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1、山西股权交易中心开设“企业创新板”工作方案为贯彻落实山西省企业技术创新“十三五”发展规划 ，谋划创新发展新路径，利用股权交易中心在资本市场资源配置和价值发现的功能，支持我省企业技术创新工作，根据山西省人民政府办公厅关于加快我省多层次资本市场发展的实施意见 （晋政办发201590 号）文件精神，省经信委决定联合相关部门推动在山西股权交易中心开设“企业创新板”工作。现制定本工作方案。1、设立“企业创新板”的意义（一）提高企业管理水平，夯实企业技术创新基础通过挂牌对企业法人治理结构、公司战略、公司财务管理、业务流程进行梳理，突破企业发展不同阶段的管理瓶颈，提升企业管理水平，促进企业快速成长。严格挂牌
2、企业的信息披露，改善企业的监控、资讯管理和营运系统，使企业运作更加规范，为企业创新发展夯实基础。（二）提升企业创新形象，吸引创新型人才加入依托多层次资本市场的推荐宣传及挂牌后媒体给予的关注，从而扩大企业创新知名度，获得品牌效应，提升企业形象，吸引省内外高端创新人才、为企业创新引智、融智。（三）提供多元融资渠道，助力企业解决创新资金难题“企业创新板”为挂牌企业提供多元的融资渠道。挂牌企业可发行债券、可将股权质押给银行融资；挂牌后可以多次筹集资金，以获得创新资本，拓展创新业务，进行创新研发。企业挂牌后，通过信息披露，可以吸引更多投资者，特别是各种战略投资者进行投资，解决企业创新资金融资难题。（四）
3、为企业进入高层次资本市场打下坚实基础通过挂牌实践，可以使企业熟悉资本市场的运作，加强企业登陆资本市场意识，提升企业直接融资比重，为未来登陆更高层次资本市场积聚力量。二、 “企业创新板”的市场定位和服务功能（一） “企业创新板”市场定位山西股权交易中心是经省政府批准设立的区域性股权交易场所，是服务山西省中小企业的综合金融服务平台。省经信委联合相关部门推动在山西股权交易中心开设“企业创新板”工作，是针对企业在创新过程中的经营特点以及资金需求特色，量身为企业打造专属服务板块，为挂牌企业提供集展示宣传、股权托管、投融资、担保增信等于一体的综合金融服务，引导山西创新型企业规范化发展，建立健全现代化企业制
4、度，帮助企业提升经营管理和发展水平，推动符合条件的企业向全国股转系统或沪深交易所转板挂牌上市，助力企业做大做强。同时借鉴先进省份的工作实践，可为我省对企业创新工作的支持及技术创新资金的使用提供一个良好的基础和平台。（二） “企业创新板”的功能1. 加大创新资金支持。 “企业创新板”将强化对挂牌企业服务制度的安排设计，以企业创新需求为导向，力争汇聚各类金融机构, 协同整合各方资源，为企业创新提供融资、交易、增信、规范引导、规模提升等多元服务，形成助力企业创新的综合金融服务平台。2. 推动产学研结合。省经信委和股权交易中心将联合推动“企业创新板”挂牌企业产学研结合，帮助挂牌企业通过资本市场的并购重
5、组，技术人员持股，混合所有制经营等方式实现科技成果的市场转化及产学研长期有效合作。3. 托管代办服务。为挂牌企业股权提供权益托管、代办权益过户等服务，加强股权管理，提高权益安全性。 4. 规范辅导。 “企业创新板”将为我省创新企业提供规范辅导、股改、融资等综合服务，促进企业规范化发展。5. 投融资对接。依托“企业创新板”平台功能，结合企业发展特征，引入投资、引导基金及相关金融机构、增信机构，进行专项服务产品设计，提高挂牌企业的融资成功率和效率，降低融资成本。 6. 转板上市。股权交易中心支持证券公司、会计师事务所、律师事务所等会员机构对有需求的挂牌企业帮助其进行股份制改制、完善公司治理。对符合
