主要外汇监管机构

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1、主要外汇监管机构为：FSA、CFCT、NFA 、ASIC除此之外还有日本金融厅、香港证监会、瑞士金融市场监管局、德国联邦 金融监管局等。FSA：英国金融服务监管局（Financial Service Authority ，简称 FSA） CFTC：美国商品期货交易委员会 （Commodity Futures Trading Commission，简称 CFTC） NFA：美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，简称 NFA） ASIC：澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，

2、简称：ASIC）主要外汇监管机构有以下几个：一、FSA：英国金融服务监管局（Financial Service Authority ，简称 FSA）1、概况 金融服务监管局于 1997 年 10 月由证券投资委员会（Securities and Investments Board，SIB，该组织 1985 年成立）改制而成，为独立的非政府 组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向财政部负 责。 1998 年 6 月完成第一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向 FSA。 2000 年 6 月，皇室批准2000 年金融服务和市场法，拟于 2001 年执行， 届时证券和期货局（

3、Securities and Futures Authority）、投资管理监管组织 （Investment Management Regulatory Organisation）、个人投资局 （Personal Investment Authority）以及 Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies 等机构职责，将并入 FSA。 2、宗旨 对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助 中小消费者取得公平交易机会。 3、目标 依据2000

4、年金融和市场服务法，有四方面： （一）维护英国金融市场及业界信心。 （二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风 险。 （三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育 投资者正确认识投资风险。 （四）监督、防范和打击金融犯罪。 实现目标的基本原则 （一）重视成本与效益的经营观念。 （二）加速金融服务业的改革。 （三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。 （四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平 衡；维持公司合理竞争的价值。 4、职责范围 负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰 银行

5、（BOE）同隶属财政部，FSA 负责金融事业管理，而 BOE 主要任务维持 金融稳定。 英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局 （FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。 二、CFTC：美国商品期货交易委员会 （Commodity Futures Trading Commission，简称 CFTC）1974 年，美国国会组建了商品期货交易委员会（CFTC），作为一个独立的机 构，CFTC 拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的 使命被不断的更新和扩大，最近一次对 CFTC 使命的扩大是在 2000 年“商品期 货现代法案”中体

6、现的。 1974 年期货交易主要发生在农产品部门，CFTC 的历史说明了在其他部门中， 随着时间的推移，期货产业变得越来越丰富多彩的，今天，期货行业包括了大 量的高度复杂的金融期货合约；今天，CFTC 确保期货市场的经济有效性，它 所采取的手段包括鼓励市场竞争，保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用 交易行为的侵害，保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管，CFTC 能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。 CFTC 的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关 销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市 场。 CFTC 组织结构包括委员会

7、委员、主席办公室和机构的运作部门。 委员会有 5 位委员组成，这 5 位委员由总统提名，参议院批准，相互交叉服务 五年，总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。 三、NFA：美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，简称 NFA）美国全国期货协会（NFA）是根据美国商品交易法第 17 节的规定，于 1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。商品交易法 第 17 节源自 1974 年的商品期货交易委员会(CFTC)法第三章，该部分规 定了期货协会的登记注册和 CFTC 对期货专业人员自律管理协会的监管。1981 年 9 月 22

8、 日，CFTC 接受 NFA 正式成为“注册期货协会”，1982 年 10 月 1 日， NFA 正式开始运作。NFA 履行的几项监管职责为： 审核和监督会员必须符合 NFA 的财务要求； 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准； 对与期货相关的纠纷进行仲裁； 审批 NFA 会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易 顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为 NFA 的会员。 此外，按照第 17 节授权，NFA 履行商品交易法中先前由 CFTC 履行的一 些登记注册职能。任何在 CFTC 登记注册的机构或个人都可以成为 NFA 的会 员，包括所有的期货交易

9、所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合 NFA 的会员资格条件。此外，自 1985 年 8 月 31 日起，按照商品交易法，NFA 会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为 NFA 的“联合会员”。CFTC 还授权 NFA 处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照 NFA 的规则，所有的 FCM、IB、CTA 和 CPO 都必须取得 NFA 的会员资格。四、ASIC：澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称：ASIC）澳大利亚证券和投资委员会于 2001 年根据澳大利亚证券和投资委员会法 成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳 大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。以上为外汇交易商主要聚集地的金融监管机构，除此之外还有日本金融厅、香 港证监会、瑞士金融市场监管局、德国联邦金融监管局等。