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1、第 0 页 共 7 页 目 录 一、 募集资金年度 存放与使用情况鉴证报告 第12 页 二、 关于募集资金 年度存放与使用情况的专项报告 第37 页 第 1 页 共 7 页 募 集 资金 年度 存 放 与使 用 情况 鉴 证报 告 天健审2012 500 号 杭州中恒电气 股份有限公司 全体股东： 我们鉴证了后附的杭州中恒电气 股份有限公司 （以下简称中恒电气 公司） 董 事会编制的2011 年度 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 。 一 、对 报告使 用者 和 使用 目的 的限定 本鉴证报告仅供 中 恒 电 气 公司年度报告 披 露 时 使 用 ， 不 得 用 作 任 何 其 他 目
2、 的。 我们同意将本鉴证报告作为 中恒电气 公司 年度报告的必备文件， 随同其他文 件一起报送并对外披露。 二 、董 事会 的 责任 中恒电气公司董事会的责任是提供真实、 合法、 完整的相关资料， 按照 深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及相关格式指引编制 关于募 集资金 年度存 放与 使用 情况的 专项报 告 ， 并 保证其 内容真 实、 准确 、完整 ，不 存在虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏。 三 、注 册会计 师的 责任 我们的责任是在 实 施 鉴 证 工 作 的 基 础 上 对 中 恒 电 气 公司董事会编制的上述 报告独立地提出 鉴证结论。 四 、工 作概述 我们按照
3、中国注册会计 师执业准则的规定执行了 鉴证业务。 中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施 鉴证工作， 以对 鉴证对象信息是否不存在重大错报第 2 页 共 7 页 获取合理保证。 在 鉴证 过程中， 我们实施了包括核查会计记 录等我们认为必要的 程序 。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、 鉴证 结论 我们认为，中恒电气 公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告 符合 深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指 引 及相关格式指引 的规定，如实反映了中恒电气 公司募集资金 2011 年度实际 存放与使用情况。 天健会计 师事务所（特
4、殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国杭州 中国注册会计师： 二一二年 二月二十七日 第 3 页 共 7 页 杭州中 恒电气股份有限公 司 关于募 集资金年度存放与 使用情况的专项报 告 深圳证 券交 易所 ： 现根据 贵所 印发 的 深 圳 证券交 易所 中小 企业 板上 市公司 规范 运作 指引 及 相关格 式指 引 的规 定， 将本 公司 募集 资金 2011 年度 存放 与使 用 情况专 项说 明如 下 。 一、募集资金基本情 况 ( 一) 实际 募集 资金 金 额和资 金到 账时 间 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 2010 161 号 文核准 ， 并 经贵 所同 意，
5、本公司 由 主承销商华泰 联 合 证券 有限 责 任 公 司 采 用 网 下向 询价 对 象 定 价 配 售 与 网上 向社 会 投 资 者 定 价发行 相结 合的 方式 向社 会公众 公开 发行 人民 币普 通股（A 股股 票）1,680 万 股， 发 行价 为 每股人 民币 22.35 元， 共 计募集 资金 人民 币 37,548 万元， 坐扣 承销 和保 荐 费 用 1,674.83 万 元后 的募 集资 金 为 人民 币 35,873.17 万元 ，已 由 华泰联 合证 券有 限责 任公 司 于 2010 年 2 月 25 日汇 入 本 公司 募集 资 金监管 账户 。另 减除 上网
6、 发行费 、招 股说 明书 印刷 费、申 报会 计 师费、 律师 费、 评估 费等 与发行 权益 性证 券直 接相 关的新 增外 部费 用 1,176.81 万元 后， 公 司本次 募集 资 金 净额 为人 民币 34,696.36 万元 。 以 上 募集资 金 到 位情 况 业 经天 健会计 师事 务 所有限 公司 审验 ，并 出具 了天健 验 2010 41 号 验资报 告 。 根据中 国证 监会 会计 部印 发的 上 市公 司执 行企 业 会计准 则监 管问 题解 答 及财政 部财 会2010 25 号 关 于执 行 企业会 计准 则的 上市 公司 和非上 市企 业做 好2010 年 年
7、报工 作的 通 知的 规定,公 司将 原已 冲 减资本 公积 的在 上述 股票 发行及 上市 过程 中发 生的 广告费 、路 演 费等共389.25万 元计 入当 期损益 ， 相应 增加 了实 际 募集资 金净 额 。 经 此调 整 ， 上 述募 集资 金 净额为35,085.61 万 元。 (二) 募集 资金 使用 和结 余 情况 本 公 司 以 前 年 度 已 使 用 募 集 资 金 1,389.84 万元 ， 以 前 年 度 收 到 的 银 行 存 款 利 息 净 额 38.00 万元 ；2011 年度 实 际使用 募集 资 金 1,385.14 万元，2011 年 度收 到的 银 行存
