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1、 内 部 事 项注 意 保 存 宝钢集团新疆八一钢铁有限公司文件 文件编号：BSTB/07-341 第 1 版 签 发：赵峡 2010 年月日发布 2010 年 06 月 28 日实 施 共 8 页 第 1 页 固定资产投资项目管理程序 1 范围 本程序规定了固定资产投资项目管理流程、 项目管理原则和权限 管理、项目 计划、 统计 管理、 项目资金管理、 项目立项及项目目标责任 考核管理、项目核准或备案管理、项目投资管理、项目实施管理、 项目 验收管理、 项目后评价管理、固定资产投资政策利用管理的基本要求。 本程序适用于八钢公司各子、分公司，八钢 公司参股公司参照执行。 2 术语 2.1 固定
2、资产投资包括基本建设、技 术改造和零星固定资产购置（以下 分别简称“基建” 、 “ 技改”及“零固” ）。 2.1.1 基建：指新建的独立工程、为增加生产能力而增建的主要生产车 间或生产线工程、对原有生产线进行整体改建的工程。 2.1.2 技改：指为提高产品质量、扩大品种、降低资源消耗、提高 资源综 合利用水平、环境保护 治理、安全生产等，通过采用先进的工艺、技 术、 装备对现有生产线进行改造的工程以及非生产性改造工程。 2.1.3 零固：指单纯购置的设备、工具、器具（无需要专门设计的建筑安 装工程）。 3 管理职责 3.1 设备工程部归口负责八钢公司固定资产投资项目管理，包括： 3.1.1
3、组织编制公司固定资产投资计划、 项目可行性研究审查及项目内 部审批、后评价的管理，固定资产投资项目 统计管理。 3.1.2 组 织 公 司 固 定 资 产 投 资 项 目 投 资 规 划 编 制 管 理 。 3.1.3 组织编制公司固定资产投资项目年度计划，对 计 划 执 行 情 况 进 行 检 查 、 跟 踪 、 监 督 管 理 。 3.1.4 项目立项管理，对项目实施全过程合规性监督管理， 对重大问题 进行协调管理。共 8 页第 2 页 3.1.5 项目从立项、招标 ，到项目交付使用、竣工验收、后 评价的全过程 管理。 3.1.6 办理八钢公司建设项目用地规划管理。 3.1.7 重大项目成
4、立项目管理团队并下达投资目标任务书。 3.2 系统发展部归口负责八钢公司固定资产投资项目前期管理，包括： 3.2.1 汇总项目中涉及到长期投资权益变动的项目纳入八钢公司年度长 期投资计划管理；办理项目所需八钢公司资金的出资手续；办理八钢公 司或子公司出资（含购并）或增资项目上报政府审批的相关手续。 3.2.2 牵头组织对口国家有关部门办理国内项目核准手续；支持、 协助 项目单位对口地方有关部门办理国内项目核准、 备案手续。 3.2.3 八钢公司国内外新建钢铁项目前期策划管理， 组织编制对国家相 关部委的项目核准报告及相关资料。 3.2.4 牵头编制八钢公司信息化规划及信息化项目年度计划， 审核
5、信息 化项目年度计划，跟踪并 监督信息化项目规划及年度计划的执行管理； 对八钢公司信息化项目及子公司重大信息化项目的实施过程进行监督 管理；参与组织八钢公司信息化项目的后评价工作。 3.2.5 办理规划项目在国家和自治区的核准或备案等相关审批手续、技 改项目国产设备抵免所得税及进口设备减免海关税确认书等工作。 3.2.6 八钢公司国债项目、国家节能奖励项目、自治区技改 专项资金补 助项目的申报管理。 3.2.7 参与项目的前期设计审查管理，八 钢公司年度投资计划的制定。 3.3 财务部归口负责项目年度资金计划的平衡管理和项目财务指标的 确认管理，审查重大项目融资方案和其他需要八钢公司直接支持的
6、融 资方案，参与项目后评价工作。 3.4 董事会办公室(法律事务办) 负责对项目所涉及的国家法律法规提供 咨询、把关管理，对项目有关法律文件的谈 判、 审核并给予相应的指导， 办理签订项目法律文件的授权手续。 3.5 人 力 资 源 部 负 责 有 关 固 定 资 产 投 资 活 动 所 涉 及 的 人 力 资 源 综 合 管 理 。 3.6 审计部负责具体审计项目的安排和实施管理。 3.7 监察部负责项目全过程的效能监察管理，重大工程建设“ 创双优” 的 综合管理。 3.8 武装保卫部负责项目消防的审查、 评估和指导管理，工程消防体系 的建立和监督管理，参与项目的竣工验收及后评价管理。 3.
