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1、 PUBLIC - 1 滙豐滙豐中小中小證券投資信託基金證券投資信託基金 簡式公開說明書簡式公開說明書 刊印日期：106年10月31日 ( (一一) )本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完完全相同。全相同。 ( (二二) )投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，投資人如欲申購本基金，建議參閱公開投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，投資人如欲申購本基金，建議參閱公開 說明書。說明書。 壹、基本資料壹、基本資料 基金名稱 滙豐中小證券投資信託基金 成立日期 85年12月10日
2、 經理公司 滙豐中華證券投資信託(股)公司 基金型態 開放式 基金保管機構 彰化商業銀行股份有限公司 基金種類 股票型 受託管理機構 無 投資地區 投資國內 國外投資顧問公司 無 存續期間 不定期限 收益分配 無 計價幣別 新臺幣 績效指標 無 保證機構 保證相關重要資訊 無 貳、基金投資範圍及投資貳、基金投資範圍及投資特色特色 一、投資範圍：本基金係以分散風險、確保基金之安全，並以積極追求長期之投資利得及維持收益之安 定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於國內上市、上櫃股票、承銷股票、興櫃股 票、公司債、可轉換公司債、政府債券、及金融債券。本基金投資於上市上櫃股票之總額，不得低
3、於本基金淨資產價值之百分之七十（含），且投資於實收資本額在新台幣八十億元（含等於）以下 的中小型股票之總額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十（含）。 二、投資特色：本基金鎖定股本在新台幣 80 億元以下之國內中小型上市櫃公司為主要投資標的，選股 以產業前景、企業獲利能力為主要考量。 參、投資本基金之主要風險參、投資本基金之主要風險 本基金主要投資中華民國之有價證券，但風險並無法因分散投資而完全消除，仍可能面臨政經情勢影響 之風險。另，本基金主要投資國內中小型股，其中科技類股家數偏多，易受科技產業循環週期影響，且 中小型股流動性風險亦較一般大型股高。 肆、肆、本基金適合之投資人屬性分析本基金適
4、合之投資人屬性分析 本基金為股票型基金，主要投資台灣之一般型股票，依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準本基金風險程度之等級為 RR5，適合積極型投資人。惟本基金風險報酬等 級僅供參考，不得作為投資唯一依據，投資人宜斟酌個人之風險承擔能力及資金之可運用期間長短後辦 理投資。 伍伍、基金運用狀況基金運用狀況 一、基金淨資產組成(資料日期：106年9月30日)： 投資類別 投資金額 (新台幣百萬元) 佔基金淨資產價值比重(%) 股票 $320.000 92.81% 銀行存款 $22.287 6.46% 其他 $2.512 0.73% PUBLIC - 2 二、最近十年
5、度基金淨值走勢圖(資料來源：Lipper、資料日期：106 年 09月 30 日)： 二、最近十年度各年度基金報酬率：(資料來源：Lipper、資料日期：106 年 03月 31 日) 註：1.年度基金報酬率：指本基金淨資產價值，以 1-12 月完整曆年期間計算，加計收益分配後之累計報酬率。 2.收益分配均假設再投資於本基金。 四、基金累計報酬率：(資料來源：Lipper、資料日期：106年 09月 30 日) 期間期間 最近最近 三個月三個月 最近最近 六個月六個月 最近最近 一年一年 最近最近 三年三年 最近最近 五年五年 最近最近 十年十年 基金成立日基金成立日 (85.12.10)(8
6、5.12.10) 至資料日止至資料日止 累計報酬率(%) 8.21 13.02 13.25 32.61 59.01 5.80 9.40 註：1.累計報酬率：基金累計報酬率為公開說明書刊印日前一季止，本基金淨資產價值最近三個月、六個月、一年、三年、 五年、十年及自基金成立日起算之累計報酬率。 2.收益分配均假設再投資於本基金。 3.57%2.96%4.98%18.41%15.08%-21.85%6.19%65.73%-48.31%5.87%-60.00%-40.00%-20.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%10510410310210110099989796 年度
7、各年度基金報酬率各年度基金報酬率報酬率PUBLIC - 3 五、最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額：本基金無收益分配。 六、最近五年度各年度基金之費用率： 年度 101101 年年 102102 年年 103 年年 104 年年 105 年年 費用率 2.37% 2.13% 2.17% 2.08% 2.10% 註：費用率：指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如：交易直接成本手續費、交易稅；會計帳列之費用經理費、保管費、保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率。 陸、陸、受益人應負擔費用之項目及其計算方式受益人應負擔費用之項目及其計算方式 項目 計算方式或金額 經理費 保管費
8、 申購手續費 買回費 短線交易費用 買回收件手續費 受益人會議費用 其他費用 每年基金淨資產價值之 1.5% 每年基金淨資產價值之 0.14% 1.未達新台幣 100萬元者，申購手續費率 0-2.0% 2.新台幣 100萬元（含）以上、未達 500 萬元者，申購手續費率 0-1.5% 3.新台幣 500萬元（含）以上，申購手續費率 0-1.0% 受益人請求買回受益憑證，目前毋須支付買回費，買回費用為零 受益人持有本基金未滿 7 日(含)者，應支付其買回價金之 0.01%為短線交易買回費 用。 買回受益憑證毋須支付買回收件手續費 每年預估$500,000（受益人會議並非每年固定召開，故該費用不一
9、定每年發生） 包括取得及處分基金資產所生之經紀商佣金、印花稅、證券交易稅、證券交易手 續費、訴訟及非訴訟費用及清算費用、本基金財務報告之簽證或核閱費用(以依法 令或依信託契約規定應向受益人公告之財務報告為限) 柒、受益人應負擔租稅之項目及其計算柒、受益人應負擔租稅之項目及其計算 本基金投資國內資本市場之稅賦事項均依財政部有關法令辦理，受益人可能負擔之租稅主要包括本基金 所投資商品之各項交易稅及所得稅款等；另本基金如投資國外資本市場，所產生之各項所得，應依各投 資所在國或地區相關法令規定繳納各項稅費，且可能無法退回。詳細內容請參見公開說明書第15頁。 捌捌、基金淨資產價值之公告時間及公告方式基金
10、淨資產價值之公告時間及公告方式 一、公告時間：本基金每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值。 二、公告方式：於經理公司網站（http:/.tw）公告。 玖玖、公開說明書公開說明書之取得之取得 一、本基金公開說明書備置於經理公司及其基金銷售機構營業處所，投資人可免費索取。 二、投資人亦可於經理公司網站（http:/.tw）及公開資訊觀測站（http:/ .tw）免費取得本基金之公開說明書及基金近年度財務報告電子檔。 本基金經金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以本基金經金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以 往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注 意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。 滙豐中華投信服務電話：滙豐中華投信服務電話：02-2325-7888
