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1、 北 京 钢研 高 纳科 技 股份 有 限公 司 关于2011 年 度募 集 资金 存 放与 使 用情 况 的专 项 报告 根据 深 圳证 券交易 所上 市公司 募集 资金 管理 办法 和 深 圳证 券交 易所 创 业板上 市公 司规范 运作 指引 的 规定 ，将本 公 司2011 年 度募 集 资金存 放与 使用 情况 专项 说明如 下： 一 、募 集资金 基本 情况 （一） 募集 资金 到位 情况 经中国 证券 监督 管理 委员 会 关于 核准 北京 钢研 高纳 科技股 份有 限公 司首 次公 开发行 股 票并在创 业板 上市的 批复 ( 证监 许可2009 1311 号)核 准，由 主承
2、销 商国 信证券股 份有 限 公 司 采 用 网下 向 询 价 对象 配 售 和 网 上向 社 会 公 众投 资 者 定 价 发行 相 结 合 的方 式 发 行 人民 币普通 股(A 股)30,000,000 股， 每股 发行 价为 人民 币 19.53 元 。截 止2009 年 12 月 21 日， 公 司 实 际 已 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股(A 股)30,000,000 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 585,900,000.00 元 ， 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 26,000,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
3、559,900,000.00 元 ， 已 由 主承销 商国 信证 券股 份有 限公司 于 2009 年12 月 21 日汇入 公司 开 立于华 夏银 行北 京东 四支 行 4090200001801900001035 的账 号内 。另 减除 保荐 费、审 计费 、 律师费 、 股 份登 记费 和信 息披露 费等 其他 发行 费用 9,742,771.20 元 后， 公司 本次募 集资 金 净额为 人民 币550,157,228.80 元。 上述 募集 资金 业 经天职 国际 会计 师事 务所 有限公 司验 证， 并由其 出具 天职 京审 字20091945-10 号 验 资报 告 。 （二）2
4、011 年 度募 集资 金 使用情 况及 结余 情况 截止 2011 年12 月31 日 ， 公 司已 累计 使用 募集 资 金9,308.64 万 元用 于航 空 航天用 粉 末及变 形高 温金 属材 料制 品项目 、 航 空航 天用 钛铝 金属材 料制 品项 目、 新型 高温固 体自 润滑 复合材 料及 制品 项目 、 铸 造高温 合金 高品 质精 铸件 项目、 真 空 水平 连铸 高温 合金母 合金 项目 等募集 资金 项目 。 截 止 2011 年 12 月31 日， 公 司募 集资金 专户 余额 为474,803,595.23 元 （其 中2011 年 利息 收入14,895,363
5、.05 元, 银行 手 续费支 出 2,372.88 元） 。 二 、募 集资金 管理 情况 （一） 募集 资金 的管 理情 况 为进一 步加 强募 集资 金的 管理和 运用 ， 提高募 集资 金使用 效率 ， 根据 中 华 人民共 和国 公司法 、 中华 人民 共和 国证券 法 、 上 市公 司证 券发行 管理 办法 和 关 于进一 步规 范上 市公司 募集 资金 使用 的通 知等 有关 法律 法规 和中 国证券 监督 管理 委员 会有 关规范 性文 件 ， 结合公 司实 际情 况， 公司 制 订了 北京 钢研 高纳 科技 股 份有限 公司 募集 资金 管理 办法 草案， 该草案 于 200
6、9 年 7 月 23 日经公 司 2009 年度 第三 次 临时股 东大 会决 议通 过并 于 2009 年 12 月25 日公 司上 市后 生效 。 根据上 述草 案的 规定 ， 公 司对募 集资 金实 行专 户存 储，2009 年 12 月 31 日 ，公 司分 别与 保荐 机构国 信证 券股 份有 限公 司、募 集资 金专 户所 在银 行华夏 银行 北 京东四 支行、 中国工 商银 行有限 公司北 京新街 口支 行签订 了募 集资金 三方 监管协 议 ， 明 确 了 各 方 的 权利 和 义 务 。三 方 监 管 协 议与 深 圳 证 券交 易 所 三 方 监管 协 议 范 本不 存 在
7、 重 大差 异，三 方监 管协 议 的 履行 不存在 问题 。 （二） 募集 资金 专户 存储 情况 截止 2011 年12 月31 日 ，募集 资金 具体 存放 情况 如下： 开 户银行 银 行账号 存 放余额 华夏银行北京东四支行 4090200001801900001035 195,699,927.57 工商银行北京新街口支行 0200002929200017926 279,103,667.66 合计 474,803,595.23 注： 根据 募 集资 金三 方监管 协议 的 约定 ， 公 司的部 分募 投资 金以 定期 存单形 式存 放于上 述银 行， 每份 存单 均有独 立的 账号
8、，不 再一 一列示 。 三 、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况 （一） 募集 资金 使用 情况 对照表 募集资 金使 用情 况对 照表 详见本 报告 附件 。 （二） 募集 资金 投资 项目 先期投 入及 置换 情况 为保障 募集 资金 投资 项目 顺利进 行， 公司 已以 自筹 资金预 先投 入募 集资 金投 资项目 。 天 职 国 际 会 计 师事 务 所 有 限公 司 对 公 司 以自 筹 资 金 先期 投 入 募 集 资金 投 资 项 目的 事 项 进 行了 专项审核，并出具了天职京审字2010215-4 号 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 鉴 证 报 告
