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1、-1-有關有關上市規則上市規則建議修訂內容的問卷建議修訂內容的問卷本問卷旨在徵詢市場使用者及有關人士，就香港交易及結算所有限公司(香港交易所香港交易所)全資附屬公 司香港聯合交易所有限公司(聯交所聯交所)於2008年1月刊發的有關上市規則修訂建議的綜合諮 詢文件(綜合諮詢文件綜合諮詢文件)所探討的事宜提出意見及建議。聯交所徵詢市場意見的事宜其中包括應否修訂現行的主板上市規則及創業板規則。 諮詢文件可向聯交所索取，亦可於以下網站下載： http:/.hk/consul/paper/consultpaper_c.htm。問卷填妥後，請以下列任何一種方式於2008年年4月月7 日日或之前交回：郵寄或
2、由專人交付：香港中環港景街1號 國際金融中心一期12樓 香港交易及結算所有限公司 企業傳訊部 有關上市規則修訂建議的綜合諮詢文件傳真：(852) 2524-0149電郵： .hk有關提交意見方面的查詢，請致電聯交所：(852) 2840-3844-2-請在適當的方格內填上號。 如問卷預設的位置不敷應用，請另頁填寫。事宜 1使用網站與股東通訊問題1.1：在上市發行人向股東提供公司通訊的方式上，您是否贊成修訂上市規則，撤銷所有上 市發行人（不論其註冊成立的地點）必須遵守的標準不得較香港法例對在香港註冊成立的上市發行 人不時所訂者寬鬆的規定（即綜合諮詢文件第1.20(a)段的建議）？是否請說明原因。
3、問題1.2：您是否贊成修訂上市規則，以便上市發行人可引用指定的程序而視為已取得某股東同 意其透過本身網站向該股東發送或提供公司通訊？是否請說明原因。問題1.3：建議中上市發行人若要透過本身網站向股東發送或提供公司通訊，必須先經發行人股東在 股東大會議決批准，或上市發行人的組織章程文件內載有同一效果的條文方可。您是否贊成，就如 在英國，上市發行人亦必須個別徵求每名股東是否同意透過發行人網站向股東發送一般的公司通訊 或某一份公司通訊，並已等待了一段指定時間，方可視股東已同意單靠上市發行人網站獲取公司通 訊？是否-3-請說明原因。問題1.4：如您對問題1.3的回答是是，您是否贊成：(a) 規定上市發
4、行人在視股東為已同意單靠上市發行人網站獲取公司通訊前所必須等候的時間應為28 天；是否(b) 若股東拒絕單靠上市發行人網站收取公司通訊，上市發行人是否應不能在若干時間內再次徵求股 東同意；及是否(c) 如(b)項的回答是是，有關期限是否應設定為12個月？是否請說明原因。您是否還有任何其他意見可作本1.4題回應的補充？-4-問題1.5：您是否認為上市規則應予修訂，以除去上市發行人須先取得股東明確和正面確認方可 以光碟形式向股東發送公司通訊？是否請說明原因。問題1.6：您是否同意附錄一的規則修訂稿可落實綜合諮詢文件事宜事宜 1 內的建議？是否請說明原因。事宜 2資料收集的權力問題2.1：您是否同意
5、引入新的上市規則條文，明文授予聯交所收集資料的一般權力？是否問題2.2：您是否同意，附錄二所載的上市規則第2.12A條草擬本可落實上文問題2.1所指的建議？是否-5-事宜 3合資格會計師問題3.1：您是否同意應刪除主板規則有關合資格會計師的規定？是否請說明原因。問題3.2：您是否同意應刪除創業板規則有關合資格會計師的規定？是否請說明原因。事宜 4保薦人的獨立性問題4.1：您是否同意修訂上市規則中有關保薦人獨立性的規定，以規定保薦人必須能證明，其 在由同意新申請人的委聘條款或開始以新申請人保薦人的身份工作（以較早者為準）起，直至上市 日期或穩定價格期間結束（以較遲者為準）為止的期間內，均具有獨立
