《2016年下半年甘肃省基金从业资格：期权合约的类型考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年下半年甘肃省基金从业资格：期权合约的类型考试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年下半年甘肃省基金从业资格：期权合约的类型考试年下半年甘肃省基金从业资格：期权合约的类型考试题题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、目前，基金公司的架构基本上都是_。A投资一体化B营销一体化C投资和
2、营销一体化D研发和营销一体化 2、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理 能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金 份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来3、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一 次更新的招募说明书。A1B2C3D6 4、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日5、以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期
3、货D信用联结票据 6、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。A营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营 业推广手段C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理 念和投资策略D营业推广多数属于长期性的刺激工具 7、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_ 元人民币可以上市交易。_A1000；2 亿B2000；5 亿C500；1 亿D100；5000 万8、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因
4、素D投资者行为因素 9、 证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 10、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险11、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失 12、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往 业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A客观B全面C准确D提供业绩信息的原始出处13、基金管理公司的筹建和开业须经_批准
5、。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局14、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 15、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章 16、证券承销业务采取的方式有_。A直销B分销C代销D包销 17、以下四种金融产品中，_的流动性较好。A信托产品B券商集合计划C银行定期存款
6、D证券投资基金 18、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理 公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 19、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 20、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A股票型基金B债券型基金C指数型基金D货币市场基金 21、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括
7、_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇 率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 23、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的 情况汇总24、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费 25
8、、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 26、政府债券的最初功能是_A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控 27、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 28、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采
9、取合理的措施 防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门 29、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关 系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他 30、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的 有_。A资本充足率必须达到监管要求B必须设立负责基金代销业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政 处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/3 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择
10、题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资的价值判断B有利于降低基金运作成本C有利于防止利益冲突和利益输送D有利于提高证券市场的效率 32、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法33
11、、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 34、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根 据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金35、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配 的最低
12、比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投 资进行分红 36、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的 资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 37、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或 个人投资者发售基金份额的方式。A：直接销售B：银行间销售C：
13、网上发售D：网下发售 38、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益 39、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构 40、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少 一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C
14、暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内 支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告41、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大 会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 42、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 43、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A “统一”模式B “内置”模式C “外置”模式D “混合”模式44、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值B账面价
15、值C清算资金D实际价值 45、对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 46、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度 47、董事会每年应至少召开_定期会议。A：1 次B：3 次C：2 次D：无限制 48、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长” 、 “安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表 述 49、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 50、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金 51、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 52、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的 有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 53、_应根据
