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1、专 管 员 工作流程规范执行标准一、相关工作流程及工作职责1、 、 内部内部专卖专卖管理管理监监督督线线路路检查检查工作流程工作流程规规范范 职责：在所长领导下，按计划完成线路检查任务，认真检查卷烟是否落户销售，送货员是否亲自粘贴送货小票、统计数据、签字，客户经理是否如实填写服务记录，听取并记录卷烟零售户反映的三员不规范经营服务行为，填写专卖管理监督服务册监管记录、市场检查记录表，相关材料整理归档保存。2、 、 市市场检查场检查工作流程工作流程规规范范 职责：接受工作任务；熟悉卷烟零售户的情况；按线路检查。维护服务册。监管访销情况和送货情况；监管重点违法户；了解市场动态；收集案件线索；查处轻微
2、违法行为；办理烟草专卖零售许可证的初审；对卷烟零售户的守法经营情况进行评定；及时发现问题、报告所长，反馈相关部门进行核实、整改，根据安排配合所长进行实地调查核实；如实填写相关工作表和有关记录，及时存档、上报、反馈，认真保管。3、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证审证审批批发发放工作流程放工作流程规规范范 职责：根据申请人（卷烟零售户）填写的基础信息，认真进行实地勘察，及时并如实提出初审意见；将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户。4、 、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证变证变更、延更、延续续工作流程工作流程规规范范 职责：根据申请人提供的相关资料，认真进行实地勘察，及时提出初审意见；将烟草专
3、卖零售许可证送达卷烟零售户。5、 、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证暂证暂停、恢复工作流程停、恢复工作流程规规范范 职责：根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作。6、 、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证证注注销销工作流程工作流程规规范范 职责：根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作。二、工作操作规范1、 、 内部内部专卖专卖管理管理监监督督线线路路检查检查工作流程工作流程规规范范 操作规范：专管员线路检查中发现异常情况，当日填写信息反馈单并上报县级局内管办。2、 、 市市场检查场检查工作
4、流程工作流程规规范范 操作规范：专管员对检查和监管中发现的问题要及时上报和反馈相关部门；对行政许可相对人提交的办证申请，应在二十四小时内进行初审、上报；并按时做好卷烟零售户守法经营情况的评定工作。专管员发现有价值的案件线索和卷烟零售户的违法行为，应立即报告专卖监督管理部门。3、 烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范操作规范：根据申请人提供的法定代表人或负责人的任职证明文件、个体经营业主的身份证复印件、固定经营场所的证明进行实地勘察，并如实加注意见。4、 、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证变证变更、延更、延续续工作流程工作流程规规范范 操作规范：根据申请人提供改变名称的批准文件、变更或延期
5、的工商营业执照副本及复印件。变更的法定代表人或负责人的任职证明文件、变更或延期的固定经营场所的证明进行实地勘察，并如实加注意见。5、 、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证暂证暂停、恢复工作流程停、恢复工作流程规规范范 操作规范：开展市场检查，查处卷烟零售户违法违规行为，情节严重的作出责令整顿，制作责令整顿通知书提交本机关行政负责人审批，查看卷烟零售户许可证有效期届满是否延续（一个月内）、是否由工商行政管理部门下达了行政处罚决定书（暂停营业执照）以及应当暂停行政许可的其他情形，收回或送达烟草专卖零售许可证正、副本。6、 、 烟草烟草专卖专卖零售零售许许可可证证注注销销工作流程工作流程规规范范
6、操作规范：查看卷烟零售户许可证有效期届满是否延续（一个月内）、是否由工商行政管理部门下达了行政处罚决定书（暂停营业执照）、收回或送达烟草专卖零售许可证正、副本。三、相关工作表格及应用规范市市场检查记录场检查记录表（表（见见附表二十四）附表二十四）应用规范：此表为专卖管理所专管员日常线路检查工作情况的记录载体。由专管员填写，存档备查。四、相关工作文书及应用规范1、 内部专卖管理监督线路检查工作流程规范和市场检查工作流程规范相关工作文书：（1）信息反馈单（见附件 5）（2）处理上报问题回复信息反馈单（见附件 6）2、 烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范烟草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范烟
