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1、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 1 / 14深圳证券交易所的营业细则深圳证券交易所的营业细则自 20 世纪 90 年代以来,世界范围内的证券交易所纷纷从传统的会员制组织变成营利性的公司。不管是会员制还是公司制,证券交易所公司治理的框架应当确保交易所能够履行自律监管职责、保护投资者的利益。下文是深圳证券交易所的营业细则，欢迎阅读!深圳证券交易所的营业细则全文 1.证 券 商参加交易所市场买卖的证券商，应将下列各项文件一式三份送交交易所。(1)营业执照复印件;(2)证券业务特许证复印件;(3)税务登记证复印件;(4)公司章程;(5)董事、监事及经理人名册、履历
2、表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合证券商(从业人员)规则有关要求的文件。证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。证券商的资本额、公司章程、董事、监事、经理人或营业处所地址、电话等如有变更，应于 3 日内填具变更登记书，连同有关证明文件，送交易所备案。证券商的出市人员必须通过交易所统一培训、考试精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 2 / 14并取得合格证。前项人员对有关法规、交易所有关规章、市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。证
3、券经纪商未经主管机关同意，不得以其自有资金或证券，或向他人借入资金或证券而为其委托人买卖证券办理交割，但证券经纪商为处理委托人违约案件，并在违约事实发生后即报交易所备案的，不在此限。非兼营的证券自营商不得直接或间接受他人委托在交易所市场买卖证券。属非兼营经纪业务的自营商在参加集中交易时，须表明自营买卖。证券自营商除可为公司股份的认股人或公司债的应募人外，非经主管机关许可或主管机关授权交易所许可，不得委托证券经纪商代为买卖有价证券。对同一证券，证券自营商的申报价格与证券经纪商的受托申报价格如同时发生，且其价格相同者，证券经纪商的代客买卖，应优先成交。交易所发现证券自营商买卖证券足以影响正常市况时
4、，得报请主管机关限制其对部分或全部证券的买卖数量。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 3 / 14.交易所市场集会时间交易所设有价证券集中交易市场(以下简称交易所市场)，其开市时间，星期一至星期五，上午为 9 时至 11 时，下午为 2 时至 3 时半。星期六为上午 9 时至 11 时。但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。交易所市场休假日与深圳市银行业通行休假日时间相同，但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。.交易所市场交易方法的选用.1 口头唱报竞价(1)出市代表参加唱报股票买卖，除以手势表示买进或卖出数量及价格外，同时须口头高声喊出买进或卖出品种及价
5、格。买方举手以掌心向内，卖方举手以掌心向外，具体价格、数量的手势由本所统一规定。(2)开市首次喊价限于昨日收市价的上下各两个升降单位内。开市后喊价限于最近一次成交或喊价上下各 2 个升降单位内。(3)对每种股票的喊价如以当日涨停价格买进或以当日跌停价格卖出时，必须一面喊价一面报明买卖数量。(4)买方或卖方喊出价格，除开盘首次喊价必须报明每股买价或卖价全数外，在竞价过程中，可只喊出其最后两位数。如遇升进或降落至元位时，仍须报明其每股买价或卖价的全数。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 4 / 14(5)场内出市代表在场内喊价，必须举手或高声申报数次，使众周知。买
6、价或卖价一经喊出，除另一新喊价出现外，不得撤销。(6)买方最高喊价或卖方最低喊价，应当优先成交。相同喊价依其先后次序决定。(7)买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，即为成交价格，其先于成交价格的喊价，均视为废弃，但成交数量未达买方或卖方原喊价买进或卖出数量时，其成交价格对未成交部分仍属有效，直至买方或卖方另一新喊价出现为止。买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，买卖契约即告成立，任何一方不得变更。.2 上板竞价(1)竞价告示板限填四个价位，即未成交的最高买入价、次高买入价、最低卖出价、次低卖出价，每个价位上的数量申报应依时间先后顺序填写。(2)每日开市时，在板上未登录价格以前，证券商场内出市代表应以
7、昨日收市价为基准，以上下各两个升降单位为限，将符合该标准的申报价格填写在竞价告示板上，买方后手的登录价不得低于前手;卖方后手的登录价不得高于前手。(3)开市时，在一般情况下，买卖双方均可在竞价告精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 5 / 14示板上挂牌。如出现混乱拥挤等情况，交易所场内工作人员有权决定由买方或卖方先行挂牌。(4)每日开盘后的申报价格，须以竞价告示板上最近一次登录的价格或成交价格为基准，以上下各两个升降单位为限。(5)买方(卖方)申报价高于(低于)竞价告示板上登录的最高买入价(最低卖出价)一个价位时，后手申报者应先将板上登录的最高买入价(最低卖出
