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1、杭州市金融投资集团有限公司 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 杭州市金融投资集团有限公司杭州市金融投资集团有限公司 2018 年度第年度第三三期超短期融资券募集说明书期超短期融资券募集说明书 发行人：发行人：杭州市金融投资集团有限公司杭州市金融投资集团有限公司 主承销商及簿记管理人：主承销商及簿记管理人：招商招商银行股份有限公司银行股份有限公司 联席主承销商：联席主承销商：中国农业中国农业银行股份有限公司银行股份有限公司 二零一二零一八八年年一一月月 注册金额注册金额 人民币80亿元 本期发行金额本期发行金额 人民币25亿元 发行期限发行期限 200天 担保情况担保情况 无担保 信用
2、评级机构信用评级机构 大公国际资信评估有限公司 信用评级结果信用评级结果 主体：AAA 杭州市金融投资集团有限公司 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 重要提示重要提示 本期超短期融资券已在中国银行间交易商协会注册，注册不代表交本期超短期融资券已在中国银行间交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期超短期融资券的投资价值作出任何评价，也不代表对本易商协会对本期超短期融资券的投资价值作出任何评价，也不代表对本期超短期融资券的投资风险做出任何判断。投资者购买本公司本期超短期超短期融资券的投资风险做出任何判断。投资者购买本公司本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对
3、信息期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。 本公司董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假本公司董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。性承担个别和连带法律责任。 本公司负责人本公司负责人和
4、主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短期融资凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短期融资券的券的,均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受投资者监督。接受投资者监督。 截至本募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他
5、影响偿债能力截至本募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的重大事项。的重大事项。 杭州市金融投资集团有限公司 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 3 目录目录 第一章释义第一章释义 . 6 6 一、专有名词释义一、专有名词释义. 6 6 二、公司简称二、公司简称 . 7 7 三、其他专有名词释义三、其他专有名词释义 . 9 9 四、其它事项四、其它事项 . 1010 第二章风险提示及说明第二章风险提示及说明 . 1111 一、本期超短期融资券的投资风险一、本期超短期融资券的投资风险 . . 1111 二、发行人的相关风险二、发行人的相关风险 . 1111 第三章发行条款第
6、三章发行条款 . 2020 一、主要发行条款一、主要发行条款. 2020 二、集中簿记建档安排二、集中簿记建档安排 . 2121 三、分销安排三、分销安排 . 2121 四、缴款和结算安排四、缴款和结算安排 . 2121 五、登记托管安排五、登记托管安排. 2222 六、上市流通安排六、上市流通安排. 2222 七、其他七、其他 . 2222 第四章募集资金运用第四章募集资金运用 . 2323 一、发行人募集资金用途一、发行人募集资金用途 . 2323 二、偿债保障措施二、偿债保障措施. 2323 三、募集资金的监管三、募集资金的监管 . 2525 四、发行人承诺四、发行人承诺 . 2525
7、第五章企业基本情况第五章企业基本情况 . 2727 一、发行人概况一、发行人概况 . 2727 二、发行人历史沿革及股本结构的变化二、发行人历史沿革及股本结构的变化 . 2727 三、发行人控股股东及实际控制人情况三、发行人控股股东及实际控制人情况 . 3030 四、发行人独立性情况四、发行人独立性情况 . 3131 杭州市金融投资集团有限公司 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 4 五、发行人重要权益投资情况五、发行人重要权益投资情况 . 3131 六、发行人内部治理及组织机构设臵情况六、发行人内部治理及组织机构设臵情况 . 4343 七、发行人董事、监事及高级管理人员情况七、发行人董事、监事及高级管理人员情况 . 6161 八、发行人的经营范围及主营业务状况八、发行人的经营范围及主营业务状况 . 6464 九、发行人在建工程九、发行人在建工程 . 8686 十、发行人经营方针和战略十、发行人经营方针和战略 . 8686 第六章企业主要财务状况第六章企业主要财务状况 .
