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1、 岗位权力风险点表现形式 风险等级 “一对一”防控措施办公室工作在绩效管理考核工作中， 动态检查少、通报少、考 核任务未按时完成，统计 数据弄虚作假，照顾人情 关系违反财务管理制度行文审核不严档案、印章管理出现差错物质装备管理工作出现差 错院内卫生不好，干警反映 强烈后勤服务出现差错违反公车管理制度出现纰漏接待工作失误造成不良影响督查工作不按期完成院长安排的其他工作任务未 完成风险等级：中级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级风险等级：低级绩效管理考核办法第二十七条：动态检查每少一次扣 5 分，管理考核信
2、息通报每少一次或未按期印发的一次扣20 分；考核任务未按时完成的每次扣 20 分；统计数据弄虚作假、照顾人情关系的一次扣 50 分。第二十八条：行文审核不严出现差错的，一次扣 5 分；物质装备管理工作出现差错的，一次扣 5 分；档案、印章管理出现差错一次扣 5 分，造成严重后果的，一次扣 30 分；后勤服务出现差错的，一次扣 2 分；院内卫生不好，干警反映强烈的，一次扣 10 分；违反财务管理制度的，一次扣 5 分；违反公车管理制度出现纰漏的，一次扣 5 分；出现安全事故的，一次扣 20 分；接待工作失误造成不良影响，一次扣 5 分；督查工作不按期完成，一交扣 10 分。新华区人民法院岗位权力
3、风险点及防控措施公示新华区人民法院岗位权力风险点及防控措施公示序号风险领域风险点风险部门岗位及责任人风险类型及等级表现形式防范措施制度规范1人事管理2制度规定1综 合管 理3民主决策院党组党组成员岗位职责类风险一级1、未按 规定任用、调 整、交流干部。 2、违反组织 任用程序，将 不符合条件的 干部列入候选 人范围。3、 考察不全面， 泄露讨论干部 任免的情况。 4、未严格按 照制度规定进 行干部职工交 流轮岗。5、 在重大事项决 策、重要人事 任免、重大项 目安排中未严 格执行民主集 中制，一人说 了算。6、对 大额资金的使 用不公开透明。1、按照规定条件培 养选拔任用干部，坚持 德才兼备、
4、任人唯贤、 群众公认、注重实绩的 原则。2、推荐干部要召 开会议公布任职条件。 3、对拟任干部在公示期 间反映的问题认真核查。 4、每两年进行一次轮岗。 5、坚持民主集中制，决 策民主。6、严格保密制 度，对未经发布的研究 事项，不得擅自泄露。 7、定期公布资金使用情 况。党组会议议事制度院长办公会议制度2纪 检监 察4监督监察纪检组长岗位职责类风险 二级1、监督、 监察工作不深 入、全面，查 处违纪违法案 件时有为难情 绪，不坚决、 不彻底。2、 接受被监督、 监察对象的请 吃送礼。1、坚持原则，增强 自律意识，带头遵守党 的纪律和国家法律法规。 2、加强学习，提高自身 素质。3、严格制度落
5、实， 带头述职述廉。党风廉政建设责任制度5诉讼引导 3审判6信访接待立案庭、审查人员信访接待人 岗 位职 责类风 险二 级1、在审 查受理案件中 对符合立案条 件的故意拖延 刁难，不予受 理。 2、未严 格审查诉讼材 料，对不符合 立案条件的或 立案条件不完 善的，予以受 理。1、审查受理：对民 事、刑事案件在接受起 诉状后三日内进行审查。 对符合立案条件的，及 时立案；对起诉状需要 完善的事项，要一次性 告知对方及时补正；对 行政诉讼案件及非诉讼 行政执行案件应在收到 诉状或申请的当日内将 材料移送行审查，审查 部门应在七日内作出是 否符合立案条件的决定，立案工作若干规定立案导诉制度诉讼风险