8、价)改写，再将次高买入价(次低卖出价)一栏的内容擦掉，随后将左边一栏，即原最高买入价(最低卖出价)一栏的内容移到右边一栏，在左边一栏里填上后手的证券商代号和买卖数量。若买方(卖方)后手申报价格高于(低于)前手在板上登录的最高买入价(最低卖出价)二个价位时，后手可以在改写价格后，将原先前手登录在买方(卖方)栏内的内容全部擦去，然后登上自己的代号和买(卖)数量。价格改写时被擦掉的板上登录价，在其再次达到竞价告示板申报价位时，须由出市代表重新填写。(6)板上登录的内容，在买卖未成交前，出市代表可以根据客户的指示撤销或减少申报的数量，但若变更价格或增加数量时，须依板上价位重新申报。板上内容一旦成交，任
9、何一方不得变更或撤销，否则，以违约处理。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 6 / 14(7)买卖成交时，买方或卖方应将对方出市代表登在板上的数量删减或划去，然后在黑板的下方写出每笔的证券商代号、成交价格与数量，成交后剩余的部分应写在竞价告示板上，待下次继续成交。.3 场内交易规定交易所市场内有价证券买卖，初期仅做普通交割买卖。普通交割买卖于成交日后的第一个营业日结束前办理交割。初次上市证券的数量及价格决定其开盘价格。前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由交易所与上市公司参酌有关资料拟订。增资股、认股权证及股款缴纳凭证
10、首日上市的开盘价格，按旧股前一日收盘价格减除权利差额为基准。申报买卖证券的数量，须为一交易单位或其整数倍。申报买卖的价格，股票以一股为准，债券以面额百元为准。每日开盘后申报的价格，须以该项股票最近一次申报价格或成交价格为基准。第二项所称收盘价格系指该日最后一次成交价格，如精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 7 / 14该日无成交价格时，开市价的确定按如下方式进行：(1)报买价高于前日收市价以此买价定为今日开盘价;(2)报买价低于或等于前一日收市价以前一日收市价为准。如前一日无收盘价格但有涨至或跌至限度的申报价格，可以其作为计算升降幅度的基准。股票竞价延续申报买
11、进达涨停价格或卖出达跌停价格，仍未有成交纪录时，如有二个以上证券经纪商为涨停价格买进或跌停价格卖出的申报者，以抽签方式决定参加申报证券经纪商的优先顺位。参加申报证券经纪商先以不超过二个交易单位的数量，依抽定的优先顺序排定第一次申报位序，再依同顺位排定其申报余量的位序。抽签决定优先顺位时，以证券经纪商的代客买卖申报为限。证券商于场内设置的证券买卖纪录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日(即停止过户之日)以后办理交割者，应为除息或除权交易。凡一次买卖同一上市股票市值在人民币 50000
12、0 万元以上者，为巨额证券买卖，其买卖办法由交易所另订，报请主管机关批准后实施。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 8 / 14.上市公司的稽核证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。上市公司有下列事项之一者，交易所对其上市的证券得报请主管机关核准限制或变更原有交易方式，或予以停牌、下市。(1)公司累积亏达实收资本额二分之一时;(2)公司资产不足抵偿其所负债务时;(3)资产净值已低于实收资本额四分之三者;(4)有银行退票或拒绝往来的事项者;(5)全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定的;(6)有关资料发现有不实记载，
13、经交易所要求上市公司解释而逾期不为解释者;(7)在深圳市设置证券过户机构后未经主管机关批准后而撤消的。交易所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌、下市的必要者，可报请主管机关核准后实施。上市公司有下列事情之一者，交易所对其上市证券可报请主管机关核准停牌或下市：(1)公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司章精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 9 / 14程的行为，并足以影响公司正常经营的;(2)公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的;(3)公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的;(4)公司
14、因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的;(5)经法院裁定宣告破产者;(6)违反政府法令或不履行交易所有关规章规定者;(7)公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的;(8)经依前条规定对其上市证券限制或变更交易方式后，仍未能改善其情况的;(9)债券偿还期满应为终止上市的。交易所基于其他正当理由对上市证券认为应停牌或下市的，可报请主管机关办理。.结算与交割交易所市场买卖成交的证券，均由交易所清算部门与有关证券商办理一级结算与交割手续。证券商清算员，必须每日依照规定时间准时到达交易所清算部门办理集中交割手续，并须穿着规定服装、佩带交易所发给的登记证。清算员不遵守秩序妨碍交割进行者，交易所可通知其精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 10 / 14证券商予以处分或更换。普通交割的买卖，以同一营业日成交者为一结算期。一级交割，概采余额交割。逢星期一至星期五，交易所依据当日“场内成交单”记载各证券商买卖各种证券的数量及价金，应收应付相抵后的余额(即净额)编制“交割清算表” 。各证券商应与交易所清算部门于交易当日下午 5点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单” ，由其清算员于成交的次一营业日上午 8 点半至 9 点，将应交割的证券连同“交
