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1、求是学刊1 匀88年第S期李斯特经济发展阶段论评介王师勤田黎瑛狡辐玖集,我色蜘寿李算急聂艳叠济袅展阶段理论束缚在生产失系发展阶段理论钓狭隘的框架内,排斥资产阶级学者从其他角度提出的经济发展阶段理论,从而形成了我国对于经济发展阶段 研 究的 落后局面。由于我们不善于从较大的历史跨度与较户的视野来认识经济发展伺题,因而 让往使经济决策带有盲目性、简单化和短期化的倾向,一这就影响了我国经济的持续稳定发展。因此我们很有必要开展经济发展阶段理论的研究在开展这项研究时,首先必须分析与评价国外学者已作 出的研究成果。否则,正如我国有 些学者所说 的那样:对国外经济学家已有的研究成果视而不见,势必导致闭仃造车
2、护低水平 重复劳动,但简单套说或照搬,也不免隔靴搔痒。因此,本文试图对经济发展断段论的一位奠基人李斯特的理论展开评介。弗里德里希李斯特(1 7 89一18 46 )是德国国家主义派的经济学家,曾任德国工商协会的顾问,并且是德国关税同盟的创导者。18 41年李斯特的力著吠政治经济学的画民体系出版了。他在这本书里提出了产业结 构演进五阶段论和 国际经济关系演变三阶段论,由此他成了产业结构演进阶段论的创始人和国 际经济关系演变阶段论的鼻祖一 季斯特的理论对于德国、日本等后起工业国的经济发展产生了积极的影响。1 9世纪中叶,德国工业尚处褪概之中,远远地落后于英国。世界霸主英一 国在国咏市场上打起 自由
3、贸易的旗帜,用大批廉价的工业品冲击各国的市场。如何摆脱英国经济扩张的威胁,促进幼稚的德国工业迅速发展,成为德国资产阶级的迫切要求。然而要使德国工业成长起来,十分需要国家的关税保护。可是当时德国经济界深受“斯密教条”一的束缚,反对国家干予和关税保护。面对这种势态,李斯特勇敢地抨击了古典学派的曰系列理论,并建立了自己的学说。一、对古典学派的批判众所周知,马克思的资本论是以政治经济学批判为副题的。若要给李斯特的政治经济学的国民体系加一个副题,最合适的副题恐怕莫过于古典经 济学批判了。李斯特在这本书里从历史、理论、学说史和政策四个方面对古典经济学展升了全面的攻势。 以下我们仅就经济发展阶段论的角度来阐
4、、述李斯特的批判性见解。一;1 .对“世界主义经济学”的批判。在李斯特看来,魁奈、斯密和萨伊等经济学家都把全人类而不是国家作为研究的对象,他们建立“世界主义或世界范围的经济学”以取代“政治的或国家的经济学”,而普遍自由贸易的理论基础之一就是“世界主义经济学”。李斯特指 出,国家经济与世界主义经济是两个不同的事物,前者是由国家的概念和本质出发,论述某一 国家处于世界现实形势以及它自己特有的国际关系下,怎样维持.泣3。并饮进它的经济状况,而世界主义经济产生的假定是,世界上一切国家所组成的只是一 个社会,而且是生存在持久和平局势之下的。如果这个假定成立的话,国际自由贸易原则似乎是完全正确的。遗憾的是
5、,斯密等人把尚未出现的情况假定为已经实际存在的情况,由此推定自由贸易的巨大利益。这显然是难尽成立的。李斯特批判了斯密之辈的“世界主义经济学”之后,建立了 自己的“国家主义经济学, ,。他在个人与人类之间找到了一个中介体一一国家,以其作为自己学说体系的一个主要特征。2.对“合成谬误”的批判。斯密在国富论中说:凡是在私人家庭看一上去是有 智虑的行为,施之于国家时也决不会是愚蠢的。因此,国家应象个人那样到最便宜的地方去采购物品,放任 自由能使国家获得高度的发展。李斯特反驳说:,“不,那种见解是完全错误的。有些在私人经济中也许是愚蠢的事,但在国家经济中却变成了聪明的事,反过来也是这梅”因此,国家对私人
