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1、1 深圳市奋达科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动 的 自查报告和整改计划 根据中国证监会 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 （证 监公司字 【2007】28 号） 、 深圳证监局 关于做好深圳辖区上市公司治理专项活 动有关工作的通知 （深证局公司字 【2007 】14 号） 、 深圳证监局 关 于做好 2009 年上市公司治理相关工作的通知 （深证局公司字 【2009 】65 号） 等 文件的要求， 深圳市奋达科技股份有限公司 （以下简称 “ 公司” 或 “奋达科技” ） 第一届董事 会第十 六次会 议审 议通 过 了 关于 的议案， 并结合公司实际情况， 本着实事求
2、是的原则， 严格对照 公司法 、 证券法 等有关法律、 法规及 公司章程 、 董事会议事 规则 等内部规章制度， 对公司基本情况、 股东状况、 规范运作、 独立性、 透明 度等情况进行了自查并形成自查报告 和整改计划 。 现将自查 报告和整改计划公告 如下： 一、 自 查报告 （ 一） 公司基 本情 况、股 东状 况 1 公 司的发 展沿 革、目 前基 本情况 （1 ） 公司的 发展 沿革 深圳市奋达科 技 股 份 有 限 公 司 系 由 深圳宝安奋达 实业有 限 公 司 以 整 体 变 更 方式设立而来。2010 年11月15日， 奋达科技 在深圳市 市场监督管理局 完成工商变 更登记 ，
3、并 领取 了 企 业法人 营业 执照 （ 注 册号为440306102764516 ） ， 注册资 本为11,250万元， 经营范围包括： 经依法登记 ， 公司的经营范围： 兴 办实业 （具 体项目 另行申 报） ；微 型数字 音响、 数字 家庭 影院音 响、HiFi 音响 的 生产、 销售 及开发； 国内商业、 物 资供销业； 货物及技术进出口 （以上均不含法 律、 行政法 规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目） 。普通货运。 1 1993 年4 月奋 达实业 成立 深圳市奋达 科技股份有限公司 前身深圳宝安奋达实 业有限公司由肖奋、 肖文 英、雷碧玉设立，注册资本 38 万元。肖奋以
4、货币 2 万元、实物 30.3694 万元合2 计投入 32.3694 万元， 其中 32 万元计入注册 资本，其余 0.3694 万 元计入公司 对 肖奋的负债； 肖文英以实物出资 3 万元； 雷碧玉以实物出资 3 万元。 广州市康乐 会计师 事务所 对奋 达实 业的设 立出资 进行 审验 并出具 “ （93 ）康 深验 外字第 037 号” 验资报告 。1993 年 4 月 14 日， 奋达实业完成工商设立登记手续。 奋达实 业成立时，各股东持股情况如下： 序号 股东名称 出资额（元） 出资比例 1 肖奋 320,000.00 84.2106% 2 肖文英 30,000.00 7.8947
5、% 3 雷碧玉 30,000.00 7.8947% 合计 380,000.00 100.00% 2 1996 年 4 月 增资 、 更名 根据 奋达实业 1996 年 4 月 20 日股东会决议， 决定原股东增加注册资本 142 万元， 其中肖奋 新增出资 128 万元， 肖文英 新增出资 7 万元， 雷碧玉 新增出资 7 万元。 根据 深圳义达会计师事务所 于 1996 年 7 月 29 日出具的 “深义验字1996 第 07002 号” 验资报 告 及深圳市义达会计师事务所 出具的关于深圳义 达会 计师事务所出具的 “ 深义验字1996 第 07002 号 ” 有关情况 的更正说 明 ，
6、截止 1996 年 7 月 27 日， 奋达实业实 收资本 180 万元，其中 肖文英缴付现 金 7 万元， 雷碧玉缴付现金 7 万元， 肖奋缴付出资 128 万元， 其中现金 593,003.98 元，其余 686,996.02 元为往来款转投资。 奋达实业于 1996 年 8 月 8 日办理了工商变更 登记 ，同时更名为深圳市宝安 奋达实业有限公司，变更后各股东持股情况如下： 序号 股东名称 出资额（元） 出资比例 1 肖奋 1,600,000.00 88.8888% 2 肖 文英 100,000.00 5.5556% 3 雷碧玉 100,000.00 5.5556% 合计 1,800,0
7、00.00 100.00% 3 2000 年 5 月 增资 根据奋达实业 2000 年 5 月 15 日股东会决议， 决定股东肖奋以货币资金新增 出资 50 万元，增资后 公司注册资本变更为 230 万元。深圳义达会计师事务所对 本次增资进行了验证， 于 2000 年 5 月 23 日出具 “深义验字2000 第 111 号” 验3 资报告 。 奋达实业于 2000 年 5 月 24 日办理了工商变更登记手续， 变更后股东持股情 况如下： 序号 股东名称 出资额（元） 出资比例 1 肖奋 2,100,000.00 91.3044% 2 肖文英 100,000.00 4.3478% 3 雷碧玉
8、100,000.00 4.3478% 合计 2,300,000.00 100.00% 4 2000 年 11 月 增资 根据 奋达实业 2000 年 11 月 1 日股东会决议， 决定股东肖奋以货币 资金新增 出资 100 万元， 增资后 公司 注册资本变更为 330 万元。 深圳义达会计师事务所 对 本次增资进行了验证， 于 2000 年 11 月 13 日出具 “ 深义 验字2000 第 274 号” 验 资报告。 奋达实业 于 2000 年 12 月 7 日办理了工商变更登记手续 ， 变更后股东持股情 况如下： 序号 股东名称 出资额（元） 出资比例 1 肖奋 3,100,000.00