7、9 安环部负责环境影响、劳动安全、工 业卫生资源节约与综合利用方共 8 页第 3 页 面的评估和指导管理，项目环境保护、安全生 产、 职业卫生“ 三同时” 管 理，参与项目后评价管理。 3.10 项目单位归口负责固定资产投资项目的实施管理，包括： 3.10.1 编制本公司中长期发展规划并与八钢公司总体发展规划衔接， 明确固定资产投资方向和重要投资项目。各子公司 发展规划应报八钢 公司系统发展部、设备工程部、 审计部备案。 3.10.2 根据八钢公司固定资产投资年度计划的要求，以中 长期的发展 规划为基础编制和上报安排本单位固定资产投资年度计划。 3.10.3 组织编制、上报 向国家、地方有关部
8、门办 理核准或备案手续所需 的项目申请报告及相关文件、项目报审及有关专业管理各审批环节所 需的相关文件，包括环 境影响评价报告、安全、 卫生“ 三同时” 报告等。 3.10.4 组织编制、上报 需八钢公司审批项目的可行性研究报告和初步 设计审查意见书。 3.10.5 组织项目的实施，对投资、 质量、 进度和安全管理 负责。 3.10.6 提供项目固定资产投资统计工作和项目建设情况的报告。 3.10.7 提供后评价工作所需的资料和自评报告。 4 管理程序 4.1 固定资产投资项目管理流程见附件一。 4.2 项目管理原则和权限管理 4.2.1 项目管理采取项目单位（法人）负责制。 4.1.2 申报
9、立项的项目必须同时符合以下条件： a)符合国家有关规划、安全、 环保要求和产业政策。 b)符合或纳入八钢公司整体发展规划及子公司 产业发展规划，已 纳入八钢公司固定资产投资计划。 4.2.3 项目立项审批权限管理 a)拟立项目额度在 50 万元(含 50 万元)以下的 审批由设备工程部部 长审批完成。 b)拟立项目额度在 50 万元至 100 万元( 含 100 万元) 以内的审批由 公司主管领导审批完成。 c)拟立项目额度在 100 万元至 200 万元(含 200 万元) 以内的审批 由公司总经理审批完成。 d)拟立项目额度在 200 万元以上审批由八钢公司董事长审批完成。 e)拟立项目额
10、度在 20000 万元以上的审批报集团公司审批。 4.3 项目计划、统计管理共 8 页第 4 页 4.3.1 根据集团公司下达的年度固定资产投资计划编制原则和要求，由 设备工程部组织编制固定资产年度投资计划并逐级上报审批。 4.3.2 各项目单位凡在下一年度发生固定资产投资的项目均要列入固定 资产投资年度计划，负责编 制本单位的投资计划报公司。 4.3.3 固定资产的统计管理由设备工程部负责， 项目单位需按照八钢公 司的要求，及时上报固定 资产投资计划完成情况的定报（包括月报、季 报和年报）。 4.3.4 年度投资计划外项目，属集团公司审批的，由 设备工程补充编制 项目投资计划报集团公司审查；
11、属八钢公司审批的，由 设备工程部组织 审查，并申请增列项目年度投资计划，项目 单位做好配合工作。 4.4 项目资金管理 4.4.1 八钢公司财务部根据各子公司的经营状况和资金状况， 对子公司 的固定资产投资项目的资金来源及风险进行平衡。 4.5 项目立项及项目目标责任考核管理 4.5.1 立项项目分年度项目计划和零批项目计划。 4.5.2 申报单位应根据本单位的发展要求和生产工艺及设备的运行状况， 在当年 8 月前向设备工程部申报次年计划实施的各类工程项目， 设备 工程部组织审批后，以年度计划的形式下发执行。 4.5.3 除年度计划之外，申报单位也可根据当年的实际情况和需求，向 设备工程部申报
