2010证劵交易试题答案

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1、答案与解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一 项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日 正式营业。2.【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益 中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从 证券登记结算公司的资本金中提取。3.【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖 证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。4.【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列

2、相关材料 报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后， 将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。5.【答案】B【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透 明度是加强证券市场稳定性的重要措施。6.【答案】D【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规 定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或 者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。7.【答案】D【解析】根据上海证券交易所会员管理规则和深圳证券交易所会 员管理规则的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：申请书； 设立的批准文件；经营证券业

3、务许可证；企业法人营业执照；章程 及主要业务规章制度；董事、监事、高级管理人员的个人资料；持有5%以 上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息；境内外控股子公司及主要参股公司信 息；证券交易所要求提交的其他文件。8.【答案】A【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是 历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发 展完善起来的。9.【答案】D【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司 和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态 势的商情报告、有关资产组

4、合及单只证券产品的评价和推荐等。10.【答案】B【解析】根据证券法二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业 务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托 的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值 以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任 职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。11.【答案】D【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起点为 1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费” ， 在上海证券交易所为成交金额的0.5；在深圳证券交易所亦为成交金额的 0.5，

5、但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。12.【答案】A【解析】为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券 公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。13.【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪 商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。D项属于证券经 纪业务对象的特点。14.【答案】D【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申 报价格(14.98元)，最后不能成交。15.【答案】A【解析】根据公式：净资本净资产(固定资产净值长期投资)30% 无形及递延资产提取的损失准备金证监会认定的其他长期性或高风险资

6、产，经计算可得：净资本20(30.3)30%0.20.50.417.91(亿 元)。16.【答案】C【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须 提供其自己的证券账户卡及其复印件。17.【答案】C【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所 以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。18.【答案】A【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所 有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应 按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖 方有效委托能够全部成交；

7、与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如 满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意， 满足条件的价格有5个，满足条件的价格有4个，因此，应选择离上一 日收市价(9.05元)最近的价位，即9.25元。19.【答案】C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原 则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先 原则，故选择C项。20.【答案】B【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管 理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并 合理、有效地组织实施来实现的。21.【答案】A【解析】A项属于

8、证券经纪业务管理风险的情形。22.【答案】B【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券 公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。23.【答案】C【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价 交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价 交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计 利息则根据票面利率按天计算。24.【答案】D【解析】 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的

9、询价制度。根据这一制度规 定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会 规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。25.【答案】D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说 明是否要进行网络投票。26.【答案】B【解析】申购的操作流程，如表2所示。27.【答案】B【解析】根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，B股的交收 应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交 易日为6月23日(星期二)。28.【答案】D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或 1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：

10、可转债转换股份数(股)= 转债手数1000当次初始转股价格=500100020=25000(股)。29.【答案】C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌 的幅度为：(16+1.6016)125%1=2(元)。30.【答案】D【解析】D项T+3日为股权登记日， “最后交易日为T+3日”属于B股 送股的日程安排。 31.【答案】A【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告， 在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例， 自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予 相应数量。32.【答案】C【解析】市场风险是证

11、券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务 的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。33.【答案】B【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高 级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人 员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公 司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关 内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的 发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、 证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构 规定的其他人。34.【答案】B【解析】证

12、券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法 规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触 发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。35.【答案】C【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：加强自律管理。主要措施有： 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的 正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；严 格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非 参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从 业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规 和

13、证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。加强监管。中国证监 会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。36.【答案】C【解析】 证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证 券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自 开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。37.【答案】D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。38.【答案】D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所 买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。39.【答案】D【解析】 证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依 法分开办理，混合

14、操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。40.【答案】C【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设 立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集 合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。41.【答案】C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及 与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客 户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集 合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产 净值的3%。42.【答案

15、】D【解析】汪券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理 业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于 20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。43.【答案】A【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交 易，损害客户利益” 。44.【答案】C【解析】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将 客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法第二百一十九条的规 定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的 罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万 元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直

16、接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10 万元以下的罚款。45.【答案】C【解析】集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是 “一对多” ；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资产必须进行托 管；通过专门账户经营运作。46.【答案】C【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值 按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股 股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交 易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；国债折算率最高不超过 95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。47.【答案】B