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1、工程纠纷非诉讼解决机制研究工程纠纷非诉讼解决机制研究专业硕士学位论文 THESIS OF PROFESSIONAL MASTER DEGREE 论文题目:工程纠纷非诉讼解决机制研究 (英文): A Study on Alternative Dispute Resolution of Construction Industry作 者: 张 辉指导教师:余 民 才2008 年 5 月 14 日论文题目: (中文)工程纠纷非诉讼解决机制研究(外文)A Study on Alternative Dispute Resolutionof Construction Industry 所在院、系、所 :法学
2、院 专 业 名 称: 法律硕士 指 导 教 师 姓 名、职 称 : 余民才副教授 论 文 主 题 词 : 工程纠纷;非诉讼解决机制;建构 学 习 期 限 : 2006 年 9 月至 2008 年 6 月 论文提交时间: 2008 年 5 月 独 创 性 声 明本人郑重声明:所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果,也不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。签名: 张辉日期: 200
3、8.5.9 关于论文使用授权的说明本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。签名:张辉 导师签名:余民才 日期:2008.5.9 中文摘要随着我国建筑市场的逐步放开,建筑行业的规范化、市场化以及国际化改革也正在进一步深化。建筑行业的快速发展需要我国具备一套先进的具有中国特色的工程纠纷解决机制。然而,纵观我国工程纠纷解决机制的立法及利用现状,我国工程纠纷解决机制的发展仍然严重滞后于其他国家。诉讼和仲裁是主导我国工程纠纷解决的主要方式,而争议解决委员会(D
4、RB)、小型审理等一些国际工程纠纷常用的非诉讼解决方式,在我国应用仍十分有限。对工程纠纷非诉讼解决机制进行研究,并结合我国建筑行业体制现状建构一套符合我国国情的工程纠纷非诉讼解决机制,对于我国建筑行业的健康良性发展具有重大意义。 随着工程纠纷非诉讼解决方式在各国的兴起,我国的法律理论与建筑业界也就我国如何在现有的纠纷解决方式基础上,进一步发展和完善非诉讼纠纷解决机制,使其能扬长避短,成为我国法治建设的重要组成部分等问题进行了探讨,并做了许多有益的尝试。本文主要从工程纠纷与工程纠纷解决机制的概述、工程纠纷非诉讼解决机制的主要模式、美国和澳大利亚工程纠纷非诉讼解决机制介绍以及我国工程纠纷非诉讼解决
5、机制的建构四个方面进行分析。 第一部分:对工程纠纷与工程纠纷解决机制做了介绍。许多人士建议在建筑业推广使用标准合同文本以避免纠纷的产生。然而建设工程项目由于投资大、工期长、涉及的主体众多、法律关系复杂等原因,纠纷永远是无法避免的。这些纠纷得不到及时解决,不仅影响工程的质量、安全和工期,而且会使合同当事人矛盾激化。因此,合理、适当的工程纠纷解决方式对于工程业的发展具有重要意义。作为传统的争端解决方式,诉讼在解决工程纠纷过程中暴露出各种弊端,已逐渐失去其主导地位。而非诉讼争端解决方式 ADR,鉴于其高效、自主、低成本等种种优势,越来越被各国工程界和法律界人士重视。 第二部分:主要介绍及比较工程纠纷
6、非诉讼解决机制的主要模式。非诉讼纠纷解决机制主要包括协商、调解、仲裁三种基本形式。然而,为适应工程纠纷的特点,一些发达国家如美国及国际建筑业组织已经形成了一些独具特色的争端解决方式,包括小型审理、争议解决委员会、争议裁决委员会等。这些方式各具特色,又存在着不可避免的弊病。在选择争端解决方式时,应当综合考虑各种纠纷解决方式自身内在的功能和效果,包括纠纷解决能力、满意程度、社会效果和代价。同时,纵观其他各国纠纷解决方式利用现状,可以发现在我国工程纠纷中利用昀广的仲裁,在其他国家工 程纠纷解决中已逐渐失去主导地位,普通的和解和调解也由于成功率不高被逐渐摒弃。第三部分:主要介绍美国和澳大利亚工程纠纷非
7、诉讼解决机制的利用现状及其共性。美国在工程纠纷非诉讼解决机制方面发展昀为成熟。20 世纪 70 年代,美国工程界和法律界就开始探索工程纠纷非诉讼解决模式,经历数年的发展,逐渐形成了一套完善的针对不同工程纠纷特点的争端解决机制模式。同时,澳大利亚建筑行业也形成了自己的一套工程纠纷解决方式,并产生了一些专门处理工程纠纷的非诉讼纠纷解决机构。本部分首先分析了美国 ADR 的发展历程,然后对美国工程纠纷 ADR 的常用方式进行了介绍,并以美国针对各种方式采取的特色规定或制度为重点。其次,介绍了澳大利亚工程 ADR 的主要方式和推动ADR 发展的机构。美国和澳大利亚虽然国情不同、建筑行业特点也各不相同,
8、但在工程 ADR 的发展上有一些共性,因此,昀后对其共性进行了概括以探索成功经验为我所用。 第四部分:主要介绍了我国的工程 ADR 的利用现状及其建构。我国目前还没有关于 ADR 的专门立法,ADR 的法律效力也没有得到明确规定;工程合同范本规定的工程 ADR 仍局限于一些传统的争端解决方式;我国工程 ADR 采用的方式包括监理工程师调解、争议解决委员会、仲裁、行政机关的纠纷处理以及法院调解等,从应用来看,仲裁仍然占据主导地位,其它纠纷解决方式应用十分有限。我国与国际工程 ADR 的发展仍然有很大差距,建构一套符合我国国情的工程 ADR 对于促进建筑市场诚信机制的建立、构建和谐社会、解决建筑领