7、草专卖零售许可证暂停、恢复工作流程规范烟草专卖零售许可证注销工作流程规范中相关的文书（1）烟草专卖零售业行政许可申请表（见附件 10）（2）烟草专卖零售业行政许可申请材料补正告知书（见附件 11）（3）烟草专卖零售业行政许可不受理、不予受理通知书（见附件 12）（4）烟草专卖零售业行政许可决定书（见附件 13）（5）烟草专卖零售业不予行政许可决定书（见附件14）（6）送达回证（见附件 15）（7）烟草专卖零售许可证变更、延续申请表（见附件16）（8）烟草专卖零售许可证补办、注销、歇业、恢复营业申请表（见附件 17）（9）责令整顿通知书（见附件 18）（10）整顿终结通知书（见附件 19）注销（
8、撤回、收回）许可证决定书（见附件 20）五、留存归档相关工作文书附处理结果，按时间顺序和编号进行整理，提交专卖管理所按照文书分类归档五、考核细则考核项目分值评 分 标 准内部专卖管理 监督线路检查25 分按计划完成线路检查任务的扣 1 分，未认真检查卷烟是否落户销售，送货员是否亲自粘贴送货小票、统计数据、签字，客户经理是否如实填写服务记录的扣 2 分，未记录卷烟零售户反映的三员不规范经营服务行为的扣 1 分，未填写专卖管理监督服务册监管记录、市场检查记录表，相关材料整理归档保存的扣 2 分。许可 证管 理50 分许可证办证（15 分），未按申请人（卷烟零售户）填写的基础信息，认真进行实地勘察，
9、及时并如实提出初审意见的扣 3 分；未及时将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户的扣 2 分。许可证变更、延续（10 分） ，未根据申请人提供的相关资料，认真进行实地勘察，及时提出初审意见；将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户的扣 4 分。许可证暂停、恢复（10 分），未根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作的扣 4 分许可证注销（15 分），未根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作的扣 5 分。市场检 查工作25 分未按工作任务执行；熟悉卷烟零售户的情况；按线路检查。维护服务册的发现一次扣 2 分。
10、为及时监管访销情况和送货情况；监管重点违法户；了解市场动态；收集案件线索；查处轻微违法行为的发现一次扣3 分，未对卷烟零售户的守法经营情况进行评定；及时发现问题、报告所长，反馈相关部门进行核实、整改的扣 3 分，未根据安排配合所长进行实地调查核实；如实填写相关工作表和有关记录，及时存档、上报、反馈，认真保管的扣 4。附表二十四市场检查记录表专 管 员检查日期检查线路卷烟零售户数检查重点检查情况发现的问题处理上报情况附件 5内部专卖管理监督上报问题信息反馈单烟专内信字（ ）第 号：我办（所）在 年 月 日对 的监督检查中发现 的问题，经初步调查核实，具体情况为： 。现将此事上报，请尽快回复。上报
11、部门： 填 报 人： 年 月 日附件 6内部专卖管理监督处理上报问题回复信息反馈单烟专内信字（ ）第 号：你办（所）在 年 月 日上报的 一事，我办已调查处理完毕，具体情况为：此事事实： 处理方式： 处理结果： 如有疑问，请尽快回复。回复部门： 回 复 人： 年 月 日附件 10烟草专卖零售业行政许可申请表企业名称（字号）申请编号主管部门原许可证号城市街办（镇）社区街（路） 号经营地址市（县）乡村乡（镇）行政村自然村街（路）号联系人联系电话邮政编码投资人来自国 省（市、区） 地（市、州、盟） 县（市、区、旗）法定代表人（负责人）姓名身份证号码个体经营户姓名身份证号码申请许可事项卷烟、雪茄烟的零
12、售经济性质国有 集体 股份制（合作） 外商投资 合伙个人独资 有限责任 股份有限公司 个体经营业态大中型商场 大型超市 小型超市 连锁店 综合商店 便民店 夜店 宾馆旅店 餐饮酒楼 文化娱乐 免税店旅游度假 集贸市场 烟草自营店 特许加盟店 其他特殊群体残疾人 五保户 退伍军人 下岗失业人员军烈属 特困户 普通高校应届毕业生 其它情况工商营业执照号码有效期至 年 月 日专营卷烟是 否注册资金万元营业面积经营场所权属自有租赁租赁其至 年 月 日所属集贸市场名称提交材料目录（支持扫描）印刷本无此栏目领导审批意见：同意 不同意签名：年 月 日集体讨论意见：同意 不同意参加讨论人员签名：年 月 日发证
13、部门意见：同意 不同意 暂缓签名：年 月 日专卖管理所（队）意见：布局是否合理：是 否前一年度是否有两次以上的重大违法行为：是 否其它情况：负责人签名：年 月 日业务经营部门意见：周围卷烟经营户分布： 密 中 疏客流量：大 中 小货源能否满足供应：可以 不能 紧张其它情况：负责人签名：年 月 日附件 11烟草专卖零售业行政许可申请材料补正告知书编号：000001：你（单位）烟草专卖零售业行政许可的申请及材料已收悉。经初步审查，缺少以下材料，请及时补正，以免影响做出行政许可决定。固定经营场所的证明。申请表内容不全，且无法当场补正。补正内容： 烟草专卖局年 月 日附件 12烟草专卖零售业行政许可不受理、不予受理通知书编号：000001：你（单位）烟草专卖零售业行政许可的申请及材料已收悉。经初步审查：申请事项不需要取得行政许可，决定不受理。申请事项依法需要取得行政许可，但目前国家未对此作出具体规定，决定不受理。申请事项不属于本行政机关职权范围，决定不予受理，请向 行政机关申请。烟草专卖局年 月 日附件13烟草专卖零售业行政许可决定书编号：000001：你（单位）关于
