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1、 EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核部部门门：管管理理层层 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号123获证后，组织的规模、产品、生产 工艺、设备、组织结构发生了哪些 变化，是否对体系进行了相应调整？ 体系的范围是否有变化，是否形成 文件（4.1）体系文件有没有变更（如文件换版， 修订等） ，如有，变更的部分是否满 足标准要求 （4.4.4） （4.4.5）介绍一（半）年来体系运行及绩效 情况（4.1） （4.3.3/
2、4） （4.5.1）：体系运行及绩效情况,询问并记 录有关绩效的具体素材14001：污染治理，达标排放清洁生产节能降耗产品环境性能提高18001：安全事故预防职业病防治作业环境改善环境/安全管理水平提高，意识 提高等企业在运行期间守法情况目标指标完成情况审审核核人人员员： 审审核核日日期期： EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核部部门门：管管理理层层 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 45678910对方针如何进行
3、贯彻、实施及管理， 方针是否传达到所有为组织或代表 组织工作的人员（4.2）在体系运行过程中，为保证体系的 持续符合性、有效性提供了哪些资 源，如何确保各部门履行环境/安全 职责 管代向最高管理者提出了哪些体系 改进建议（4.4.1）如何组织最近一次内审，通过内审 发现了哪些问题，是否制定并实施 了纠正和预防措施（4.5.4/4.5.5）审核报告，体系总体评价：符合性 及有待改进的方面最高管理者是否按计划的时间间隔 进行管理评审（4.6） 是否对体系持续适宜性、充分性和 有效性进行了评价形成了哪些决议，对今后的持续改 进如何考虑运行期间有无重大环境/安全投诉， 如何处理的（4.4.3）上次审核
4、不符合项的纠正及纠正措 施执行情况（4.5.2/4.5.3）认证证书的使用情况，是否符合规 定EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核人人员员： 审审核核日日期期： 审审核核部部门门：主主管管部部门门 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页12查环境因素、重要环境因素/危险源、 重大危险源清单，询问是否
5、按文件 规定更新。查更新识别、评价记录 （4.3.1）识别是否充分，包括：新扩改 项目。环境因素/危险源描述是否准确。评价是否合理。环境因素/危险 源清单、重要环境因素/重要危 险源清单是否相对应重要环境因素/重要危险源是否 按程序规定的方法进行。 是否有控制途径发放记录检查法律法规索取渠道是否仍保持 畅通：（4.3.2）查阅法律法规更新记录，是否 按程序要求进行更新，确认获取是 否充分无遗漏更新的法律法规是否现行版本， 是否及时传达到需要的部门，查阅： 分发记录。更新的法律法规是否进行了适 宜性评价，是否确定了法律法规和 其他要求是如何应用于组织的环境 因素/重要环境因素审审核核人人员员：
6、审审核核日日期期： 审审核核部部门门： 部部门门代代表表EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 3456确认上一年度目标指标及管理方案 完成情况（4.3.3/4.3.4）查：实施记录、验收记录若有未完成的，是否进行评审更 改新一年度的目标指标制定完成情况：（4.3.3） 查阅目标指标有关文件，判断目 标指标的制定是否与方针一致，是 否包括对污染预防、持续改进和遵 守适用的法律法规和其他要求的承 诺，是否可测量
7、或量化（可行时），是否体现了持续改进抽样检查目标指标完成情况， 是否有效新一年度环境/安全管理方案的制定 完成情况：（4.3.3/4.3.4）审核环境/安全管理方案，判断 方案是否能有效实现目标指标审核管理方案的编制是否便于 操作抽样检查管理方案执行情况， 是否有效？询问企业是否有新的开发项目， 新的产品、活动、设备设施和服务， 是否对项目有关的管理方案进行了 修订，修订方案是否能适应项目的 变化是否按规定对目标指标及管理方案 完成情况进行检查。 （4.5.1）审审核核人人员员： 审审核核日日期期： 审审核核部部门门： 部部门门代代表表EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R