6、告知制度诉前调解规程诉讼调7立案审查8信访接待9诉前调解10庭前调解11诉前保全12诉讼费收取13案件审判 流程管理员3、对申 请人提出的诉 前财产保全、 证据保全和诉 讼财产保全申 请，不符合保 全条件的，予 以保全；符合 保全条件的， 不及时保全。 4、收取 诉讼费时，少 收或多收；对 诉讼费的减、 缓、免审查不 严，依法应当 减、缓、免诉 讼费的，没有 实施减、缓、 免。 5、对来 访群众态度蛮 横，解答咨询 不耐心、缺乏 说服力。经审查符合立案条件的， 交立案庭当日内进行立 案登记；对上级法院指 令再审、发回重审、检 察机关提起抗诉或移送 的各类案件以及本院院 长依照审判监督程序提 交
7、审委会讨论决定再审 的案件，立案庭应在收 到材料或决定的当日进 行登记并移送审监庭审 理；对一方当事人提出 管辖权异议的案件应在 提出异议之日制作笔录， 并在提出异议后五个工 作日内作出裁定。2、对 符合保全条件的申请， 由立案庭审查后及时转 民庭作出裁定并执行。 3、完善诉前调解规程， 将诉前调解流程制作成 图片张贴上墙，严格程 序，委托特邀调解员诉 前调解的案件限定为十 个工作日，庭前调解案 件限定为五个工作日； 诉前调解案件的履行率 达到100%。4、执行请示 汇报制度，在审查立案 过程中，遇到复杂、疑 难问题，要逐级上报院 领导，防止一人说了算。5、公示工作流程、工 作职责、收费标准等
8、审 批事项。6、设置意见箱， 公示监督举报电话，接 受群众监督。7、推行信 访接待制度，规定新录 用人员、拟任部门中层 领导、初任法官在信访 接待窗口轮流接访，解 决来访群众的实际问题。 8、审判监督庭通过案件 评查、纪检组通过局域 网对审查立案、信访接 待情况进行监督。9、加 强业务培训和职业道德 教育.解制度信访接待制度诉讼收费及管理办法14送 达15看 管4审判16押 解法警队岗 位职责类风 险二 级1、拖延 送达：未在法 律规定的期间 送达。 2、送达 文书不齐全面， 未按要求送达。3、送达 方式不合法。 4、在看 管、押解期间 违反规定允许 被看管、押解 人员会见家属， 造成串供、脱
9、 逃严重后果。1、对决定受理的案 件，在受理后五个工作 日内向被告送达起诉书 副本、应诉通知书、诉 讼当事人须知、廉洁执 法监督卡、举证通知书、 地址确认书等。2、被告 提交答辩状的，在接到 答辩状三日内将答辩状 副本送达原告。3、对公 诉案件，在接到检察机 关移送案件的次日将起 诉书副本送达被告人并 办理换押手续。4、案件 开庭时间确定后，在开 庭三日前将开庭传票、 出庭通知书等送达给当 事人及其他诉讼参与人， 刑事公诉案件通知公诉 人出庭支持公诉，给辩 护人送达出庭通知书。 5、公开审理的案件，在 开庭三日前张贴开庭公 告。6、裁判文书的送达， 当庭达成调解协议并需 制作法律文书及当事人
10、申请撤诉并需制作裁定 文书的，在调解达成协 议之日或作出裁定之日 起五个工作日内送达调 解书；定期宣判的案件， 在宣判后立即送达判决 书、裁定书。7、对当事 人提出上诉的，由承办 业务庭在规定的期限内 向被上诉人送达上诉状 副本、答辩状副本等后， 负责办理当事人缴费等 上诉事项。8、对上级法 院、外地法院委托我院 送达的有关文书，有关 业务庭在上要求的期限 内予以送达，如遇特殊 情形不能按时送达的， 须及时函告相关法院。 9、强化制度管理，严格 处罚措施，增强工作责 任心，按规定看管、押 解，对违反规定的，给 于通报批评，造成严重 后果的，调离工作岗位。 10、由审判监督庭对上 述规定的实施进
11、行督查。司法警察大队九项职能实施细则17证据的提交18 证据的交换5审判19 证据的调查收集民 庭立案庭、岗 位职责类风 险二级1、未经询问当事人是否行使对举证期限的处分权，在确定开庭时指定的举证期限少于30日。2、立案庭收到当事人提交的证据材料后，未向当事人出具证据清单或出具的清单笼统、含糊，未注明证据的名称、份数和页数以及收到的时间。3、当事人及其诉讼代理人在举证期限内申请法院调查收集证据，经审查符合相关法律规定的，拖延收集或不予收集。4、当事人在举证期限内申请鉴定，对符合条件的，拖延鉴定或不予鉴定的1、由人民法院指定 的举证期限不得少于30 日；经询问当事人，明 确表示行使处分权的， 应
