《西部利得得尊纯债债券型证券投资基金》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西部利得得尊纯债债券型证券投资基金（125页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1 西部利得得尊纯债债券型证券投资基金西部利得得尊纯债债券型证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） （20172017 年第年第 1 1 期）期） 基金管理人：西部利得基金管理有限公司基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司 二一二一七七年年九九月月2 重要提示重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年7月29日证监许可【2016】1713号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的
2、注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风
3、险包括：市场风险、管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金，但低于股票型、混合型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2017
4、年 9 月 1 日，投资组合报告为 2017 年二季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 3 目录目录 第一部分第一部分 绪言绪言 . 4第二部分第二部分 释义释义 . 5第三部分第三部分 基金管理人基金管理人 . 9第四部分第四部分 基金托管人基金托管人 . 21第五部分第五部分 相关服务机构相关服务机构 . 27第六部分第六部分 基金的募集基金的募集 . 33第七部分第七部分 基金合同的生效基金合同的生效 . 34第八部分基金份额的申购与赎回第八部分基金份额的申购与赎回 . 35第九部分第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻
5、结基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押、解冻和质押 . 44第十部分第十部分 基金的非交易过户与转托管基金的非交易过户与转托管 . 47第十一部分第十一部分 基金份额的冻结、解冻基金份额的冻结、解冻 . 48第十二部分第十二部分 基金的托管基金的托管 . 49第十三部分第十三部分 基金的销售基金的销售 . 50第十四部分第十四部分 基金份额的注册登记基金份额的注册登记 . 51第十五部分第十五部分 基金的投资基金的投资 . 53第十六部分第十六部分 基金的财产基金的财产 . 65第十七部分第十七部分 基金资产估值基金资产估值 . 66第十八部分第十八部分 基金的收益与分配基金的
6、收益与分配 . 71第十九部分第十九部分 基金费用与税收基金费用与税收 . 73第二十部分第二十部分 基金的会计与审计基金的会计与审计 . 75第二十一部分第二十一部分 基金的信息披露基金的信息披露 . 76第二十二部分第二十二部分 风险揭示风险揭示 . 82第二十三部分第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算基金合同的变更、终止与基金财产清算 . 85第二十四部分第二十四部分 基金合同摘要基金合同摘要 . 87第二十五部分第二十五部分 托管协议摘要托管协议摘要 . 103第二十六部分第二十六部分 对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务 . 120第二十七部分第二十七部分 其他应披露事项其他应披露事项 . 121第二十八部分第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式招募说明书的存放及查阅方式 . 124第二十九部分第二十九部分 备查文件备查文件 . 1254 第一部分第一部分 绪言绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）和其他有关法律法规的规定，以及西部利得得尊纯债债券型证券投资基金基金合同（
