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1、山西省基金从业资格：投资交易管理试题山西省基金从业资格：投资交易管理试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
2、出或基 金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费等费用D基金份额持有人大会费用 2、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义 务。A书面代销协议B书面委托协议C书面交易协定D书面合作协议3、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 4、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的 方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_
3、A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险5、链表不具有的特点是A不必事先估计存储空间B可随机访问任一元素C插入删除不需要移动元素D所需空间与线性表长度成正比 6、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年 以上。A2B5C7D10 7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系， 这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性8、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告B年度报告C季度报告D临时报告 9、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份 额。ATBT+1CT+2DT+3 10、封
4、闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为 _元人民币。A1B0.1C0.01D0.00111、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品 12、 证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规 范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度D禁止提前发行13、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收14、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A
5、对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 15、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容 16、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产 生的相关费用，并从_中列支。A基金管理费B基金托管费C基金交易费用D基金运作费用 17、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门 取得基金从业资格的人员应
6、当不低于该部门员工人数的_。A50%B30%C80%D25% 18、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员 19、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的， 是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会 20、政府发行证券的品种仅限于_A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据 21、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。A投资顾问B商业银行C保险公司D证券交易所 22、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生
7、的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 23、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A相互排斥B相互促进C相互竞争D相互制衡24、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 25、根据证券投资基金销售管理办法 ，基金管理人应当自签订代销协议之日 起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 26、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商
8、业银行B证券公司C基金公司D保险公司 27、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季 28、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 29、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金 30、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少
9、选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付， 这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 32、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。A2B3C5D833、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 34、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：
10、基金托管人D：监管机构35、下列机构属于证券市场服务机构的是_。A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所、律师事务所C证券信用评级机构D证券交易所 36、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C潜在购买D更新购买 37、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 20% 38、基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段 的竞
11、争力。A投资时间B投资金额C购买基金方式D投资期限 39、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。A由股份有限公司发行的各类融资产品B由商业银行开发的各类结构化理财产品C在代办股份转让系统上可交易的各类票据D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 40、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为 0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间D通常在 0.5%1%之间41、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将 年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊B60；中国证监会指定的全
12、国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网 网站 42、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 43、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。A客户因为市场变化而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C客户不满意销售机构的服务而转移购买D客
13、户为了较低的手续费或服务价格而转移购买44、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 45、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所 46、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_A：现金B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 47、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展
14、48、交易所交易资金清算的数据来源于_A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行 49、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法 正确的是_。A注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年 以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度D最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 50、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 51、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金
15、融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债 52、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 53、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称“开放式回购”D可以在任一日期交易 54、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。A收益来源B流动性C信息披露程度D投资门槛 55、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 56、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元， 且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 57、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 58、我国的金融债券包括_。A政策性金融债券B商业银行次级债券C证券公司债券D证券公司短期融资债券 59、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以