12、记录在卷，排期开庭 不受举证期限不少于30 日的限制。2、收到当事 人提交的证据材料后， 应当出具清单，并注明 证据的名称、份数和页 数以及收到的时间，由 经办人员签名或盖章。 3、当事人及其诉讼代理 人在举证期限内申请法 院调查收集证据，符合 相关法律规定的，应在 提出申请之日起5日内予 以收集，申请不予准许 的，应当向当事人或其 诉讼代理人送达通知书。 4、当事人在举证期限内 申请鉴定的，对符合条 件的，在提出申请7日内 办理。5、对于证据较多 或者复杂疑难的案件， 组织当事人在答辩期届 满后、开庭审理前交换 证据。立案工作若干规定6审判20排期立案庭、经办人员岗位职责类风 险三 级1、未
13、在 规定的期间内 排定开庭日期。2、指定 主审法官时， 随意性较大， 不考虑法官的 工作量和案件 的审理情况。1、刑事一审公诉案件在立案之日起12日内（附带民事案件不得超过20日），自诉案件在30日内为开庭期间，复杂、疑难案件可适当延长，但公诉案件不得超过30日，自诉案件不得超过60日。2、民事案件从立案之日起45日内为开庭期间（简易程序除外），复杂、疑难案件可适当延长。3、行政一审案件，在立案之日起20日内为开庭期间，复杂、疑难案件可适当延长。4、刑事再审案件在作出再审决定之日起30日内为开庭期间。立案工作若干规定案件审判流程管理规定7审判21开 庭各业务 庭岗 位职责类风 险三 级1、庭
14、审时着装不统 一或不规范。 2、庭审 不严肃，如随 意走动、接听 电话等。 3、合议 庭未在规定的 期间评议案件。4、合议 庭未在规定期 间制作裁判文 书。1、庭审时应统一着 装，规范庭审秩序。2、 合议庭在庭审结束后5个 工作日内作出评议结论 或者审判委员会作出决 定后的5个工作日内制作 裁判文书。3、除提交审 判委员会讨论决定的案 件外，庭长依照规定的 权限在2个工作日内签发 法律文书。4、独任审判 的，在开庭后5日内制作 法律文书。5、对于依照 有关规定或本院规定应 提交审判委员会讨论的 案件，在合议庭合议后3 个工作日内由承办人填 制报请审委会讨论案 件呈报表，并由庭长 或主管院长签字
15、提请院 长决定提交审判委员会 讨论决定。干警仪表风纪管理规定案件审理流程管理规程8审判22证据的采信刑庭民庭岗 位职责类风 险一 级1、对不 应当采信的证 据，予以采信； 对应当采信的 证据，没有采 信。2、将未 经庭审质证的 证据作为认定 案件事实的依 据。3、泄露 审判秘密，致 使案件无法正1、加强对干警业务 知识的培训。2、对疑难、 复杂的案件采用普通程 序审理，合议庭在评议 案件时，要对证据的采 信与否阐述理由。3、审 判委员会要加强对疑难、 复杂案件的指导。4、加 强与上级法院的沟通与 协调，遇到问题时多请 示。5、加强职业道德教 育，做到警钟长鸣。审判委员会议事规则23合议庭和议常
16、审理，当事 人上访闹事。9审判24 结案各业务 庭主审人岗 位职责类风 险二 级1、未在 规定的期限内 结案。 2、因特 殊情况在法定 审限内仍不能 结案的，不履 行延期手续。1、刑事公诉案件在开 庭后7日内结案，其他案 件在开庭后15日内结案。 2、因特殊情况不能按期 结案的，须向主管院长 说明情况，经批准可适 当延长结案时间，但不 得超过法定审限；因特 殊情况在法定审限内仍 不能结案的，应写出书 面报告，报院长审批延 长期限。3、在本院规程 规定的期限内不能结案 的，由审管办报主管院 长批准向承办人下达案 件催办单，督促办案人 员限期结案。无正当理 由仍不能结案的，由审 管办提交院长签发督办 令进行督办。4、承办人 没有按规定在法定审理 期限届满前办理延期手 续，或者虽然呈报了， 但未得批准，以超审限 论处。5、对于收到催办、 督办的案件，将在催办、 督办公示栏内予以公示。 对超审限的案件，将定 期公布超审限案件的名 单予以告诫，并按有关 规定处理。案件审
