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1、贵州贵州 2016 年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和
2、 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1 亿元，对托管 人或管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为 2 亿 份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.09B1.12C1.15D1.25 2、假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份， 那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.353、 证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回
3、避原则 4、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金 派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息5、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。A中国证券业协会B中国基金业协会C中国银监会及其派出机构D中国证监会及其派出机构 6、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于 _亿元人民币。A：1B：2C：3D：5 7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股 份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股8、根据目前有关规定，对_买
4、卖基金份额的差价收入征收营业税。A个人B保险公司C证券公司D非金融机构 9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少 于_人，且不低于员工人数的 1/2。A10B20C30D50 10、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质 的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问11、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平 台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 12、证券投资基
5、金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资者关系D客户服务13、围绕证券投资基金法 ，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定 并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理 等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售14、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章 15、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。A：1B：2C：3D：4 16、我国证券发行与承销管理办法规
6、定，首次公开发行股票要以询价方式 确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 17、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 18、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施 防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门 19、 证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务 资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券 买卖的行为。A
7、2 000；3B3 000；2C2 000；2D3 000；3 20、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合 所应遵循的具体原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则(试行)B：基金管理公司内部控制指导意见C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：基金管理公司公平交易制度指导意见 21、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：5 22、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见 ，客户身份资料自业务关 系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；15 23、对_投资者而
8、言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的 回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型24、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 25、2006 年 6 月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行) ， 要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则， 强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构 26、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过 15%的年收益率B本基金投资于收益稳定
9、的证券，预计但不保证年收益率 8%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收 益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15% 27、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产_。A相互独立B相互不独立C进行合并，但单独做账D进行合并，不需单独做账 28、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为 0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：2439 29、_是基金会计核算主体。
10、A证券投资基金B基金管理公司C托管银行D基金代销机构总部 30、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处 理等方式变相降低收费标准 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，
11、本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 32、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回33、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容 34、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略35、有价证券是_的一种形式。A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本 36、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业
12、务管理暂行办法规定基金 评级应遵循的原则。A长期性B全面性C针对性D一致性 37、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A市场利率的变化B息票收入C债券的偿还期限D资金的使用方向 38、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 39、_投资偏好是家庭形成期的主要选择。A基金定期定投B长期投资的权益投资工具C固定收益工具D偏保守的平衡资产配置 40、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金41、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微
13、观经济分析 42、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 43、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接44、基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段 的竞争力。A投资时间B投资金额C购买基金方式D投资期限 45、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司 46、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实
14、际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于 47、上海证券交易所于_年开始正式开市营业。A：1989B：1990C：1991D：1992 48、根据证券投资基金会计核算业务指引 ，基金的会计核算对象包括_的核 算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 49、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括 _。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 50、对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 51、债券从发行之日起至偿清本息之日
15、止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 52、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 53、基金定期报告中需要进行审计的是_。A基金年度报告B基金季度报告和半年度报告C基金半年度报告和年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告 54、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于 基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1 年以上不满 3 年B1 年以上不满 10 年C5 年以上不满 10 年D5 年以上不满 15 年 55、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的 资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 56、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的 通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_
