中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说

《中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （20172017 年第年第 1 1 号）号） 基金管理人：中加基金管理有限公司基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 中加纯债一年定期开放性债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2014年1月29日证监许可2014181号文准予募集注册，本基金基金合同于2014年3月24日正式生效。

2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中

3、小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。 本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、非政策性金融债、 企业债 （含中小企业私募债） 、 公司债、 短期融资券、 中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以

4、及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述中加纯债一年定期开放性债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2 比例限制；开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 本基金基金份额初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值

5、可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2017年3月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日。 （财务数据未经审计） 中加纯债一年定期开放性债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 3 一、基金管理人一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室 办

6、公地址： 北京市西城区南纬路 35 号 邮政编码：100050 法定代表人：闫冰竹 成立时间： 2013 年 3 月 27 日 电话： 400-00-95526 注册资本：3 亿元人民币 存续期间：持续经营 股权结构： 中加基金管理有限公司是经中国证监会证监许可字 【2013】 247 号文批准，由北京银行股份有限公司、加拿大丰业银行、北京有色金属研究总院共同发起设立，注册资本为 3 亿元人民币。目前的股权比例为：北京银行股份有限公司62%、加拿大丰业银行 33%、北京有色金属研究总院 5%。 基金管理情况：目前基金管理人旗下管理十三只基金，分别是中加货币市场基金（A/C） 、中加纯债一年定期

7、开放债券型证券投资基金（A/C） 、中加纯债债券型证券投资基金、中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金(A/C)、中加心安保本混合型证券投资基金、中加丰润纯债债券型证券投资基金（A/C） 、中加丰尚纯债债券型证券投资基金、中加丰泽纯债债券型证券投资基金、中加丰盈纯债债券型证券投资基金、中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金（A/C） 、中加丰享纯债债券型证券投资基金、中加丰裕纯债债券型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 闫冰竹，全国政协经济委员会副主任，北京银行董事长，中加基金管理有限公司董事长，享受国务院特殊津贴专家，经济学硕士，管理学硕士

8、，高级经中加纯债一年定期开放性债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 济师，中央财经大学硕士研究生导师、客座教授，南京大学校级兼职教授，北京银行博士后科研工作站指导教师，中共第十七次全国代表大会代表，第十一届、第十二届全国政协委员，中共第十届北京市委委员，北京市人大常委，中国企业家协会副会长，中国银行业协会副会长，中国企业联合会副会长，中国青年企业家协会副会长，北京市金融学会副会长，中国金融学会常务理事。 金融从业 40 余年，曾在中国人民银行、中国工商银行北京分行工作并担任分理处党支部书记、主任，营业部党委书记、总经理。1996 年组建北京银行并担任党组书记、 首任行长， 2002

9、年至今担任董事长。 曾获 “全国五一劳动奖章” 、“北京市先进工作者” 、 “中国十大金融人物” 、 “十大中华经济英才” 、 “中国银行业年度人物” 、 “影响百姓生活的十大企业家” 、 “中国十佳金融新锐人物” 、 “中国改革贡献人物” 、 “十年银行家” 、 “影响中国年度金融家” 、 “2016 中国经济年度人物特别大奖”等荣誉。编著商业银行价值管理 、 破解小微企业融资难最佳实践导论 ，主编转型时期商业银行发展理论与实践 、 商业银行风险管理与内部控制等书籍，发表专业理论文章 100 余篇。 杨书剑先生，董事，经济学博士，高级经济师。2013 年 3 月加入公司董事会。 杨先生现任职

10、于北京银行股份有限公司， 于2014年8月起担任副行长， 2007年 8 月至今担任董事会秘书，2014 年 7 月至今兼任石家庄分行行长。2005 年 3月至 2007 年 7 月担任北京银行董事会办公室副主任（主持工作） ，2004 年 2 月至 2005 年 2 月担任学院路支行行长，2002 年 5 月至 2004 年 1 月担任人事部副总经理，2000 年 5 月至 2002 年 4 月担任办公室副主任，1997 年 7 月至 2000 年4 月担任业务发展部银行卡业务组组长。杨先生于 1991 年获吉林大学经济学学士学位，1994 年获吉林大学经济学硕士学位，1997 年获中央财经

