关于商业方法分类G06Q的研究

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1、关于商业方法分类关于商业方法分类G06Q的研究的研究 专利文献部专利文献部 贾丹明贾丹明 一、背景一、背景 近年来， 随着信息技术及互联网的蓬勃发展， 商业方法的应用在企业经营中扮演着举足轻重的角色， 已成为企业能否在商业竞争中获利的关键因素之一。 任何新颖的商业运作创意或创新的商业模式，都能够创造出商机和财富。 因此， 企业一方面努力追求更新更好的商业方法模式， 另一方面又尽可能通过商业方法专利阻止其他同行企业使用相同方式进入市场。 美、 日、 欧等发达国家和地区拥有数量众多、 世界领先的商业方法， 因此他们希望通过专利权的独占性保护其商业方法， 并最终在世界范围内控制电子商务的技术平台。

2、美国是知识产权大国， 也是知识产权规则的引领者。 在美国将“商业方法”纳入专利保护客体之后，欧洲和日本也顺应各自产业利益的需要， 在商业方法专利保护上取得了突破。 由此， 世界范围内商业方法相关专利的申请量便迅速增长。 在美国专利商标局（USPTO）敞开了商业方法的专利保护大门后， 美国企业的专利申请热情也随之高涨， 积极加入到商业方法专利的申请中。 在美国专利分类体系中， 有一个专门用于商业方法专利的类目 705，类名为“用于商业运作、 行政、 企业管理或财务资料报表的产生、 用来决定货物和服务费用的资料处理和运算操作所对应的方法” 。705 类目包括了所有与计算机有关和无关的各种商业方法发

3、明。 通过 705 类目专利文献的申请量和授权量随年度的变化情况（见表 1）就可以看出USPTO 商业方法专利的增长情况。 705类目 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 申请量1330 584 927 1340 2821 7800 8700 6782 6593 6200 授权量2204 274 383 745 1005 1062 880 886 969 998 表 1 随之而来的问题是， 目前使用的第 7 版国际专利分类表（IPC）中的相关分类位置G06F17/60（以行政管理、商业、经营、监督或预测为目的的数字计算设备或数据处

4、理设备或数据处理方法） 不能涵盖所有商业方法相关专利申请，同时，该小组的文献数量过多，仅中国专利文献就已达 5000 件以上，不利于文献的分类和检索。 因此， 需要产生新的分类以适应专利申请的这一变化。 二、二、G06Q 方案的提出方案的提出 2003年6月4日至13日， 世界知识产权组织（WIPO）的部分成员国、欧洲专利局和非洲知识产权组织在日内瓦召开了IPC修订工作组会议。会上，欧洲专利局（EPO）递交了关于商业方法分类G06Q的临时小类表的修订提案。尽管对商业方法的法律保护还存在争议，但建立相关分类工具对检索这类专利申请中包含的相关信息非常必要， 与会者一致同意在IPC中为“商业方法”专

5、利创建新的类目。因此工作组批准了EPO的提案， 并决定在该提案的基础上，各成员单位可以通过IPC电子论坛递交关于该分类的意见。 2004 年 2 月 11 日，在美国专利商标局和欧洲专利局之间召开了一次关于商业方法分类 G06Q 小类的细分的讨论会议。 会议建议将G06Q 分成五个大组：经营和管理；付款协议或方案；电子商务；金融和保险；适合特定商业部门的系统或方法。 在各个大组下面又细分为多个小组。会后，瑞典局、日本局、加拿大局都对细分方案提出了各自的见解。 三、第八版三、第八版 IPC 的的 G06Q 在多次讨论的基础上，G06Q 的细分方案终于尘埃落定， 产生了如下的细分方案， 并正式纳入