12、零批项目。 4.5.4 项目前前期技术准备工作包括：项目建议书、 预可研、可研、初步 设计、技术设计等。由系统发展部、 设备工程部、 项目单位结合国家和 地方政府相关规定及项目的具体特点确定开展项目的相关前期准备工 作。 4.5.6 对金额在 1000 万元以上涉及面广且内容较复杂的重大投资项目， 由设备工程部下文成立项目管理团队。并下达重大 项目投资目标任务 书，报八钢公司领导批准后 执行。 4.6 项目核准或备案管理 4.6.1 由项目单位组织编制办理核准或备案手续所需的项目申请报告及 相关文件，由系统发展部 组织审查，经八钢 公司同意后上报国家或地方 有关部门申请核准或备案。 4.7 项
13、目投资管理 4.7.1 在可行性研究阶段，根据审定的项目建设内容和范围，通 过市场 调研、技术经济分析和多方案比选，确定合理的估算投 资， 经八钢公司共 8 页第 5 页 批准后不得任意变更和突破。项目功能调整造成投资增加，均召开 专题 会确定。 4.7.2 初步设计按批准的可行性研究报告项目的建设内容和范围、建 设 标准和工艺装备水平进行。初步设计概算投资的控制应以批准的估算 投资为依据。投资概算经批准后即为项目建设总投资的最高限额。 4.8 项目实施管理 4.8.1 项目实施由项目单位负责。 4.8.2 项目单位在开工前须办理各项前期手续。 4.8.3 项目单位对项目实施的投资、 进度、
14、质量和安全负责，八 钢公司对 口职能部门定期对其检查、监督， 对发生的偏差监督项目单位进行纠正。 4.8.4 项目发生重大变更（含项目建设范围、工 艺技术方案、投 资、 进度 等变化），项目单位须报设备 工程部，由设备 工程部组织审批。 4.8.5 项目单位应按国家、地方对项目建设的有关规定进行项目勘察、 设计、施工、监理、 设备和主要材料采购等的招 标。 4.8.6 项目单位按有关规定，委托有资质的监理单位对项目进行监理。 4.8.7 项目单位负责项目实施过程中一系列资料的收集、整理、汇总和 归档工作，并配合设备工程部选择部分项目的实施过程资料（包括规划 方案、设备选型、 项目 实施方案、
15、设备和建筑安装估概算、合同、达产指 标等）进行投资分析。 4.9 项目验收管理 4.9.1 项目建成后，必须进 行验收。验收过程分交工 验收和竣工验收二 个阶段。 4.9.2 交、竣工验收工作由 设备工程部组织实施。 4.10 项目后评价管理 4.10.1 项目单位必须在项目建成投产后 18 个月内完成项目后评价。 4.11 固定资产投资政策利用管理 4.11.1 系统发展部组织、协调办理政策利用所要履行的审批手续，由 项 目单位具体落实优惠政策的享受。拟稿:何玉海 日期: 2010 年 5 月 20 日审核:蒋文中 日期: 2010 年 5 月 20 日 附件 1共 8 页第 6 页 下 下
16、 下 下 下 下 下 下 下 下 下 下 下 下 下 下 子 公司 发 展规 划 项目 建 议书 可 行性 研 究 报告 或 初步 设 计 立 项 固 定 资产 投 资计 划 需 国 家、 地 方政 府 核准 、 备 案 项 目 实 施 项目 单位 子公 司董事 会 或管 理委员 会 八钢 公司 职能 部门 八钢 公司决 策层 发展规划 、 项目计划 编 规划审 查 汇编 八钢公 司发 展规划 编制 项目 建议书 项目 建 议书 审查 委托 有资质 单位 编制可 行性 研究报 告或 初步设 计 组织 立项 审查 立项 审查报 告 审查 通过 立项 汇编 八钢公 司固 定资产 投资 计划 编制 子 公司 固定 资 产投 资计 划 上报 协调 办理 相关 手续 完成 审查 通过 是 是 否 否 实施