11、大学经济学博士学位。 冯丽华女士，副董事长，管理学硕士。自 1985 年始，冯女士历任工商银行东城支行计划科副科长、北京市计委财政金融处正科级调研员、北京银行资金计划部、公司金融部、个人银行部、财富管理部等部门总经理。现任北京银行股份有限公司副行长兼零售业务总监。 Peter Slan 先生，董事，现任职丰业国际财富管理高级副总裁，负责丰业银行在加拿大境外所有财富管理，保险，养老金及资产管理业务。Peter Slan中加纯债一年定期开放性债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5 先生在丰业银行已工作了 19 年，在金融，财富管理，全球投资银行和股权资本市场等业务领域都担任过领导职位。 他

12、的主要社会工作包括 Baycrest 基金会董事，卑街联合犹太人上诉内阁副主席。Peter Slan 先生是特许账户和特许专业会计师，持有多伦多大学罗特曼管理学院的工商管理硕士(MBA)学位。 周美思女士，董事,毕业于香港理工大学，拥有加拿大财务策划协会和财务策划师标准理事会颁发的财务策划证书，同时也是加拿大银行家协会院士。周女士拥有 25 年金融市场工作经验，擅长于国际商务管理，合资经营，基金及经纪业务。在她丰富的职业生涯中，推出了领先的区域和国际投资基金，建立过基金超市，并在日本建立第一只美元清算基金，也曾在香港、新加坡和日本等跨国金融机构担任领导职务。目前，周女士任职加拿大丰业银行亚太区

13、财富管理业务副总裁，负责亚太地区全面财富管理策略的开发和执行，领导亚洲财富管理业务，包括理念构思与设计，市场评估，产品开发管理以及财务，经营合规性和风险管理。 张少明先生，董事，工学博士。自 1984 年始，张先生先后在北京有色金属研究总院（以下简称“有研总院”）208 室、复合材料研究中心、开发经营处、投资经营部等部门担任副主任、常务副主任、处长、主任等职务，2001 年起担任有研总院副院长，2006 年起担任有研总院党委书记、副院长，2009 年起任有研总院院长至今。 杨运杰先生，经济学博士、教授、博士生导师，2013 年 3 月起担任公司独立董事。自 1986 年始，杨先生先后在河北林学

14、院、中央财经大学担任经济学的教学工作，并先后担任系副主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司北京管理总部担任研发部经理。现任中央财经大学经济学院院长、教授、博士生导师。 吴小英女士，独立董事，研究生。自 1985 年起，吴女士先后在中国人民银行廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信托投资公司、中国民族证券有限责任公司工作，并先后担任副科长、人事主管、商贸部总经理、纪委副书记等职务。 杨戈先生，独立董事，工商管理硕士。自 1993 年始，杨先生先后在中国航空技术进出口总公司担任分析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任经理、在中加纯债一年定期开放性债券型证券投

15、资基金 招募说明书（更新）摘要 6 WI Harper Group（中经合集团）担任经理、在中华创业网担任总经理、在鑫苏创业投资公司担任合伙人、在北京华创先锋科技有限公司担任总经理并在美国纽约证券交易所北京代表处担任首席代表等职务。 2、基金管理人监事会成员 高红女士，监事。现任北京银行股份有限公司北京管理部公司银行部总经理。高女士自 1994 年起，先后担任湖北国际信托投资公司营业部总经理、湖北三峡证券有限责任公司恒惠营业部总经理、黑龙江佳木斯证券公司总经理、北京证券有限责任公司经纪业务总监、西北证券有限公司董事长助理兼合规部总经理等职务，拥有丰富的金融行业工作和管理经验。2008 年加入北

16、京银行，先后任职于总行公司银行总部、北京管理部大企业客户二部及公司银行部。 希琳（Shirley She）女士，监事，厦门大学学士。加拿大达尔豪西大学（Dalhousie University）工商管理硕士 MBA，拥有 CIM、CIPM 等专业资格证书，并长期在国际知名资产管理机构从事投资工作，在境外证券投资及产品研发方面具有丰富的经验。2000 年 4 月至 2013 年 7 月历任加拿大丰业银行丰业证券高级投资顾问、丰业资产管理高级投资经理。2013 年 7 月至 2013 年 12 月任加拿大丰业银行中国投资产品总监。2013 年 12 月至今任中加基金市场营销部副总监。 边宏伟先生，职工监事，上海外国语大学学士、美国约翰霍普金斯大学国际金融