8、款 利息 净第 4 页 共 7 页 额784.87 万 元 ； 累 计已 使 用募集 资 金 2,774.99 万 元 ， 累 计收 到的 银行 存款 利息 净额 822.87 万 元。 经2010 年5 月10 日 公司 第 三届 董事 会第 十次 会议 批准， 公司 使用 超额 募集 资 金归还 银 行借 款4,000 万 元。 经 2011 年 6 月 7 日公 司第 四届董 事会 第九 次会 议批准 ，公 司使 用超 募资 金 4,000 万 元 永久 补 充流 动资 金 。 截至 2011 年 12 月 31 日 ，募集 资金 余额 为人 民 币 25,133.50 万 元， 其中
9、已 包括累 计 收到的 银行 存款 利息 净额 。 二、募集资金存放和 管理 情况 (一) 募集 资金 管理 情况 为了规 范募 集资 金的 管理 和使用 ， 提高 资金 使用 效 率和效 益 ， 保 护投 资者 权 益， 本公 司 按照法 律法 规的 相关 规定 ， 结 合公 司实 际情 况， 制 定了募 集资 金管 理办 法 。 本公司 对募 集资 金实行 专户 存储 ， 在银 行 设立募 集资 金专 户 ， 并 连 同保荐 机构 华泰 联合 证券 有限责 任公 司与 开户的 杭州 银行 钱江 支行 签订了 募集 资金 三方 监管 协议 ， 明 确了 各方 的权 利 和义务 ， 并在使 用
10、募集 资金 时已 经严 格遵 照履行 。 （二） 募集 资金 专户 存储 情况 截至2011 年 12 月 31 日， 本公司 设 有 3 个 募集 资金 专户 和2 个 定期 存款 账户 。各账 户 中存放 的 募 集资 金情 况如 下： 单位： 人民 币元 开户银 行 银行账 号 募集资 金余 额 备 注 杭 州 银 行 股 份 有 限公司 钱江 支行 76918100175039 1,078,093.06 76918100103219 7,742,046.56 76918100159407 30,000,000.00 定期存 款 76918100159407 120,000,000.00
11、 定期存 款 浙 商 银 行 股 份 有 限公司 杭州 分行 3310010010120100503548 2,514,840.74 3310010010121800110930 90,000,000.00 定期存 款 合 计 251,334,980.36 三、本年度募集资金 的实 际使用情况 第 5 页 共 7 页 (一) 募集 资金 使用 情况 对 照表 募集资 金使 用情 况对 照表 详见本 报告 附件 。 (二) 募集 资金 投资 项目 出 现异常 情况 的说 明 在 公 司 招 股 说 明 书 中 ，公司承诺用 募 集 资 金投入 “ 智 能 高 频 开 关 电 源 (220V/11
12、0V,48V/24V) 系 统 升级换 代及 一体 化电 源建 设项目 ” （以 下简 称 一 体化 项目） 、 “ 通信 基站运 营维 护增 值项 目” （ 以下简 称 运 维项 目 ） ，在 募 集资金 到位 后第 一年 （ 即 2010 年 3 月 -2011 年2 月 ） 分 别投资 7,520 万元 和3,460 万元 ， 在募集 资金 到位 后第 二年 （即2011 年 3 月-2012 年 2 月） 分别 投资 2,730 万元 和 285 万 元 。截至 2011 年 12 月 31 日 ，两个 项目 实 际 投资 金额 分别 为 1,744.72 万元 和 689.12 万元
13、 ， 占计划 投资 金额 的 17.02% 和 18.40%。另 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 次 会 议 批 准 使 用 超 募 资 金 5,565 万 元 实 施 “ 高 压 直 流 电 源 系 统 （HVDC ） 产业 化项 目” ， 该 项目原 计划 于 2011 年 12 月建成 投产 ， 截至2011 年12 月 31 日， 该项目 已投 资 341.15 万 元，占 计划 投资 金额 的 6.13%。 主要 系 因 募集 资金 投 资的厂 房建 设 规划发 生调 整 ， 建 设工 程 规划许 可证 推迟 及施 工许 可证延 期取 得 ， 投 资进 度 延后 。 该
14、厂房 于 2011 年9 月建 设， 计划 将 于 2012 年12 月全部 建成 。 运维项目 由 于受 运营 商对 运维项 目集 中化 、 精细 化 的服务 要求 的影 响 ， 项 目 运营成 本大 幅度提 高 ， 致 使该 项目 预 计投资 收 益 率下 降 。 经2012 年2 月 27 日 公司 第四 届 董事会 第十 六 次会议 批准 ， 停 止实 施 该 项目， 该项 目剩 余募 集资 金暂时 存放 于募 集资 金专 户。 (三) 募集 资金 投资 项目 无 法单独 核算 效益 的情 况说 明 本公司 不存 在募 集资 金投 资项目 无法 单独 核算 效益 的情况 。 四、变更募
15、集资金投 资项 目的资金使用情况 本公 司不 存在 变更 募集 资 金投资 项目 的情 况。 五 、募集资金使 用及 披露中存在的问题 本年度 ，本 公司 募集 资金 使用及 披露 不存 在重 大问 题。 附件： 募集 资金 使用 情况 对照表 杭州中 恒电 气股 份有 限公 司 二一 二 年 二月 二十 七日第 6 页 共 7 页 附件 募集资 金使用情况对照表 2011 年度 编制单 位： 杭州 中恒 电气 股份有 限公 司 单位 ：人 民币 万元 募集资金总额 35,085.61 本年度投入募集资金总额 5,385.15 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 10,77
16、4.99 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 智能高频开关电源 (220V/110V,48V/24V) 系 统 升 级 换 代 及 一 体 化电源建设项目 否 10,250.00 10,250.00 848.99 1,744.72 17.02 2012 年12 月 注 2 注
