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1、 Page 1 of 3 野村全球生技醫療證券投資信託基金 簡式公開說明書 刊印日期：106年10月30日 (一)本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同。 (二)投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，投資人如欲申購本基金，建議參閱公開說明書。 壹、基本資料 基金名稱 野村全球生技醫療證券投資信託基金 成立日期 96年1月18日 經理公司 野村證券投資信託股份有限公司 基金型態 開放式 基金保管機構 彰化商業銀行股份有限公司 基金種類 股票型 受託管理機構 無 投資地區 國內外 國外投資顧問公司 無 存續期間 不定期限 收益分配 無 計價幣別 新臺
2、幣 績效指標 benchmark 1. 50% 那斯達克生化指數(NASDAQ Biotech Index) 2. 50% MSCI 全球醫保健指數之 收益率為目標 保證機構 無；本基金非保證型基金 保證相關 重要資訊 無 貳、基金投資範圍及投資特色 一、 投資範圍： (一) 美洲、歐洲、亞太及其他地區等全球各國家或地區之證券集中交易市場或經金管會核准之上述各國家或 地區之店頭市場交易之股票(含承銷股票)、存託憑證、受益憑證、基金股份、投資單位（含指數股票型 基金(ETF)、放空型ETF及商品ETF）、中華民國政府公債，並應符合金管會之限制或禁止規定。 (二) 本基金之股票投資以從事或轉投資於
3、生物工程、製藥、醫保健、生化科技、基因工程等重要醫保健 及生物科技事業為主要業務之相關國內及外國公司所發行之上市、上櫃股票為主。前述所稱轉投資 係指持有所轉投資醫保健或生物科技相關事業之實收資本額百分之十以上且其轉投資金額達五百萬美 元（含本數）以上之事業。 (三) 原則上，本基金自成立日起六個月後，投資於美洲地區有價證券之總額，不得低於本基金淨資產價值之 百分之十五；投資於歐洲地區有價證券之總額，不得低於本基金淨資產價值之百分之十；投資於亞太及 其他地區有價證券之總額，不得低於本基金淨資產價值之百分之一。 二、 投資特色： (一) 投資目標：本基金之投資目標為尋求長期投資績效超越目標指數(B
4、enchmark) 50% 那斯達克生化指數 (NASDAQ Biotech Index)及 50% MSCI全球醫保健指數之收益率為目標，同時尋求基金淨值長期穩定 成長，其波動性及下檔風險相對低於指數。 (二) 投資策略：本基擁有陣容堅強的投資團隊，由專業的研究人員提供最深入的市場研究，並兼顧由下 而上的選股和股配置方式，根據企業營收及獲成長性、相同產業個股投資價值面分析(本比、現 等)作為重要考依據，篩選出品質、成長、價值三者兼備的股票。對公司進基本面和價值面投 資評估後，再考個股動性高低、市值大小等因素，以建構基投資組合。上述並將依市場況及投 資標的之股價表現及投資價值，彈性予以調整，採
5、穩健與成長兼具的選股策。 參、投資本基金之主要風險 一、 類股過度集中之風險：本基金為產業型基，主要投資於醫生化產業，投資風險較為集中，本基金將以 持有多樣化的生技醫療類股及全球化的資產配置，以達到分散風險的目標，但風險並無法因分散投資而完 全消除。 二、 除上述主要之風險外，有關本基金之其他投資風險，請一併參閱本基金公開說明書。 肆、本基金適合之投資人屬性分析 本基金以追求穩定收益為目標，通常投資於積極成長型類股或波動風險較大之股市，但可能有非常大之價格下Page 2 of 3 跌風險，故本基金適合願意承受少量風險，以追求合理投資報酬之穩健型投資人，依據中華民國證券投資信託 暨顧問商業同業公
6、會針對基金風險報酬等級分類標準，RR1最低，RR5最高，本基金屬RR4風險報酬等級，提 醒投資人此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一依 據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險。 伍、基金運用狀況 一、 基金淨資產組成： 單位：新台幣佰萬元 ; 資料日期：106年09月30日 證券市場名稱 金額 比率（%） UNITED STATES OF AMERICA 1,956 84.23 SWITZERLAND 89 3.85 FRANCE 65 2.78 UNITED KINDOM 45 1.95 證券櫃檯買賣中心 40 1.72 DENMARK 34
