇报了过去三年来执行政策及 绩效标准的情况，并提交随附报告国际金融公司社会和环境可持续性政策及绩 效标准与信息披露政策：前三年执行情况报告(IFC/CODE2009-0061)。发展成效 委员会总结认为，从诸多方面来看，三年时间尚不足以积累丰富的实施经验，但由 此可明确某些内容并作出相应修订，从而提高政策及绩效标准的施行成效。此 外，通过对辅助文件绩效标准指导说明书（即面向绩效标准(PS) 受众的 主要阐释资料）进行审查与更新，亦可令政策更为明晰。 国际金融公司致力于维持审查与更新过程的协作性与透明性，该过程可分为 以下三
4、个阶段。第一阶段：为期 60 天，其间就确定政策及绩效标准中的关键 议题及挑战进行咨询；第二阶段：为期 60 天，其间就政策及绩效标准与指 导说明书第一版草案进行咨询；第三阶段：为期 30 天，其间就政策及绩效标 准与指导说明书第二版草案进行咨询。国际金融公司将通过各类网络工具发 布信息，并借助网络及现场咨询的形式接收意见和建议，以此积极推动利益相关者 参与咨询。受国际金融公司项目直接影响的社区所提出的反馈意见尤为重要，此类 意见将通过当地面对面会议进行征集。整个过程预计历时 18 个月，有望在 2010 年 12 月完成。 6 I. 背景背景 国际金融公司董事会于 2006 年 2 月 21
5、 日批准了一项管理层提议，决定采用 新型风险管理框架，对国际金融公司业务的社会和环境影响进行调控。这一框架由 社会和环境可持续性政策及社会和环境可持续性绩效标准组成，与披露 政策同时实施。 该框架确立了以下八项绩效标准 (PS)： 绩效标准 1：社会和环境评估及管理系统 绩效标准 2：劳动和工作条件 绩效标准 3：污染防治和控制 绩效标准 4：社区健康和安全 绩效标准 5：土地征用和非自愿迁移 绩效标准 6：生物多样性的保护和可持续自然资源的管理 绩效标准 7：原住民 绩效标准 8：文化遗产 各项绩效标准均附有详细的“指导说明”，提供与绩效标准内在要求相关的 指导建议，包括参考材料及有助于客户
6、提升项目绩效的可持续性实践惯例。指导 说明书的审查与更新也将随同主文件一起进行。 国际金融公司二十余年来长期奉行完善环境管理与社会发展、负责及透明化 原则，自 2006 年 4 月 30 日起生效的新框架正印证了此项承诺。该框架旨在实践国 际金融公司对于社会和环境可持续性的承诺，并阐明客户在环境和社会 (E&S) 方 面应负的责任。 在批准政策与绩效标准时，董事会还要求国际金融公司自框架开始实施 起三年后就其间执行情况进行审查并返回报告。为满足这一要求，国际金融公司提 交了国际金融公司社会和环境可持续性政策及绩效标准与信息披露政策：前三年 执行情况报告，由董事会发展成效委员会于 2009 年
7、7 月 29 日进行讨论。发展成 效委员会总结认为，从诸多方面来看，三年时间尚不足以积累丰富的实施经验，但 由此可明确某些内容并作出相应修订，从而提高政策及绩效标准的施行成效。 此外，通过对辅助文件绩效标准指导说明书（即面向绩效标准(PS) 受众 的主要阐释资料）进行审查与更新，亦可令政策更为明晰。 上文所述报告针对审查和更新过程的关键议题提出了新议程。本文将进一步 详述咨询和参与过程，并更新总体时间表（附录 A）。 从对市场实践产生的影响来看，绩效标准为在全球推行环境和社会风险 管理实践惯例做出了积极贡献。目前已有 69 个金融机构采用“赤道原则”。各公 共发展金融机构（如经济合作与发展组织
8、、出口信贷机构 (ECA)、欧洲发展金融机 构 (EDFI)）也公开引用了绩效标准的执行情况。随着推行绩效标准的金7 融机构与日俱增，国际金融公司可以审查并考量这些机构对绩效标准的增补情况， 同时评估根据此类增补对国际金融公司自身政策框架作出改进的相关性与可取性。 II. 咨询与沟通咨询与沟通 国际金融公司致力于维持审查过程的协作性与透明性。此次审查自本咨询 和参与过程概述开始，至 2010 年 12 月前后修订版政策及绩效标准出台结 束，整个审查周期内所有利益相关者皆可通过公开咨询机制提供相关信息。 国际金融公司将在咨询过程中持续向外部用户征求意见，咨询参与方包括实 行赤道原则的金融机构（通