6、条件的挂牌企业积极推荐其转板全国股转系统或沪深交易所上市。7. 媒体推广服务。通过在“企业创新板”挂牌，企业利用省内媒体、微信公众号、中心信息披露平台向合格投资者及公众积极宣传，扩大企业在资本市场的知名度和影响力，提升企业形象。8. 创新辅导培训服务。根据企业创新需求，省经信委和山西股权交易中心将联合开展创新系列培训，为挂牌企业提供金融、管理、商业模式设计、员工股权激励等辅导培训，提供技术、人才等方面的技术服务支持。9. 创新政策应用服务。山西股权交易中心作为山西省政府批准设立的区域性交易市场，对接政府各类扶持政策，通过“企业创新板”帮助企业用活政府支持政策，适时构建四板市场基金投资挂牌企业，
7、在智力、资金方面助力企业创新发展。三、工作任务（一）工作目标力争“企业创新板”首批挂牌企业达到 10 家以上，2017年年内挂牌企业达到 20 至 30 家，2018 年企业挂牌成为常态。（二）工作步骤 9-10 月，由省经信委会同相关部门和山西股权交易中心共同启动“企业创新板”筹备工作，完成“企业创新板”政策文件的起草印发。建立工作机构，明确人员组成和分工，完成方案制定，开始“企业创新板”宣传工作，时间为期一个月。10-11 月，由省经信委确定首批拟挂牌企业名单。山西股权交易中心协同中心会员机构对拟挂牌企业开展专业辅导，指导企业完善挂牌相关资料及预审工作。省经信委会同相关机构与股权交易中心成
8、立联合评审小组，对上报企业进行审核。同时，省经信委和山西股权交易中心联合举办“山西创新企业金融资本知识培训”，为全省创新企业提供培育/孵化功能，加强金融知识普及，增强资本市场意识，为企业借力资本市场规范发展奠定基础。11 月，由省经信委会同相关部门和山西股权交易中心完成“企业创新板”揭牌暨首批企业挂牌仪式，企业挂牌数量不少于 10 家。12 月， “企业创新板”挂牌工作成为常态化，2018 年后，持续鼓励企业挂牌，积极配套相关创新扶持政策，争取在2020 年形成省内创新型企业资源库，达到一百家以上企业规模，形成我省各项政府扶持政策及产业投资基金积聚投放的企业资源池，助推我省经济转型发展。四、保
9、障措施（一）建立工作机制山西“企业创新板”开设工作要坚持依法依规、政府引导、市场化运作的原则。各相关单位要建立有效的协调机制和保障机制，在企业自愿的基础上，积极引导企业参与挂牌工作。（二）加强政策支持省经信委联合省有关部门积极支持“企业创新板”挂牌企业享受省内相关扶持政策，优先支持挂牌企业技术创新项目进入省百项重点项目计划。对符合山西省人民政府办公厅关于加快我省多层次资本市场发展的实施意见 （晋政办发201590 号）中关于“建立推进多层次资本市场发展的奖励激励机制”条件的挂牌企业，按照有关规定给予奖励，各相关部门予以配套支持。五、相关要求请综改示范区管委会，各市经信委确定专人负责对接相关工作
10、。 “企业创新板”企业挂牌相关事项见附件 1。首批挂牌企业原则上从省、市两级企业技术中心筛选，请综改示范区管委会、各市经信委加强与企业沟通，将工作要求及时传达至省、市两级企业技术中心，对前期调研有挂牌意向的企业进行辅导并组织企业填写“企业创新板”挂牌申请表 。请综改示范区管委会、各市经信委对企业填写的“企业创新板”挂牌申请表进行初审，初审合格后于 10 月 23日前报送至省经信委技术创新处。联系人及联系电话：山西省经信委 杨晋峰 0351-3046193股权交易中心 任 睿 0351-7780309附件：1. “企业创新板”企业挂牌相关事项2. 山西股权交易中心“企业创新板”挂牌企业管 理办法（试行） 3. “企业创新板”挂牌申请表