9、93.9394% 2 肖文英 100,000.00 3.0303% 3 雷碧玉 100,000.00 3.0303% 合计 3,300,000.00 100.00% 5 2001 年 11 月 增资 根据奋达实业 2001 年 11 月 18 日股东会决议， 决定 增加公司注册资本 320 万元， 其中： 肖奋以货币 资金 增资 294.20 万元， 肖文英以货币 资金增资 12.90 万 元，雷碧玉以货币资金 增资 12.90 万元，增资后 公司 注册资本变更为 650 万元。 深圳市 义达会计师事务所 对此次增资进行验证， 于 2001 年 11 月 26 日出具了 “ 深 义验字2001
10、 第 316 号” 验资报告。 奋达实业 于 2001 年 12 月 6 日办理了工商变更登记手续 ， 变更后股东持股情 况如下： 4 序号 股东名称 出资额（元） 出资比例 1 肖奋 6,042,000.00 92.9538% 2 肖文英 229,000.00 3.5231% 3 雷碧玉 229,000.00 3.5231% 合计 6,500,000.00 100.00% 6 2002 年 3 月 增资 根据 奋达实业 2002 年 3 月 23 日股东会决议， 决定以货币资金新增和未分配 利润转增注册资本 共 550 万元， 其中： 肖奋以货币 资金出资 2,763,078.40 元， 未
11、 分配利润出资 1,994,921.60 元， 合计新增出资 475.80 万元 ； 肖文英以货币 资金出 资 295,460.80 元，未分 配利润出资 75,539.20 元，合计新增出资 37.10 万元 ；雷 碧玉以货币资金 出资 295,460.80 元，未分配利润出资 75,539.20 元 ，合计新增出 资 37.10 万元 。增资后 公司 注册资本变更为 1,200 万元。深圳市义达会计师事务 所对此次增资进行了验证， 于 2002 年 4 月 5 日出具 “深义验字2002 第 068 号” 验资报告。 2011 年 3 月 11 日，肖 奋、肖文英、雷碧玉分别缴纳了 200
12、2 年 3 月以未分 配利润转增注册资本各自应缴的个人所得税 398,984.32 元、15,107.84 元、 15,107.84 元。 奋达实业 于 2002 年 4 月 18 日办理了工商变更登记手续 ， 变更后股东持股情 况如下： 序号 股东名称 出资额（元 ） 出资比例 1 肖奋 10,800,000.00 90.0000% 2 肖文英 600,000.00 5.0000% 3 雷碧玉 600,000.00 5.0000% 合计 12,000,000.00 100.00% 7 2004 年 1 月 增资 根据 奋达实业 2004 年 1 月 5 日股东会决议， 决定以未分配利润转增公
13、司 注 册资本 2,600 万元，其 中：肖奋以未分配利润出资 2340 万元，肖文 英以未分配 利润出资 130 万元， 雷碧玉以未分配利润出资 130 万元， 增资后注册资本变更为 3,800 万元。 深圳市 义达会计师事务所对本次增资进行了验证， 于 2004 年 5 月 75 日出具“深义验字2004 第 196 号” 验资报 告。 2011 年 3 月 4 日， 肖奋 、 肖文英、 雷碧玉分别 缴纳了 2004 年 1 月以未分配 利润转增注册资本各自应缴的个人所得税 4,680,000 元、 260,000 元、 260,000 元。 奋达实业 于 2004 年 5 月 19 日办
14、理了工商变更登记手续 ， 变更后股东持股情 况如下： 序号 股东名称 出资额（元） 出资比例 1 肖奋 34,200,000.00 90.0000% 2 肖文英 1,900,000.00 5.0000% 3 雷碧玉 1,900,000.00 5.0000% 合计 38,000,000.00 100.00% 8 2010 年 8 月 股权转 让 为 明确肖奋家族成员在公司创业过程中的贡献，激励公司管理层及骨干员 工， 进一步优化公司 治理 和股权结构 ， 经奋达实业 2010 年 8 月 17 日股东会决议， 决定肖奋将其持有公司 的 22% 的股权以注册资本面值转让给其亲属 刘方觉、肖 韵、
15、肖勇、 肖武、 肖晓 五人； 雷碧玉、 肖文英 、 肖奋分别将其持有公司的 4.9% 、 1% 、1% 的股权转让给 公司管理层及骨干员工，作价依 据为截至 2010 年 6 月 30 日公司账面 净资产值扣除 2009 年度利润分配 4,500 万元后的余额溢价 25% 。 2010 年 10 月 9 日， 股权转让双方签订了 股权转让协议 ， 深圳联合产权交易所出具 “见证书编号 JZ20101008011 、 见 证 书 编 号 JZ20101008012 、见证书编号 JZ20101008013 、 见证书 编 号 JZ20101008014 ” 的 股 权 转让 见 证书 对 股 权
16、 转让协议进行了见证。 2010 年 8 月 27 日，肖 奋、肖文英、雷碧玉分别缴纳了 2010 年 8 月 股权转 让所得各自应缴的个人所得税 749,000 元、749,000 元、3,670,100 元。 本次股权转让 具体 情况如下： 序号 股权转让方 转让出资额（元） 转让比例 转让价格（元） 股权受让方 1 肖文英 380,000.00 1.0000% 4,125,000.00 汪泽其 2 雷碧玉 760,000.00 2.0000% 8,250,000.00 汪泽其 3 雷碧玉 72,580.00 0.1910% 787,875.00 谢玉平 6 4 雷碧玉 63,460.00 0.1670% 688,875.00 郭雪松 5 雷碧玉 47,500.00 0.1250% 515,625.0