9、 。 截 至2011 年 12 月 31 日， 公 司以 自筹 资金 预先 投入募 集资 金投 资项 目的 实际投 资额 为 6,087,529.26 元， 投入 了 “航空 航天 用粉 末及 变形 高温金 属材 料制 品项 目” 的建设 。 公司第 二届 董事 会第 八次 会议审 议通 过了 关于 用募 集资金 置换 预先 已投 入募 集资金 投 资项目 的自 筹资 金的 议案 ， 同 意以 本次 募集 资金6,087,529.26 元置 换上 述公 司预先 已投 入 募集资 金投 资项 目的 自筹 资金。 （三） 超募 资金 使用 情况 公司第 二届 董事 会第 十次 会议 根 据 深圳
10、证券 交易 所创业 板股票 上 市规 则 、 深圳 证券 交易所 上市 公司 募集 资金 管理办 法 、 深 圳证券 交 易所创 业板 上市 公司 规范 运作指 引 、 创 业板信 息披 露业 务备 忘录 第 1 号 超募 资金 使用 等 有关法 律、 法规 、 规 范性 文件的 规定 ， 结 合公司 发展 战略 及实 际经 营情况 ， 经 审慎 研究 和初 步论证 ， 公 司拟 使用 公开 发行股 票募 集的 超募资 金 ， 项 目使用 超募 资金计 划为 ： “ 铸造 高温 合金 高品 质精 铸件 项目 ” 投 资 15,303 万元 人民币 ， 计划 全部使 用超 募资金 。 “ 真空
11、水平 连铸 高 温合金 母合 金项目 ” 投 资23,880 万元 人 民币 ， 其 中计 划利用 超募 资金投 入 16,682.72 万元 人民币 ， 其余 资金公 司自 筹解决 。 两个 项 目共计 划使 用超 募资 金 31,985.72 万 元人 民币 ，超 募资金 全部 列入 投资 计划 。 公司2011 年第 二次 临时 股 东大会 审议 通过 关 于调 整超 募 资金 项目 实施 方案 的议案， 由于建 设用 地原 因， 对两 超募资 金项 目的 总投 资和 使用超 募资 金计 划进 行了 调整， 调整 后计 划为： “ 铸造 高温 合金 高品 质精铸 件项 目” 投资 13,
12、695 万元 人民 币， 计 划全 部使 用超募 资金 。 “ 真 空 水 平 连 铸 高 温 合 金 母 合 金 项目”投资 22,395 万 元 人 民 币 ， 其 中 使 用 超 募 资 金 18,290.72 万元， 其余 资金 公司自 筹解 决。 两个 项目 共计划 使用 超募 资 金 31,985.72 万元 人 民币， 超募 资金 全部 列入 投资计 划。 四 、变 更募集 资金 投资项 目的 资金使 用情 况 不存在 变更 募集 资金 投资 项目的 情况 。 五 、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 公司已 披露 的相 关信 息不 存在未 及时 、真 实、 准确 、完整
13、 披露 的情 况。 附件： 募集 资金 使用 情况 对照表 北京钢 研高 纳科 技股 份有 限公司 二 一二 年三 月 六 日 募 集资 金使 用情 况对 照表 单位：万元 募集资金总额 55,015.72 本年度投入募集资金总额 8,283.09 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 9,308.64 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目( 含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至 期末 累计投入 金额(2) 截至期 末
14、投资 进度 (%)(3) (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 航空航天用粉末及变 形高温金属材料制品 项目 否 9,995.00 9,995.00 2,877.68 3,826.52 38.28% 2012 年12 月 31 日 - - 否 航空航天用钛铝金属 材料制品项目 否 6,588.00 6,588.00 579.97 643.94 9.77% 2012 年12 月 31 日 - - 否 新型高温固体自润滑 复合材料及制品项目 否 6,447.00 6,447.00 50.18 50
15、.18 0.78% 2013 年12 月 31 日 - - 否 承诺投资项目小计 - 23,030.00 23,030.00 3,507.83 4,520.64 19.63% - - - - 超募资金投向 铸造高温合金高品质 精铸件项目 否 15,303.00 13,695.00 3,134.06 3,140.48 22.93% 2013 年12 月 31 日 - - 否 真空水平连铸高温合 金母合金项目 否 16,682.72 18,290.72 1,641.20 1,647.52 9.01% 2013 年12 月 31 日 - - 否 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金
16、（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - 31,985.72 31,985.72 4,775.26 4,788.00 14.97% - - - - 合计 - 55,015.72 55,015.72 8,283.09 9,308.64 16.92% - - - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用。 项目可行性发生重大 不适用。 变化的情况说明 超募资金的金额、 用途 及使用进展情况 （1 ）拟投入 13,695 万元人民 币，用于铸造高温合金高品质精铸件项目。 （2 ）拟投入 18,290.72 万元人 民币，用于真空水平连铸高温合金母合金项目。 因在北京土地购置周期长，为加快超募项目实施，铸造高温合金高品质精铸件项目由计划在北京周边