8、 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 78内外交流与沟通（4.4.3） 是否有就其重要环境因素与外界进 行交流的文件化的决定，该决定是 否符合有关要求（4.4.3）是否规定外部交流的方式并予以实 施查阅体系运行中信息交流记录，是 否保持渠道畅通 （4.4.3）询问有无相关方投诉？若有如何按 程序要求处理？接收成文和答复 （4.4.3）员工安全代表的职责，如何发挥作 用（4.4.3）文件和资料控制（4.4.4） （4.4.5）：是否根据变化编制或修改文件？ 文件发布
9、前是否审批文件实施中是否规定进行适当的 评审，以确定并批准更改是否按规定控制文件的有效状态需要处能否得到适用版本文件作废文件是否按规定妥善处理， 需保留时有无标识 外部文件是否识别，分发是否受 控文件是否清晰，易于识别和检索审审核核人人员员： 审审核核日日期期： EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核部部门门： 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 910组织有哪些主要的相关方，由哪个 （些）部门进行管理。与相关方有 关
10、的管理程序和要求是否按规定通 报，分别如何控制（如：承包方、 供应方） （4.4.6）应急准备与响应（4.4.7）： 核查潜在事故或紧急情况的清单 是否准确，有无遗漏。是否规定了 响应措施是否按规定的频次对应急准备和响 应程序定期进行评审，必要时修订审查应急预案是否具备可操作 性，预防措施是否合理可行询问是否发生过环境/安全事故 或紧急情况，如有发生，如何应对 的？查阅事故或紧急情况发生后的 行动记录，调查事故处置或补救行 动是否能预防或减少有害环境影响按法规要求及程序规定检查演习 的要求，检查演习情况，了解演习 是否暴露了应急程序的不足并导致 了对文件的修订审审核核人人员员： 审审核核日日期
11、期： EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核部部门门： 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 11内审（4.5.4/4.5.5） 是否策划、制定了内部审核方案， 审核方案是否考虑到相关运行的环 境/风险重要性和以往审核结果是否按计划的时间间隔进行内审内审员的资格、能力，审核过程的 客观性、公正性（查内审员资格证 书、审核计划等）内审计划：是否覆盖了拟认证的全部范围覆盖了标准的全部要素日程安排是否合理、时间和人力 资源是否
12、合理对各部门的审核要素是否与职责 一致，无遗漏内审检查表和其他实施记录：是否覆盖了计划安排要素主管部门审核内容是否覆 盖了要素的全部内容是否具有可追溯性是否包括了对前次审核整改结果的 进一步验证 不符合的陈述、违反条款、严重程 度描述和判定是否准确纠正措施和预防措施是否及时、合 理、有效并经过验证审核报告，体系总体评价：符合性 及有待改进的方面内审相关文件是否经过审批审审核核人人员员： 审审核核日日期期： EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核部部门门： 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标
13、标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 12管理评审（4.6）最高管理者是否按计划的时间间隔进行管理评审评审输入内容是否全面：内审和合规性评价的结果、相关方的交流信息及抱怨、绩效、方针适用性、目标指标实现程度、纠正和预防措施情况、以前管理评审后续措施、客观环境及有关法律法规和其他要求的变化、改进建议等。结论：是否对 EMS/OHSMS 适宜性、充分性、和有效性进行了评价，是否包括评价体系改进的机会和对体系及方针目标指标的修改需求评审输出是否包括与方针、目标指标及体系要素修改有关的决策和行动管理评审的全过程是否已形成文件，并予传达上次管评提出的工作重点的实施情况
14、审审核核人人员员： 审审核核日日期期： EMS/OHSMS 监督审核检查表 C U C / Q R 0 1 / 0 7 . 1 1 - S H - C / 0第 页审审核核部部门门： 部部门门代代表表序序 号号审审核核项项目目（标标准准要要素素）审审 核核 观观 察察 记记 录录不合格不合格 编号编号 13审查组织持续遵守相关环境/安全法 律法规的证明文件，确认组织持续 遵守了相关环境/安全法律法规的要 求（4.5.1）14001：新、扩、改建项目的环境影响 评价报告（环评单位、资质、污染 物分布及排放情况、排放标准、结 论、建议等）环保三同时验收报告（结论、 建议）由环保主管部门规定监测的主要 污染物的监测报告（包括污水、废气、厂界噪声，监 测单位、资质、检测项目、采样点、 国家标准、监测结果、结论）18001：新、扩、改建项目的职业安全 卫生预评价报告（有的企业特 别是大型企业有此项工作）安全三同时验收报告（结论、 建议）由当地劳动卫生防疫部门监测 的车间有害作业环境的相关监 测报告（车间噪声、粉尘、有 毒有害废气，监测单位、资质、 检测项目、采样点、