6、第八版 IPC。 G06Q 小类如下： G06Q 专门适用于于行政、 贸易、 金融、管理、 监督或预测目的的数据处理系统或方法； 其它地方不包含的专门适用于行政、 商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法8 附注 1G06Q 10/00 至 G06Q 50/00 和 G06Q 99/00 各组仅包括其涉及有意义的数据处理操作的系统或方法， 即， 需要通过例如计算这样的技术的系统或装置来执行的数据处理操作。 8 当以下两个条件都满足时，大组 G06Q 90/00 所包括系统和方法不涉及有意义的数据处理： 8 ? 该系统或方法专门适用于在本小类类名中或大组 G06Q 10/00 至 G

7、06Q 50/00 类名中所提到的用途的系统或方法；并且8 ? 该系统或方法不能够分类入 IPC 别的地方，例如，通过应用指南第 96 段中所述的原则。 8 当将这些系统或方法分类入大组 G06Q 90/00 时，可以给出本小类或任何其它小类最紧密相关的组中的附加分类， 如果这个分类给出了对检索重要的其与该系统或方法的应用有关的信息。 这种非强制的分类必须作为 “附加信息”给出。 8 2当分类入组 G06Q 10/00 至 G06Q 40/00 中时，专门适用于某一特定企业部门的系统或方法也必须分类入组 G06Q 50/00 中，当该特定适用被确定是新颖的和非显而易见的时候。 8 3在本小类中

8、，应用最先位置规则，即，在每一等级，分类在最先适当位置上。 8 G06Q 10/00 行政，例如，办公自动化或预定；管理，例如，资源或项目管理8 G06Q 20/00 支付方案， 体系结构或协议（用于执行或登帐支付业务的装置入 G07F 7/08， G07F 19/00；电子现金出纳机入 G07G 1/12） 8 附注 本组包括： 协议或方案， 其包括有借此可在商人、 银行、 用户、 以及有时第三方之间进行支付的过程； 该过程通常包括对所涉及的所有当事人的核实与认证8 G06Q 30/00 贸易，例如，行销、购物、签单、拍卖或电子商务8 G06Q 40/00 金融，例如，银行业、投资或税务处理

9、；保险，例如，风险分析或养老金8 G06Q 50/00 专门适用于特定企业部门的系统或方法，例如，保健、公用事业、旅游或法律服务8 G06Q 90/00 不涉及有意义的数据处理的专门适用于行政、贸易、金融、管理、监督或预测用途的系统或方法8 G06Q 99/00 本小类的其它各组中不包含的主题8 可以看出，GO6Q 主要细分为七个大组，前四个大组覆盖了行政、（电子） 支付、（电子）商务和金融领域的一般申请，50/00 大组用于特定商业领域的申请，90/00 大组用于不涉及有意义的数据处理的系统和方法，99/00 是备用组。 四、四、G06Q 与与 G06F17/60 对比分析对比分析 在世界知

10、识产权组织（WIPO）给出的第八版与第七版 IPC 的对照表中， G06F17/60 是对应着 G06Q 的。 在一些检索和分析商业方法专利的文章中，通常也以第七版 IPC 的G06F17/60作 为 检 索 入 口 。 但 是 由 于G06F17/60 并没有包含商业方法的全部情况，因此仍有许多商业方法相关专利申请被分在了 G06F17/60 以外的分类位置。 为了明确商业方法专利申请被分在了第七版 IPC 的哪些类目中， 以欧洲商业方法专利文献为样本进行分析。 首先， 通过美国专利分类 705 类目检索有关商业方法的授权专利，截至 2004 年 3 月 31日，结果是 8561 篇。然后，

11、在欧洲专利文献数据库中检索上述结果的同族专利申请， 结果是 1901 篇。 则检索结果的 1901 篇文献就是有关商业方法的欧洲专利文献。 分析上述 1901 篇文献的分类号，就可以了解商业方法专利申请在第七版 IPC 中的分布情况。 （参见表 2） IPC7类名 申请量 比率 A 人类生活需要 18 0.95% B 作业；运输 48 2.52% E 固定建筑物 4 0.21% F 机械工程；照明；加热；武器；爆破 2 0.11% G06F17/60 行政管理、商业、经营、监督或预测目的的数字计算设备或数据处理设备或数据处理方法 372 19.57% G06F17/30 信息检索;及其数据库结