6、性？是否請說明原因。-6-問題4.2：您是否同意，附錄四所載的上市規則修訂稿可落實問題4.1內所指的建議？是否請說明原因。事宜 5公眾持股量問題5.1：您是否同意應修訂現行的主板規則第8.08(1)(d)條？是否問題5.2：如問題5.1的答案為是，您是否同意應按附錄五所建議的來修訂現行的規則？ 是否您對現行有關的規則的修訂方式有沒有其他建議？ 請說明原因。問題5.3：您對公眾持股量的事宜有沒有任何其他意見？請具體說明您的看法。問題5.4：您是否同意應修訂現行的主板規則第8.24條？是否-7-問題5.5：若問題5.4的答案為是，您是否同意應按附錄五所建議的來修訂現行的規則？ 是否您對現行的規則的
7、修訂方式有沒有其他建議？ 請說明原因。問題5.6：您認為是否有需要規管市場流通量水平？是否問題5.7：如問題5.6的答案為是，您對規管的方法有什麼建議？例如以百分比或價值計算？抑或 兩者並用？ 請說明原因。事宜 6以發行紅利證券方式發行擬上市的新一類證券問題6.1：您是否同意，若發行人以發行紅利證券方式發行擬上市的新一類證券，則主板規則第 8.08(2)及8.08(3)條有關上市時證券持有人最低數目及分布的規定並不適用？ 是否請說明原因。-8-問題6.2：若發行人的上市股份可能集中於幾個股東手中，您認為發行人不獲給予擬議的豁免是否合 適？是否如是，那5年的規限是否合適？是否請說明原因。問題6.
8、3：您是否同意附錄六的規則修訂稿可落實問題6.1和6.2內所指的建議？是否請說明原因。事宜 7檢討聯交所預先審閱上市發行人公開文件的處理方法問題7.1：您是否同意聯交所應停止全面審閱上市發行人編制的所有公告？是否請說明原因。-9-問題7.2：對於建議安排及事宜，您是否有任何意見可供聯交所參考，以確保現行做法有秩序地過渡 至新方案，進一步減少預先審閱公告的類別？ 問題7.3：您是否支持就以下文件修訂預先審閱規定的建議?(a) 有關建議修訂發行人公司組織大綱或章程細則或同等文件的通函；及是否(b) 有關上市發行人在證券交易所購回其股份的說明函件。是否請說明原因。問題7.4：您是否同意聯交所應（按上
9、市規則的新規定）繼續預先審閱綜合諮詢文件第7.50段所 述類別的文件是否請說明原因。-10-問題7.5：您是否支持修訂有關須予披露的交易的通函規定的建議，包括針對上市規則現時規定 須於通函內載入專家報告的情況而提出的建議？是否請說明原因。問題7.6：您對綜合諮詢文件第7.59至7.63段所述的上市規則非主要修訂建議有何意見？請說明原 因。問題7.7：您是否同意附錄七所載的上市規則修訂稿可落實綜合諮詢文件中事宜事宜 7 內所載的建議？是否請說明原因。事宜 8已發行股本變動的披露事宜問題8.1：是否有任何其他類型的已發行股本變動也應載入翌日披露報表內？是否如果有的話，請您列出此等已發行股本變動的類
10、型。-11-問題8.2：就翌日披露而言，上市發行人已發行股本的各種不同變動是否已作適當分類？就此應考慮 到立即知會市場與避免為上市發行人加添不合比例的過重責任之間，必須取得平衡。是否問題8.3：對現時以5%作為最低界線水平的變動類別而言，5%是否一個適合的水平？是否請說明原因。問題8.4：對於股份發行人的翌日披露報表草擬本，您有甚麼意見？問題8.5：對於根據主板規則第二十章上市的集體投資計劃（不包括已上市的開放式集體投資計 劃）所適用的翌日披露報表草擬本，您有甚麼意見？問題8.6：以下一個營業日上午9時作為翌日披露報表的呈交截止時間是否可行？是否請說明原因。-12-問題 8.7：對於股份發行人
11、的月報表草擬本，您有甚麼意見？問題 8.8：對於根據主板規則第二十章上市的集體投資計劃（不包括已上市的開放式集體投資計 劃）所適用的月報表草擬本，您有甚麼意見？問題 8.9：對於根據主板規則第二十章上市的開放式集體投資計劃所適用的月報表草擬本，您有 甚麼意見？問題 8.10：以每個曆月完結後的第五個營業日上午 9 時作為月報表的登載截止時間是否可行？是否請說明原因。-13-問題 8.11：聯交所是否應修訂上市規則，要求上市發行人在根據股份期權計劃授出股份期權時 盡快作出公布？是否如是，您對我們建議中要上市發行人在公告披露的詳情有什麼意見？問題 8.12：您是否同意附錄八 A 的上市規則草擬本可