7、1.46 GERMANY 33 1.40 SPAIN 13 0.54 台灣證券交易所 6 0.24 銀行存款 57 2.46 其他資產(扣除負債 後) -16 -0.63 合計(淨資產總額) 2,322 100.00 二、最近十年度基金淨值走勢圖： 三、最近十年度各年度基金報酬率： 註： 資料來源：Lipper 1. 年度基金報酬率：指本基金淨資產價值，以112月完整曆年期間計算，加計收益分配後之累計報酬率。 2. 收益分配均假設再投資於本基金。 四、基金累計報酬率： 資料來源：Lipper ; 資料日期：106年09月30日 基金名稱 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起 野村
8、全球生技醫療證 券投資信託基金 5.08% 10.23% 7.40% 16.82% 93.08% 72.93% 75.70% 註： 1. 累計報酬率：指至資料日期日止，本基金淨資產價值最近三個月、六個月、一年、三年、五年、十年及自基金成立日起算，加計收 益分配之累計報酬率。 2. 收益分配均假設再投資於本基金。 五、最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額：(無，本基金收益不分配) 0510152025野村全球生技醫療基金 -6%-20%14%-9%-1%18%52%22%11%-17% -30%-20%-10%-10%20%30%40%50%60%200720082009201020112
9、0122013201420152016野村全球生技醫療證券投資信託基金Page 3 of 3 六、最近五年度各年度基金之費用率： 年度 101 102 103 104 105 費用率 2.21% 2.41% 2.28% 2.20% 2.23% 註： 費用率：指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如：交易直接成本手續費、交易稅；會計帳列之費用經理費、保管費、保 證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率。 陸、受益人應負擔費用之項目及其計算方式 項目 計算方式或金額 項目 計算方式或金額 經理費 每年基金淨資產價值之1.8% 保管費 每年基金淨資產價值之0.3% 買回收件 手續費 (1)
10、至經理公司辦理者免收。 (2) 至買回代理機構辦理者每件新台幣50 元。 召開受益人 會議費用 每次預估新臺幣壹佰萬元。 申購手續費 (單位:新臺幣) 未達100萬元者 100萬元以上， 未達500萬元者 500萬元以上， 未達1,000萬元者 1,000萬元以上者 0-2.00 0-1.80 0-1.60 0-1.40 買回費 現行其他買回費用為零。 短線交易 買回費用 本基金短線交易定義為持有未滿七個日曆日（含第七日），進行短線交易之受益人需支付 買回金額萬分之一之短線交易費用，本費用應歸入本基金資產。但定時定額投資、同一基金間 轉換得不適用短線交易。上述持有未滿七個日曆日（含第七日）之認
11、定，係指受益憑證 買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次 一營業日之日期減去原申購日之日期，小於或等於七個日曆日者。 其他費用 以實際發生之數額為準。(詳見本基金公開說明書) 註一：受益人會議並非每年固定召開，故該費用不一定每年發生。 柒、受益人應負擔租稅之項目及其計算 本基金投資國內資本市場之稅賦事項均依財政部有關法令辦理，受益人可能負擔之租稅主要包括本基金所投資 商品之各項交易稅及所得稅款等；另本基金如投資國外資本市場，所產生之各項所得，應依各投資所在國或地 區相關法令規定繳納各項稅費，且可能無法退回。詳細內容請參見公開說明書第1213頁。 捌、
12、基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一、公告時間：本基金每營業日公告前一營業日每受益權單位之淨資產價值。 二、公告方式：經理公司之營業處所、野村投信網站（http:/.tw）、中華民國證券 投資信託暨顧問商業同業公會網站（http:/www.sitca.org.tw）。 玖、公開說明書之取得 一、本基金公開說明書備置於經理公司及其基金銷售機構營業處所，投資人可免費索取。 二、投資人亦可於經理公司網站（http:/.tw）及公開資訊觀測站 （http:/.tw）免費取得本基金公開說明書及基金近年度財務報告電子檔 其他 無。 注意：本基金經金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理 績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金 之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱基金公開說明書。 野村投信服務電話：(02)8101-5501
