《间接控制相关人士,或受相关人士直接或间接控制或与相》由会员分享，可在线阅读，更多相关《间接控制相关人士,或受相关人士直接或间接控制或与相（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、釋 義13在本招股章程內，除文義另有所指外，下列詞語具有以下涵義。聯屬人指(i)倘屬非自然人的人士 （相關人士） 的聯屬人，則指直接或 間接控制相關人士，或受相關人士直接或間接控制或與相 關人士受他人共同控制的任何其他人士；(ii)倘屬自然人 的聯屬人，則指受相關人士或相關人士親屬直接或間接控 制的任何其他人士琥珀藍天指琥珀藍天 （香港） 有限公司，於二零零八年六月二十六日在 香港註冊成立，為本公司全資附屬公司琥珀德能指琥珀德能 （香港） 有限公司，於二零零八年六月二十六日在 香港註冊成立，為本公司全資附屬公司琥珀京興指琥珀京興 （香港） 有限公司，於二零零八年六月二十六日在 香港註冊成立，為
2、本公司全資附屬公司申請表格指公開發售所用白色申請表格、黃色申請表格及綠色申請表 格，或視乎文義指以上任何一種表格琥珀國際指琥珀國際投資有限公司，於二零零四年一月十二日在處 女群島註冊成立，由魯先生 （透過GDZ） 及柴先生 （透過杜 歐） 分別擁有90%及10%權益章程細則 或 細則指本公司於二零零九年六月十八日採納的組織章程細則 （經 不時修訂）聯繫人指上市規則所定義者董事會指本公司董事會營業日指香港銀行全面開放辦理正常銀行業務的任何日子 （星期六 及星期日除外）藍天電廠指杭州藍天天然氣發電有限公司，於二零零四年十二月十五釋 義14日根據中國法律成立的有限公司，為本公司的間接全資附 屬公司英
3、國石油公司指英國石油公司，於紐約證券交易所上市的環球能源集團 （代號：BP）英國石油公司報告指英國石油公司於二零零八年六月發出的世界能源統計報 告，以政府統計數字提供有關世界能源市場的客觀數據處女群島指英屬處女群島複合年增長率指複合年增長率資本化發行指將本公司股份溢價賬的進賬29,999,999.60港元撥作資本而 發行299,999,996股股份，有關詳情載於本招股章程 附錄 六 法定及一般資料 內 本公司唯一股東於二零零九年 六月十八日通過的書面決議案 一節中央結算系統指香港結算設立及操作的中央結算及交收系統中央結算系統結算參與者指獲准參與中央結算系統的直接結算參與者或全面結算參 與者中央
4、結算系統託管商參與者指獲准參與中央結算系統的託管商參與者中央結算系統投資者戶口持有人指獲准參與中央結算系統的投資者戶口持有人，可為個人、 聯名個人或公司中央結算系統參與者指中央結算系統結算參與者、中央結算系統託管商參與者或 中央結算系統投資者戶口持有人中國能源協會指二零零六年七月十八日成立的香港註冊社會機構，在中國 北京設有代表辦事處，成立目的包括調查研究有關能源行 業的事宜，向政府表達能源行業的意見及訴求，以及向企釋 義15業提供相關的顧問服務，現有99名成員主要從事發電、電 網營運、煤、石油及太陽能業務本公司 或 我們指琥珀能源有限公司，根據開曼群島法律註冊成立及存在的 獲豁免有限公司，
5、我們 視乎文義亦表示本集團公司法指開曼群島法例第22章公司法 （一九六一年第三號法案，經 不時修訂、補充或以其他方式修改）關連人士指上市規則所定義者控權股東指上市規則所定義者，除文義另有所指外，本招股章程的控 權股東指魯先生、柴先生、GDZ、杜歐及琥珀國際的統稱企業重組指本集團為籌備上市而進行的企業重組，有關詳情載於本招 股章程 歷史、企業重組及集團架構 企業重組 一節中國證監會指中國證券監督管理委員會，負責監督及規管中國全國證券 市場的監管機構德能電廠指浙江德能天然氣發電有限公司，於二零零四年八月十八日 根據中國法律成立的有限公司，為本公司間接全資附屬公 司董事指本公司全體董事或任何一名董事