6、事业有时不得不行使权力,加以限制。但国家不能滥用干予之权,对于个人明了而又擅长的事,国家不应越沮代应,但对个人即便了解也无力去做的事,国家应出面去办。在李斯特提出上述观点一百多年后,美国郑经济学家萨缪尔逊在名著经济学的第一章里也论及了这种总体与局部关系上的“合成推理的谬误”,即“合成谬误”.他说:在经济学领域中,十分肯定的是:对于个人来说是对的东西,对整个社会说来并不总是对的,反之,对大家说来是对的东西,对任何个人说来可能是十分错误的。s .对“唯交换价值论,的批判。李斯特断言,古典学派把物质财富或交 换价值作为研究的唯一对象,而忽略财富的原因或生产力。他们以单纯的价值理论为依据,认为 娜家应
7、当象商人那样,到最便宜的地方去采购商品,如果某国在国外可以用较低代价买到商品而不去买,反而实行关税保护来发展本国的工业,这样做是愚不可及的,李斯特则认为,一国的国外贸易珠不可只是凭价值理论并以各个商人的看法为准则,而应该以是否有利于本国生产力的发展作为制定国际贸易发展政策的首要依据。因为“生产力是树之本,可以由此产生财富的果实,因为结果子的树比果实本身价值更大,。在实行关税保护之初,确实会引致工业品价格提高,但经过一段时间,国家建成了自己的充分发展的工业之后,这些商品由于在国内生产成本较低,价格会降到国外进口品价格之下。“因此,保护关税如果使价值有所牺牲的话,它却使生产力有了增长,足 以抵偿损
8、失而有余,由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进,而 且一旦发生战争,可以保有工业的独立地位。”这样,李斯特在批判古典学派的“唯交换价值论”的同时,也就提出了自己的“唯生产力论”。 针对古典学派重价值理论而轻生产力理论的倾向,李斯特鲜明地提苗“要解释经济现象,除了价值理论以外,还必须考虑到一个独立的生产力理论 。”李斯特认为,国家生产力的来源是个人的身心力量、社会状况、国.家所抓有的自然 资源和物质资本,其中的社会状况主要指分工协作的状况,如物质生产与精神生产之间、农工商三个产业之间的分工和协调,此外还包括,科学和艺术是否发内公共制摩与法律是否进步,国内的物质发展、农工商业是否受到一视同仁
9、的、相称的培养,以及国防力量是否强大到既能保卫国家安全又能进行殖民扩张的程度。李斯特的生产力理论是他的经济发展阶段论的理论基础。二、季斯特的产业结构演进五阶段论李斯特以其独特的生产力理论为基础,提出了产业结构演进五阶段论。. 他指出:。在经济方面看来国家都必须经过如卞各发展阶段:原始未开化时期,畜牧时期,一 农业时期,农工业时期,农工商业时期。”他说他在美国访间期间.目 睹了这五个阶段在这片新大陆上演进的景象。:这五个阶段各自的特点可概括如下:1.原始未开化阶段示原始未开化阶段也可称为渔猎阶段。李斯特认为,在这个阶段,二代切东西几乎全部来源于自然力量,人类对自然资源的利用率极低,例如一个打猎的
10、人所能利用的周围的自然资源还不到千分之一资本几乎等于零。_,2 ._畜牧阶段。在李斯特看来,随着单纯的游猎形态转变为畜牧形态,1资本的增长主要表现为牲畜头数的增长,人类 居 无定所,对自然资源的利用率极低,例如一个牧羊人所能利用的 自然资源还不到百分之一。随着人口的增长,畜群和牧场被分、 割成越来越小的份额。结果,国家势必要从畜牧业转 向农业,否则将陷于贫困。、一:_3.农业阶段。李斯特指出,由于农业特有的生产方式,加之农业国交通运输毛段的落后,使得这个阶段形成了以下几个特点:(1)仍然倚重自然力量,靠天吃饭,自然资源利用率虽比以往有所提高,但还是很低,(2)分工不太发展,各地区处于自给自足的
11、状态之中,它们的生产方式与消费方式大致雷同。(3)体力劳动为主,科学技术贫弱。(4)农民居有定所,且散布于各处,因而缺乏社会交往,人们之间精神交流和物质交换的诱力非常微小,结果导致政治、文化等各方面的落后。“一个国家所经营的假傅仅仅是原始状态下的农业,在那里普遍存在的现象就必然是感 觉迟钝,笨手笨脚,对于归有的观念、风俗、习惯、方式、方法固执不化,缺乏文化、. 繁荣和自由。”(5 )资本的增长主要表现在耕地和剩余农产品的增加上。由于土地面积的增长速度不及人口的增长速度,人口增量中的一部分为了求工作不得不投入农业生产中,结果一方面使每个生产者所耕作的上地不断减少,另一方面消耗了国家的全部农产品余