12、落實綜合諮詢文件中事宜事宜 8 內的建議？是否請說明原因。事宜 9披露規定 發行證券以換取現金的公告以及供股中分配供額外認購股份的基準問題9.1：您是否支持修訂主板規則第13.28條及創業板規則第17.30條，即將有關的具體披露 規定的適用範圍擴大至包括發行證券以換取現金的其他情況，以及在經修訂的上市規則內加入 其他信息項目的建議？是否請說明原因。-14-問題9.2：您是否同意附錄九所載的上市規則修訂稿可落實問題9.1內所指的建議？是否請說明原因。問題9.3：您是否支持修訂主板規則第7.21(1)及7.26A(1)條以及創業板規則第10.31(1)及 10.42(1)條，即要求上市發行人在供股
13、公開招股的公告、通函及上市文件內，披露其分配供額外認 購的證券所採用的基準？是否請說明原因。事宜 10劃一有關主要附屬公司重大攤薄與視作出售的規則問題10.1：上市規則是否應繼續在適用於視作出售的須予公布的交易規定以外，另行就重大攤薄 施加規定？是否請說明原因。-15-問題10.2：您是否贊成將主板規則第十三章及創業板規則第十七章的重大攤薄規定，與主 板規則第十四章及創業板規則第十九章有關視作出售的規定劃一？是否請說明原因。問題 10.3：您是否同意附錄十所載的規則修訂稿可落實問題 10.2 內所指的建議？是否請說明原因。事宜 11一般性授權問題11.1：聯交所是否應維持現行上市規則中有關一般
14、性授權下可發行證券數量的規定而不作修 改？是否如是，請提出您的意見和建議，然後回答問題11.3。-16-問題11.2：聯交所是否應修訂現行的上市規則，將可用以發行證券換取現金或（在您回答問題11.4 的規限下）應付可換股證券的行使的一般性授權發行量，限於： （請選擇以下其中一項）10%的水平，而就其他用途發行證券的授權亦維持在不超過已發行股本10%（或其他若干百分比） ？如是，就這些其他目的所發行證券最多可佔已發行股本的百分比應是多少？5%水平，而就其他用途發行證券的授權則維持在不超過已發行股本10%（或其他若干百分比）？ 如是，就這些其他目的所發行證券最多可佔已發行股本的百分比應是多少？10
15、%水平，不論任何目的（包括發行證券換取現金或（在您回答問題11.4的規限下）為應付可換 股證券的行使？10%以外的百分比，不論任何目的（包括發行證券換取現金或（在您回答問題11.4的規限下）為 應付可換股證券的行使？如支持此方案，請說明您認為合適的百分比。 請提出您的意見和建議。問題11.3：聯交所是否應修訂現行的上市規則，使計算發行量限額時，凡上市發行人自獲授一般 性授權以後所購回的證券數目均不予計算？（換言之，上市發行人於獲授一般性授權之日的已發行 股本將繼續用作計算發行量限額的參考數值，除非股東於股東大會上更新一般性授權。）是否如是，請提出您的意見和建議。-17-問題11.4：聯交所是否
16、應修訂現行的上市規則，以使下列建議得以實施?(a) 現行對根據一般性授權配售證券的價格不得低於基準價20%或以上的限制，只適用於配售股 份以換取現金者；(b) 所有為應付權證、購股權或可換股證券的行使而進行的證券發行，將須根據股東授出的特定授權 進行；及(c) 就尋求特定授權而言，上市發行人須向其股東發出載有所有有關資料的通函。是否問題 11.5：您對一般性授權有沒有任何其他意見或建議？請說明原因。事宜 12在股東大會上投票問題12.1：聯交所是否應修訂上市規則，以規定股東大會上所有議決事項均須以投票方式表決？是否問題12.2：如您對問題12.1的回應是否，那聯交所是否應修訂上市規則，以規定（除現行關 連交易、須經獨立股東批准的交易及擁有利益股東須
