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1、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 易方达沪深易方达沪深 300300 医药卫生交易型开放式指数证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金券投资基金 20142014 年年度报告摘要年年度报告摘要 20142014 年年 1212 月月 3131 日日 基金管理人：易方达基金管理有限公司基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：二一五年三月二十七日送出日期：二一五年三月二十七日易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 2 页共
2、30 页 1 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
3、在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 3 页共 30 页 2 2 基金简介基金简介 2.12.1 基金基本情况基金基本情况 基金简称 易方达沪深 300 医药 ETF 基金主代码 512010 交易代码 512010 基金
4、运作方式 交易型开放式（ETF） 基金合同生效日 2013 年 9 月 23 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 97,644,002.00 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2013 年 10 月 28 日 2.2 2.2 基金产品说明基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全
5、投资于标的指数成份股时，基金管理人将采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。 业绩比较基准 沪深 300 医药卫生指数 风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数所代表的市场组合相似的风险收益特征。 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 4
6、页共 30 页 信 息 披 露负责人 姓名 张南 田青 联系电话 020-38797888 010-67595096 电子邮箱 客户服务电话 400 881 8088 010-67595096 传真 020-38799488 010-66275853 2.4 2.4 信息披露方式信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http:/ 基金年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 43 楼 3 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 3.1 主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 金额单位：人
7、民币元 3.1.1 期间数据和指标期间数据和指标 2014 年年 2013 年年 9 月月 23 日 （基金合同日 （基金合同 生效日）至生效日）至 2013 年年 12 月月 31 日日 本期已实现收益 -13,874,511.44 -12,864,646.17 本期利润 -662,097.22 -23,213,174.69 加权平均基金份额本期利润 -0.0035 -0.0587 本期基金份额净值增长率 4.42% -3.93% 3.1.2 期末数据和指标期末数据和指标 2014 年末年末 2013 年末年末 期末可供分配基金份额利润 -0.0967 -0.0393 期末基金资产净值 97
8、,959,574.15 270,118,954.94 期末基金份额净值 1.0032 0.9607 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.本基金合同于 2013 年 9 月 23 日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.2 3.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.1 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较基金份额净值增长率及其与
9、同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 5 页共 30 页 准差 过去三个月 8.12% 1.28% 8.39% 1.30% -0.27% -0.02% 过去六个月 17.66% 1.07% 18.50% 1.08% -0.84% -0.01% 过去一年 4.42% 1.12% 5.12% 1.13% -0.70% -0.01% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同生 效起至今 0.32% 1
10、.11% 6.14% 1.17% -5.82% -0.06% 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较较 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2013 年 9 月 23 日至 2014 年 12 月 31 日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 0.32%，同期业绩比较基准收益率为6.14%。 3.2.3 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及
11、其与同期业绩比较基准收益率的比较自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 6 页共 30 页 注：本基金合同生效日为 2013 年 9 月 23 日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.3 3.3 过去三年基金的利润分配情况过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效日（2013 年 9 月 23 日）至本报告期末未发生利润分配。 4
12、 4 管理人报告管理人报告 4.1 4.1 基金管理人及基金经理情况基金管理人及基金经理情况 4.1.14.1.1基金管理人及其管理基金的经验基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字20014 号文批准，本基金管理人于 2001 年 4 月 17 日成立，注册资本1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、南京、成都分公司和香港子公司、资产管理子公司。本基金管理人秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念， 以严格的管理、 规范的运作和良好的投资业绩， 赢得市场认可。2004 年 10 月，本基金管理人取得全国社
13、会保障基金投资管理人资格；2005 年 8 月，获得企业年金基金投资管理人资格；2007 年 12 月，获得合格境内机构投资者（QDII）资格；2008 年 2 月，获得从事特定客户资产管理业务资格。截至 2014 年 12 月 31 日，本基金管理人旗下共管理 59 只开放式基金、1 只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管理总规模达 4300 亿元。 4.1.24.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介简介 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 7 页
14、共 30 页 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 林飞 本基金的基金 经理、易方达 50 指数证券 投资基金的基 金经理、易方 达深证 100 交 易型开放式指 数基金的基金 经理、易方达 深证 100 交易 型开放式指数 证券投资基金 联接基金的基 金经理、易方 达沪深 300 交 易型开放式指 数发起式证券 投资基金的基 金经理、易方 达沪深 300 非 银行金融交易 型开放式指数 证券投资基金 的基金经理、 易方达资产管 理（香港）有 限公司基金经 理、指数与量 化投资部总经 理 2013-09-2 3 - 12 年 博士研究生，曾任融通
15、基金管理 有限公司研究员、基金经理助理， 易方达基金管理有限公司基金经 理助理、指数与量化投资部总经 理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深 300 指数证券 投资基金的基金经理。 余海燕 本基金的基金 经理、易方达 沪深 300 非银 行金融交易型 开放式指数证 券投资基金的 基金经理 2013-09-2 3 - 9 年 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 汇 丰 银 行 Consumer Credit Risk 信用风险 分析师，华宝兴业基金管理有限 公司分析师、基金经理助理、基 金经理，易方达基金管理有限公 司投资发展部产品经理。 注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任
16、日期”为公告确定的解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 8 页共 30 页 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守证券投资基金法等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.14.3.1公平交易制度和控制方
