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1、2016 年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有 5
2、 年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管 理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 2、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置3、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 4、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变
3、动，这种因素以同样的 方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险 6、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况， 并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 7、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D公众宣传法8、下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费 9、着重对管理公司本身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 10、审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。A清偿能力B盈利能力C资本调节能
4、力D融资能力11、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A交易对账单B投资策略报告C基金通讯D理财月刊 12、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业 务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进 行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业 务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金 代销业务，并具备
5、从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作 经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施13、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 _个工作日内递交报告材料。A3B5C10D1514、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金 15、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻媒介B证券分析师C监管机构D员工 16、基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。A重新发售该基金B补偿投资人认购损失C将投资人认购款项加计利息退还投资人D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
6、 17、_是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构 18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化 20、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行 21、目前，我国基金管理人的管理费实行_。A每日计提B每周计提
7、C按周支付D按月支付 22、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保 内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则 23、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场24、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客 户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 25、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并 向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将
8、持有人大会决定的事项 予以公告C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将 审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D基金托管人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同、托管协议登载在托 管人网站上 26、假设投资者在 9 月 3 日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了 货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。A9 月 3 日B9 月 4 日C9 月 5 日D9 月 6 日 27、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 28、根据证券投资基金销售管理办
9、法的规定，可以从事基金代销业务的机 构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行 29、 、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一 个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人 30、根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，对基金、基金管理 人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A3B6C9D12 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选
10、的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在 申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收 入，如实核算、记账，依法纳税C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订 销售协议，约定支付报酬的比例和方式D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售 费率 32、与金融衍生产品相对应的基础金融
11、产品可以是_。A债券B股票C银行活期存款单D金融衍生工具33、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折 (溢)价率为_。_A高于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数 34、金融衍生工具可能存在的风险有_。A结算风险B市场风险C法律风险D操作风险35、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是 一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 36、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15%D单个开放日基金净赎
12、回申请超过上一日基金总份额的 20% 37、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 38、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A：电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用 39、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金总份额 40、_不属于股票基金的分析指标。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率41、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费率越低B基金托管费收取的比例与基金规
13、模、基金类型有一定关系C股票型基金的年托管费率一般为 0.25%D货币市场基金的年托管费率一般为 0.15% 42、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。A投资门槛较高B投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D不能进行公开的发售和宣传推广 43、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过 3 个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回44、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 45、LOF 基金份
14、额的场内赎回申报单位为_。A10 元人民币B10 份基金份额C1 份基金份额D1 元人民币 46、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券 47、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的 通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12% 48、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是_A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险 49、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A认购采取金额认购的方式B为鼓励投资者长期持有基金
15、采取前端收费模式C净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D基金认购费用以净认购金额为基础收取 50、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设 2 个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设 1 个基金账户 51、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。A：T+O 日交割B：T+1 日交割C：T+2 日交割D：T+3 日交割 52、基金的系统性风险包括_。A利率风险B政策风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险 53、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债 54、下面那个不是基金当事人_A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司 55、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为 100%或高于 100%，但不能低于 100% 56、客户追踪的具体做法有_
