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1、14923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。於本文件，除文義另有所指外，下列詞彙具有以下涵義。A股指本公司每股面值人民幣1.00元的內資股，以人民幣認購或 列作繳足並於上海證券交易所上市交易活躍客戶指持有非不活躍賬戶的客戶編纂公司章程 或 章程指本公司於編纂日期生效的章程 （經修訂） ，概要載於本文 件附錄六亞洲證券指亞洲證券有限責任公司，於2002年5月29日在中國註冊成 立的有限責任公司，其證券業務資產於2005年托管予我們 並由我
2、們收購藍色光標指北京藍色光標品牌管理顧問股份有限公司，於2002年11月 4日在中國註冊成立的股份有限公司，是我們投資銀行業 務的客戶董事會指本公司董事會環渤海指覆蓋北京、天津、河北省、遼寧省及山東省的中國地區營業日指香港銀行一般向公眾開放經營日常銀行業務的日子 （星期 六、星期日或香港公眾假期除外）中國銀監會指中國銀行業監督管理委員會中歐國際工商學院指中歐國際工商學院中國證券報指中國證券報中國證券金融指中國證券金融股份有限公司，一家在國務院指導下成立的15923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改
3、。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。股份公司，其職能 （其中包括） 為提供轉融通服務以支持中 國證券公司的融資融券業務南方基金指南方基金管理有限公司，1998年3月6日於中國註冊成立的 有限責任公司，於最後可行日期由本公司持有45%權益公司 或 本公司指於中國以华泰證券股份有限公司的公司名稱註冊成立的 股份有限公司，於2007年12月7日由前身华泰證券有限責 任公司改制而成，在香港以 HTSC 名義開展業務，根據 公司條例第16部以根據公司條例第782條經核准的中文公 司名稱 華泰六八八六股份有限公司（公司註冊處處長根 據公司條例第780條發出通知後更改） 註冊及英文
4、公司名稱 Huatai Securities Co., Ltd. 為非香港公司，其A股自2010年 2月26日於上海證券交易所上市 （股票代碼：601688） ，除 非文義另有所指，則亦包括其前身中央結算系統結算參與者指獲准以直接結算參與者或一般結算參與者身份參與中央 結算系統的人士中央結算系統託管商參與者指獲准以託管商參與者身份參與中央結算系統的人士中央結算系統投資者戶口持有人指獲准以投資者戶口持有人身份參與中央結算系統的人士， 可以是個別人士、聯名人士或法團中央結算系統參與者指中央結算系統結算參與者、中央結算系統託管商參與者或 中央結算系統投資者戶口持有人中央結算系統指由香港結算設立及操作
5、的中央結算及交收系統中國指中華人民共和國，在本文件中不包括香港、澳門及台灣公司 （清盤及雜項條文） 條例指香港法例第32章公司 （清盤及雜項條文） 條例 （經不時修 訂、補充或以其他方式修改）16923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。公司條例指香港法例第622章公司條例 （經不時修訂、補充或以其他方 式修改）公司法 或中國公司法指經2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會修 訂通過並於2006年1月1日生效的 中華人民共
6、和國公司法 （經不時修訂、補充或以其他方式修改） ，於2013年12月28 日進一步修訂並於2014年3月1日生效中國證監會指中國證券監督管理委員會董事指本公司董事不活躍賬戶指證券賬戶餘額為零、資金賬戶餘額少於人民幣100元及最 近連續三年並無使用證券賬戶進行任何證券買賣的投資 者所持A股賬戶及有關資金賬戶東華軟件指東華軟件股份公司，於2001年1月20日在中國註冊成立的 股份有限公司，是我們投資銀行業務的客戶企業所得稅指中國企業所得稅聯交所參與者指(a)根據香港上市規則可於香港聯交所或透過香港聯交所 交易的人士；及(b)名列於香港聯交所存置的名單、登記 冊或名冊作為可於香港聯交所或透過香港聯
7、交所交易的 人士GDP指國內生產總值編纂本集團 或 我們指本公司及其子公司，以及彼等各自的前身公司H股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境外上市外資股， 將以港元認購及買賣，並將於香港聯交所上市17923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。H股證券登記處指編纂港元指香港法定貨幣港元及港仙香港結算指香港中央結算有限公司，為香港交易及結算所有限公司的 全資子公司香港結算代理人指香港中央結算 （代理人） 有限公司，為香港結算的全資子公 司
8、香港指中國香港特別行政區香港上市規則 或上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則 （經不時修訂）編纂香港聯交所 或聯交所指香港聯合交易所有限公司，為香港交易及結算所有限公司 的全資子公司編纂華泰資產管理指華泰證券 （上海） 資產管理有限公司，於2014年10月16日在 中國註冊成立的有限責任公司，為本公司的全資子公司18923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。華泰金融控股指華泰金融控股 （香港） 有限公司，於2006年11月23日在