9、过指导委员会）、欧洲发展金融机构、出口信贷机构和 其他主要利益相关者，如多边银行、双边银行、工会、联合国机构、国际金融公司 的客户和商业组织、受（执行绩效标准的）国际金融公司项目直接影响的社 区、国际和当地非政府组织/民间社团组织以及外部顾问团队。国际复兴开发银行/ 国际开发协会与多边投资担保机构的工作人员也将参与整个咨询过程，在可改善政 策一致性及流程效率的领域进行探讨，以期加强世界银行集团 (WBG) 的内部协 作。国际金融公司还将与世界银行集团一道，探索将政策及绩效标准咨询过程 与世界银行环境政策更新和其它各项咨询过程相结合的有效方式。 咨询过程所用语言为英语。我们的网站会在适当的时候以
10、阿拉伯语、中文、 英语、法语、葡萄牙语、俄语和西班牙语等语种提供本咨询和参与过程概述文 件及董事会最终批准的政策及绩效标准。 A. 社区咨询 受（执行政策及绩效标准的）国际金融公司项目直接影响的社区及个人 所提出的反馈意见尤为重要，此类意见将通过当地面对面会议专门进行征集。为遴 选有代表性的社区样本，国际金融公司将对项目进行相应分析，选择标准如下：i) 来自不同地理位置的项目；ii) 集体遭遇过绩效标准中所阐述的一系列环境、 社会和劳动力问题的项目；iii) 特殊的大型复杂项目；iv) 典型的小型简单项目；v) 未参与过多次其它各类调查研究的项目。向项目所牵涉社区及个人征集意见时需特 别注意收
11、集下列信息：调查对象对于项目本身以及项目为减轻环境影响所采取措施 的认知度；参与项目实施的建设（如适用）及正常运行阶段的经历；关于改进项目 实施情况的建议。会议期间将使用当地语言撰写会议纪要，此外也会视需要提供翻 译服务。 B. 专用互动网站 将于 9 月初启用的专用网站旨在提高咨询过程的透明度，同时为与会者提供 一条保持消息畅通并可轻松参与互动的渠道。经过相应设计，该站点会在利益相关 者访问时向其提供三个选项：“学习”(Learn)、“参与”(Participate) 与“新闻通 报”(Stay Informed)。“学习”区将提供咨询过程相关信息、背景文件、学习资8 源、时间表、咨询概要及
12、常见问答选项卡。熟悉政策及绩效标准的用户可通过 “参与”区就政策及绩效标准文本提供极具针对性的反馈意见，而不甚了解的 用户则可通过社区平台提供一般性反馈，借助该平台可亲历政策起草流程，还能进 行投票并对他人的版本发表意见。“新闻通报”区通过博客平台、视频访谈、政 策及绩效标准相关材料要点、新闻稿、要闻关注等形式提供咨询过程的最新信 息。用户可注册接收咨询过程更新信息、订阅网站 RSS 源，并通过微博客 (Twitter) 跟进此过程。国际金融公司将通过新闻稿发布及邮件列表通知的方式来启用该网 站，受众为来自学术界、金融机构、行业协会、非政府组织、民间社团组织、客户 等的个体代表。有关日期和会场的信息将在咨询网站上公布，并随咨询进程更新。 C. 咨询的三个阶段 审查与更新过程可分为三个阶段，分别达成不同目标，在此期间欢迎利益相 关者随时提出反馈意见。国际金融公司会在咨询网站上披露各轮咨询情况摘要。 国际金融公司将在华盛顿及所驻各地区通过网络咨询和面对面咨询的方式征 询反馈意见。部分会议“限获邀人员”参加，另有部分会议面向全体人员开放。除 组织数次面对面主题会议以外，我们还将听取受项目影响社区的意见，以考查在实 施政策及绩效标准时所面临的严峻挑战。国际金融公司还将借助有效的电子工 具组织面向广大利益相关者的实时网络讨论会议。有关具体日期和会场的信息将在 咨询网站上公布。 第一阶