9、域的欠款问题和腐败问题都具有重要意义。我国工程纠纷非诉讼解决机制的建构应从几个方面着手,包括理念上的更新、立法上的完善和体制上的建构。关键词:工程纠纷;ADR;工程 ADR 模式;ADR 机制建构AbstractWith the opening-up of Chinas construction market, it requires more deepening in its standardization, marketization and internationalization. The rapid development of our construction industry r
10、equires an advanced construction dispute resolution mechanism with Chinese own characteristics. However, taking a wide view of the legislation and utilization of Chinas dispute resolution system, it is still lagging behind some other countries. Litigation and arbitration take the major role, while D
11、ispute Resolution Board, mini-trial and some other ADR models, which are widely in other countries, is seldom usedEstablishing construction ADR in conformity to Chinas national conditions is significant for the healthy development of our construction industryIn China, people in both law and construc
12、tion field have made some attempts in improving our ADR so that it will become an important part of our legal system. In this thesis, I analyzed the construction ADR in four parts, including introduction for construction disputes and construction dispute resolution, major models of construction ADR,
13、 construction ADR of America and Australia and establishing our construction ADRPart I is about the introduction of construction disputes and construction dispute resolution. Many people in this field thought that perfect standard contract form can avoid disputes arising. However, Construction dispu
14、tes can never be avoided owing to multiple reasonsOnce the disputes cannot get timely resolution, the quality, safety andphases of the project will be infected. Moreover, relationship between the project owner and contractor will be worsened. Thus reasonable resolution to construction disputes becom
15、es more significant for the development of construction industry. Litigation, as a traditional method, has displayed more and more disadvantages and loses its leading status in construction disputes resolution. Instead, Alternative Dispute Resolution ADR is increasingly emphasized owing to its advan
16、tages of high efficiency, self-regulated procedures and low costPart II is about the methods of construction ADR. ADR includes negotiation, mediation and arbitration. Adapting to development of construction field, some countries, including America and international construction organizations have developed some typical ADR models. All these have both advantages and unavoidable disadvantages. While choosing ADR model, we should consider their functions, satisfying degrees, soc