9、香港 註冊成立的有限公司，為本公司的全資子公司華泰期貨 或長城偉業期貨指長城偉業期貨有限公司，於1995年7月10日在中國註冊成 立的有限責任公司，於2010年8月更名為華泰長城期貨有 限公司，其後於2015年4月更名為華泰期貨有限公司，於 最後可行日期由本公司持有60%權益華泰柏瑞 或友邦華泰指友邦華泰基金管理有限公司，於2004年11月18日在中國註 冊成立的有限責任公司，於2010年5月更名為華泰柏瑞基 金管理有限公司，於最後可行日期由本公司持有49.0%權 益華泰聯合 或聯合證券指聯合證券有限責任公司，於1997年9月5日在中國註冊成立 的有限責任公司，於2009年更名為華泰聯合證券有
10、限責任 公司，於最後可行日期由本公司持有98.576%權益華泰紫金投資指華泰紫金投資有限責任公司，於2008年8月12日在中國註 冊成立的有限責任公司，為本公司的全資子公司國際財務報告準則指國際財務報告準則，包括國際會計準則理事會頒佈的準 則、修訂及詮釋以及國際會計準則委員會頒佈的國際會計 準則及詮釋獨立第三方指據董事經過一切合理查詢後所知，與我們並無關連的人士 （定義見香港上市規則）編纂19923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。編纂
11、江蘇股權交易中心指江蘇股權交易中心有限責任公司，於2013年7月4日在中國 註冊成立的有限責任公司，於最後可行日期由本公司持有 52.0%權益江蘇國信指江蘇省國信資產管理集團有限公司，於2002年2月22日在 中國註冊成立的有限責任公司，為本公司主要股東江蘇省國資委指江蘇省人民政府國有資產監督管理委員會編纂20923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。聯席保薦人指華泰金融控股 （香港） 有限公司、摩根大通證券 （遠東） 有限 公司及瑞銀證
12、券香港有限公司最後可行日期指2015年5月11日，即本文件刊發前確定當中所載若干資料 的最後可行日期編纂上市委員會指香港聯交所上市委員會編纂澳門指中國澳門特別行政區主板指聯交所營運之股票市場 （不包括期權市場） ，獨立於聯交 所創業板並與其並行運作 必備條款 指原國務院證券委員會及前國家經濟體制改革委員會於1994 年9月29日頒佈的 到境外上市公司章程必備條款（經不時21923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。修訂、補充或以其他方式修
13、改） ，以供載入在中國註冊成 立而於境外上市 （包括香港） 的公司之公司章程Mergermarket指國 際 領 先 金 融 數 據 及 資 訊 供 應 商， 網 址 為 財政部指中華人民共和國財政部商務部指中華人民共和國商務部國家發改委指中華人民共和國發展和改革委員會新財富指新財富雜誌全國人大指中華人民共和國全國人民代表大會全國社保基金指中華人民共和國全國社會保障基金理事會編纂編纂22923092 (Project Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。中國人民銀
14、行指中國人民銀行，中國的中央銀行珠三角指覆蓋廣東省內廣州、深圳、珠海、佛山、東莞、中山、惠 州、江門及肇慶的中國地區中國公認會計準則指中國公認的會計準則編纂編纂省指中國各省，倘文意另有所指，指省級自治區或中國中央政 府直接管轄的直轄市合資格機構買家指第144A條所界定的合資格機構買家S規例指美國證券法S規例 風險控制指標管理辦法 指中國 證券公司風險控制指標管理辦法人民幣指中國法定貨幣人民幣第144A條指美國證券法第144A條中國證券業協會指中國證券業協會國家外滙管理局指中國國家外滙管理局國資委指國務院國有資產監督管理委員會國家稅務總局指中國國家稅務總局中小企業指中小企業23923092 (P
15、roject Fortune_PHIP) 17/05/2015 M15釋 義本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件 首頁 警告 一節。證券及期貨條例指香港法例第571章 證券及期貨條例（經不時修訂、補充或 以其他方式修改） 證券法 指中華人民共和國證券法（經不時修訂、補充或以其他方 式修改） 證券時報 指中國 證券時報香港證監會指香港證券及期貨事務監察委員會上海證券報指中國 上海證券報上海證券交易所指上海證券交易所股份指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的普通股，包括A股 及H股股東指股份持有人深圳證券交易所指深圳證券交易所國有企業指國有企業 特別規定 指國務院於1994年8月4日頒佈的 國務院關於股份有限公司 境外募集股份及上市的特別規定上交所上市規則指上海證券交易所股票上市規則 （經修訂）編纂指國務院指中華人民共和國國務院子公司指公司條例第15條所界定者監事