6、杜歐指杜歐投資有限公司，於二零零八年十二月十一日在處女群 島註冊成立，由柴先生全資擁有華東電網指覆蓋上海、江蘇省、浙江省、安徽省及福建省的輸電網美國能源信息署指美國能源信息署，隸屬美國能源部的統計和分析機構，釋 義16由於聯邦有需要加強參與而於二十世紀七十年代成立， 以收集、傳播、評估及分析能源相關資料電力法指中國電力法，第八屆全國人民代表大會常務委員會於 一九九五年十二月二十八日採納，於一九九六年四月一日 生效歐洲經濟區指根據一九九四年一月一日生效的協議成立的地區，包括歐 盟，另加冰島、挪威及列支敦士登歐盟指歐洲聯盟，包括下列27個成員國：奧地利、比利時、保加 利亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹
7、麥、愛沙尼亞、芬蘭、 法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、拉脫維 亞、立陶宛、盧森堡、馬爾他、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅 馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、西班牙、瑞典及英國外資企業指在中國以外商資金成立的企業，包括中外合資合營企業、 中外合作合營企業及外商獨資企業本地生產總值指本地生產總值，除另有所指外，本地生產總值增長率均指 實際增長率，而非名義增長率GDZ指GDZ International Limited，於二零零七年四月十二日在處 女群島註冊成立，由魯先生全資擁有綠色申請表格指本公司指定白表 eIPO 服務供應商填寫的申請表格本集團指本公司及附屬公司香港結算指香港中央結算有限公司，香港
8、交易及結算所有限公司的全 資附屬公司香港結算代理人指香港中央結算 （代理人） 有限公司港元 或 港仙分別指香港現時的法定貨幣港元或港仙釋 義17香港指中國香港特別行政區香港公司條例指香港法例第32章公司條例 （經不時修訂、補充或以其他方 式修改）湖州電力局指浙江省湖州市的地方電網公司，為國有企業浙江電力公司 的全資附屬公司，為本集團的獨立第三方國際能源總署指國際能源總署，於一九七四年十一月在巴黎成立，是隸屬 經濟合作與發展組織負責實行國際能源計劃的自治機構。 根據國際能源總署的公開紀錄，國際能源總署為澳洲、日 本、德國、美國及英國等28個成員國的能源政策顧問，為 成員國公民爭取享有可靠、廉價且
9、潔淨的能源國際財務報告準則指國際財務報告準則，包括國際會計準則理事會認可的準則 及詮釋，以及國際會計準則委員會頒佈的國際會計準則及 詮釋獨立董事委員會指本公司成立的獨立董事委員會，由當時所有獨立非執行董 事組成，有關詳情載於本招股章程 董事、高級管理層及 僱員 一節獨立第三方指並非關連人士的獨立第三方居間香港公司指琥珀藍天、琥珀京興及琥珀德能，均於二零零八年六月 二十六日由於企業重組在香港註冊成立發行授權指股東給予董事有關發行新股份的一般無條件授權，詳情載 於本招股章程 附錄六 法定及一般資料 內 本公司唯一 股東於二零零九年六月十八日通過的書面決議案 一節釋 義18京興電廠指浙江琥珀京興天然
10、氣發電有限公司，於二零零五年一月六 日根據中國法律成立的有限公司，為本公司的間接全資附 屬公司最後可行日期指二零零九年六月二十四日，即本招股章程付印前載入若干 資料的最後可行日期上市指股份於聯交所上市上市委員會指聯交所上市委員會上市日期指股份上市及獲准於聯交所開始買賣的日期，預期約為二零 零九年七月十日星期五上市規則指聯交所證券上市規則主板指聯交所主板組織章程大綱 或大綱指本公司現時採納的組織章程大綱商務部指中國商務部，負責管理國內及國際貿易、外商投資及國際 經濟合作的中國政府機構柴先生指柴偉先生，本公司創辦人、總裁兼執行董事，透過杜歐持 有琥珀國際的10%權益魯先生指魯偉鼎先生，本公司創辦人