12、领。由此产生了所谓的:“农业的残缺状态”,、这只有通过工业的发展才能逐渐消除。14.农工业阶段。李斯特认为,人类进入农工业阶段是历史上的一个重大转折,这个阶段具有一系列显著地 区别于前几个阶段的特点:(1)由于交通运输业和大工业的发展,潜在的和现实的经济资源都得到了较为充分的开发和利用。在此阶段,不但剩伞农产品有 了销路,不但剩余农村劳力被工业吸收了,而且许多以往呆藏在地下的资源也得到了开发利用。(2)科学技术成了推动工业发展的巨大力量。工业是科学与技术的成果,也是科学与技术的支持者和保护者。因此在工业国家受到重视和获得厚酬的夕首先 是天才,其次是技巧,再次是体力。(3)工农业的发展,促进政治
13、、文 化、道德等方面的进步。“工业和农业越是向前发展,人类意志就越加不受拘束,就越能使宽夜拜井 的植神占上风,使真正的道德和宗教势力在内心代替天 良的强制”。5.农工商业阶段。李斯特认为,随着工业的发展、一 运输工具的改进和人口的增长,商业跟着繁荣起来。但 商业一经兴盛起来,就对整个社会发生深刻而广泛的影响。由于人们处于复杂而激烈的商业竞争氛围之中,他们的社交能力、智力水平、自由_ 意识、进取情神、飞惜时观念、文化艺术、政治制度、甚至人种都会获得提高和发展。一.15李斯特的产业结构演进阶段论实成上是他从 国家生产力的层次上所提出的经济发展阶段论。然而,李斯特看到的不仅是国家生产力的发展趋势,而
14、且觉察到“生产力的世界性的发展趋势狱。他认为,被着发达国家的人口、智力和物质资本达一到了相当的高度,它们“被本封;抗拒的势力所推动,不得不把它们的生产力扩大或转移到文化比较落后韵1 国家冲硒:舀因此,他认识到应该在国际经济天背景下研究一国产业结构的演进,由此他提 出了国际经济关系演变阶段论。_三、李斯特的国际经济关系演变三阶段论.李斯特很强祠资源察赋和国际经济对一国经济发展的影响。他认为,凡是先天察赋不薄的国家(指处于温带的国家)可以而且必须按照自己的发展程度来改进它们本国的 社会状况以及外贸制度,以便最终发展到农工商业社会。李斯特在总结欧卦.个国家的、经桥史之后,以其生产力理论和产业结 构演
15、进阶段论为基础,提出了国际经济关系演变三阶段论卿。第一阶段,实行自由贸易,以便使本国脱离未开化状态,并求得农业上的发展。前士业国通过与比较先进的国家进行自由贸易,能够以本国的农产品换取发达国家优质的一资本命、消费品和贵益属,从而促进本国生产力的发展。第二阶段,采取关税保护,扶持本国幼稚的工业迅速成长。任何一个在农业上、文化上已经有了发展的国象,其幼稚的工业如能加以适当的保护,不论开始时怎样缺点累J案,成本高昂,通过实钱、经验与国内竞争,其产品一定能够在任何方面与国外竞争者 几铂老牌产品相匹比而毫嫩色。”、, 二第兰阶段,恢复自由贾易,用竞争机制促便本国生产者不断进取。当财富和力量已一经达到最高
16、度(农工商业社会的高度)以后,再行逐步恢复自由贸易原则,在国内外市场进行无所很制的竟争扩使从事子农工商业的人们在精神上不致松懈,并且可以鼓励他们不断努力于保持既得的优势地位。李斯特认为,、在他著书的年代,处子第一阶段的是西班牙、葡萄牙和 那 不勒斯王国,处于第二粉段的是德国、美国和法国,法国即将进入下一个阶段,只有英国真正进入了第兰、 阶段.;李斯特不仅认识到一国在不同的经济发展阶段应实行不 同的外贸政策,而且主张一甸在同一个发展阮段内对不同的部门或不何的产品应实行不同的保护政策。他的具体政二策建议是:(1)对于关系到国计民生的资本和技术较为密集的主干产业(如纺织业)应实行最强度的保护,(2)在专门一 技术和机器制造方面 尚未获得高度发展时,对于一一 切复杂机器的输入应当允许免税或只征收极低的进口税,(3)对于主要不以机器进行 生产的主业,、 可实施较弱度的保护,(4 )对于生产高贵奢侈品的工业,只需要最弱度卜的保护吻。四、对李斯特经济发展阶段论的评价,长期以来,我国的许多学者都把李斯