12、构 49 2.58% G06F1/00 不包括在 3/00 至 13/00 各组的零部件 94 4.94% G06 其他 304 15.99% G07B17/00-04 有计算或计数装置的、有避免错用装置的签发设备 230 12.10% G07F19/00 完整的银行系统,用于收付现金或类似物,并过账到现存账户的编码卡片通过装置例如:自动出纳机 40 2.10% G07F7/10 用具有编码信号的识别卡或信贷卡打开或启动售货，出租,硬币或纸币分发或退还设备的启动机构 111 5.84% G07 其他 218 11.47% G 部其他 146 7.68% H04L29/06 以协议为特征的通信控

13、制,通信处理的装置,设备、电路和系统 27 1.42% H04L9/00 保密或安全通信装置 42 2.21% H04L9/32 包括用于检验系统用户的身份或凭据的装置 35 1.84% H04 其他 131 6.89% H 部其他 30 1.58% 总计 1,901 100% 表 2 从表 2 可以看出，在第七版 IPC 中，商业方法发明主要集中 G 部（物理）和H 部（电学） ，占了总量的 96%，其中 G部约占 82%，H 部约占 14%。文献比较集中的分类号是 G06F17/60， 约占总数的五分之一。此外，被分在 G07B17/00-04的量也较多，约占 12%。G06F1/00、G

14、07F7/10、H04L9/00 也有一定量的商业方法专利存在。可见，商业方法专利申请并没有全部被分类入 G06F17/60， 而是以该分类号为主，广泛分布在 G 部和 H部中。在对专利文献进行再分类工作时，也应注意到，在 G06F17/60 以外的其他组下面也可能存在商业方法相关专利申请。 五、五、G06Q 带来的问题带来的问题 G06Q 的产生是工业技术发展的结果，也反映了产业利益的需要。第八版分类表中这一全新小类的产生会带来几个方面的问题。 1检索资源的建设 对于 IPC 分类表中新增的分类号，审查员在检索时就没有相同分类号的现有技术文献可以借鉴。尽管此次 IPC 的改革， WIPO 希

15、望各局使用第八版 IPC 对以前的所有专利文献进行再分类，但到目前为止，只有德国、俄罗斯和日本专利局已同意在 2006 年 1 月前提供过档文献的再分类数据，我局并没有启动相关工作。因此，除了交换得到的再分类数据外，2006 年 1 月 1 日以前的中国专利文献在 G06Q 小类仍是空白。另外，有关商业方法的非专利文献数据库也亟需建设。 2相关审查员队伍的建设 由于商业方法相关发明涉及计算机、通信、银行、保险、金融等多个领域，因此具有这些方面专业知识的审查员就是必需的。在美国专利商标局，2001 年时负责审查商业方法的审查员就已达 82人，这些审查员中大部分都有数据处理和计算机相关专业的教育背

16、景或经验。还有一些具有银行、保险、市场分析、地产分析、商业顾问、管理、贸易、金融分析等教育或工作经历。其中，30 人具有多个学位，12 人具有法律学位，21人有硕士学位（包括 6 名 MBA） ，7 人有博士学位。 G06Q 领域专利申请的综合技术性决定了审查员需要具备相对优越的知识背景。另外，及时对审查员进行相关领域最新技术培训也显得尤为重要。 3相关审查标准的确立 对于 IPC 中新领域的专利申请， 审查标准的确立至关重要。分析本文检索检索结果的 1901 篇专利文献发现，全部已被美国专利商标局授权的商业方法发明在欧洲专利局的授权率仅有 67.8%。 这一结果说明，尽管 EPO 和 USPTO 均将商业方法纳入到专利保护客体之中，然而其门槛的高低却相差甚远。我局应加强对于 EPO 相关审查标准的研究，确立适合我国国情的审查规范体系。 六、结束语六、结束语 尽管商业方法相关专利申请在近年增长迅速，但是第八版全新小类 G06Q的增加才使商业方法专利有了恰当的安身之地。商业方