11、，透過GDZ持有琥珀國際的 90%權益國家發改委指中國國家發展和改革委員會，負責制定國家經濟策略及長 期經濟計劃以及向中國全國人民代表大會報告經濟與社 會發展的中國政府機構，於二零零三年三月前稱為國家發 展計劃委員會釋 義19寧波北侖指寧波經濟技術開發區北侖電力燃料有限公司，根據中國法 律成立的有限公司，企業重組前為德能電廠的少數股東寧波鴻基指寧波鴻基能源化工有限公司，根據中國法律成立的有限公 司，企業重組前為德能電廠的少數股東第1268號規定指關於發展熱電聯產的規定 ，是國家發展計劃委員會、 國家經貿委、建設部及國家環保總局於二零零零年八月 二十五日聯合頒佈關於發展熱電聯產的規定發售價指每股
12、發售股份的最終發售價 （不包括1%經紀佣金、0.004% 證監會交易徵費及0.005%聯交所交易費） ，不超過1.66港 元，亦預期不會低於1.26港元，乃根據公開發售所認購公 開發售股份及根據配售所發售配售股份的價格，由獨家賬 簿管理人 （代表包銷商） 與我們於定價日或之前協定發售股份指公開發售股份及配售股份的統稱，包括 （如有） 因行使超額 配股權而出售的股份我們的電廠指藍天電廠、德能電廠及京興電廠超額配股權指本公司將授予配售包銷商的選擇權，可於包銷協議日期起 至遞交公開發售申請的截止日期起計滿30日期間隨時由 獨家賬簿管理人代表配售包銷商行使，要求本公司發行 及出售不超過15,000,0
13、00股股份 （相當於根據售股建議初步釋 義20發售股份的15%） ，以應付配售的超額分配，有關詳情載 於本招股章程 售股建議安排 一節人民銀行指中國人民銀行人民銀行匯率指人民銀行根據上一日中國銀行同業外匯市場匯率及參考 世界金融市場當時匯率每日釐定的外匯交易匯率中國石油指中國石油天然氣股份有限公司，於一九九九年十一月五日 成立的股份制有限責任公司，其美國存託股份、H股及A股 先後於二零零零年四月六日、二零零零年四月七日及二零 零七年十一月五日在紐約證券交易所 （股份代碼：PTR） 、 香港聯合交易所有限公司 （股份代碼：857） 以及上海證券 交易所 （股份代碼：601857） 上市派杰亞洲
14、或獨家保薦人指派杰亞洲有限公司，根據證券及期貨條例獲准從事第1類 （證券交易） 及第6類 （就機構融資提供意見） 受規管活動 （定 義見證券及期貨條例） 的持牌法團，為售股建議的獨家保 薦人派杰亞洲証券 或獨家賬簿管理人 或獨家牽頭經辦人指派杰亞洲証券有限公司，根據證券及期貨條例獲准從事第 1類 （證券交易） 及第4類 （就證券提供意見） 受規管活動， 為售股建議的獨家賬簿管理人兼獨家牽頭經辦人配售指配售包銷商 （代表本公司） 按發售價向專業及機構投資者 有條件配售90,000,000股配售股份，以換取現金，詳情載 於本招股章程 售股建議安排 一節配售股份指根據配售發售以供認購的股份配售包銷商
15、指本招股章程 包銷 配售包銷商 一節所列的配售包銷商配售包銷協議指本公司、執行董事、控權股東及配售包銷商就配售訂立的釋 義21有條件包銷協議中國指中華人民共和國，而僅就本招股章程的詮釋，除文義另有 指明外，不包括香港、澳門特別行政區及台灣中國政府 或 國家指中國中央政府，包括各級政府部門 （包括省、市及其他地 區或地方政府機關）定價協議指獨家賬簿管理人 （代表包銷商） 與我們將於定價日訂立的 協議，以記錄及釐定發售價定價日指釐定發售價的日期，預期約為二零零九年七月六日星期一 （香港時間） 或獨家賬簿管理人 （代表包銷商） 與我們可能 協定的較後日期，惟無論如何不遲於二零零九年七月八日 星期三公開發售股份指本公司根據公開發售所發售以供認購的股份公開發售指本公司根據本招股章程及申請表格所述的條款及條件於 香港按發售價 （另加發售價1%的經紀佣金、發售價0.004% 的證監會交易徵費及發售價0.005%的聯交所交易費） 初步 發售10,000,000股股份 （或會按本招股章程 售股建議安排 一節所述方式調整） 供公眾人士認購，以換取現金公開發售包銷商指本招股章程 包銷 一節所列的公開發售包銷商公開發售包銷協議指本公司、執行董事、控權股東及公開發售包銷商於二零零 九年六月二十六日就公開發售訂立的有條件包銷協議人民幣
