基金考试涉及数字归纳

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1、1869 年世界上最早的证券投资基金 英国的海外及殖民地政府信托基金 1940 美国颁布（投资公司法）和（投资顾问法） 1952 马可维茨开创均值方差法为基础的投资组合理论 1985.12.20 欧盟通过 UCITS 指令 1992.11 深圳人民银行设立深圳投资管理公司设立当时国内最大封闭式基金 天骥基金 1992.11 国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（淄博基金），1993.8 在沪市上市，首只上市交易 的投资基金，为封闭式基金，规模 1 亿元 1998.3.27 证监会批准，规模 20 亿两只封闭式基金 基金开元（南方）和基金金泰（国泰） 2000.10.8 证监会颁布（开放式证

2、券投资基金试点办法），揭开开放式基金发展序幕 2001.8 证券业协会基金公会成立 2001.9 我国第一只开放式基金 华安创新 诞生 2002.2.1 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 颁布 2002.12 中外合资基金 国联安基金管理有限公司 2003.12 我国第一只货币市场基金 2004.12 证券业协会证券投资基金业委员会成立 2006.9 中国金融期货交易所成立 2007 证券业协会设立基金公司会员部，负责基金管理公司、托管银行的自律管理 2012.6 证券投资基金业协会成立 2013.6.1 （证券投资基金法）实施 基金管理人在每个季度结束之日起 30 工作日内编写完成季度报

3、告并披露 开放式基金合同满足生效条件：募集总额不少于 2 亿份、募集金额不少于 2 亿人民币 基金年度报告要披露上市基金前 10 名持有人信息、份额、占总额比例 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金募集 QDII 为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不超过净资产值的 10% 基金管理公司变更持有 5% 以上股东.报国务院证券监督管理机构批准， 60 日做出决定 设立基金管理公司条件之一 近 3 年没有违法记录 基金份额持有人大会 做出决定的 应当经参会持有人表决权 1/2 以上通过基金份额持有人大会应当有代表 1/2 以上基金份额持有人方可召开 转换运作方式，更

4、换管理人托管人、终止合同等，经参会的份额持有人 2/3 以上通过 重新召集的份额持有人大会应当有代表 1/3 以上持有人参加 非公开募集基金超过 200 人 就构成公开募集基金 基金托管人整改后 经银监会、证监会验收完毕 3 日 内解除相关措施 连续 3 年没有开张业务的托管人 证监会、银监会 可以取消其托管资格 净资产低于实收资本 50%或负债达到净资产 50%，不得成为基金管理公司实际控制人 托管人职责终止的，份额持有人大会应当在 6 个月内重新选托管人 ETF 基金 T 日现金差额相关内容在 T+1 日的申购赎回清单中公告 封闭式基金交易最小报价单位 0.001 上市开放式基金申报价格最

5、小变动单位 0.001 ETF 建仓期不超过 3 个月 投资人申购基金成功后，注册机构在 T+1 日办理权益手续，投资人在 T+2 日有权赎回 基金连续两个开放日发生巨额赎回，管理人接受赎回申请可以延缓赎回，不超过 20 个工作日 封闭式基金合同生效条件之一，基金持有人人数达到 200 证券交易所在开市后根据 ETF实时交易数据计算每 15 秒 提供一份参考净值 投资者提交认购申请，一般可与 T+2 日到网点查询情况 与销售有关的材料至少保存 15 年 销售机构的客户身份资料自业务结束后保存 15 年 基金经营机构，客户身份资料自业务关系结束或一次性交易起至少保存 5 年 基金经营机构，保存客

6、户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于 20 年 基金宣传材料可以登载过往业绩 但是基金合同生效未满 6 个月除外 收取销售服务费的，对持续期少于 30 日的投资人收取不低于 0.50%赎回费，并将赎回费计入基金财产. 不收取销售服务费的，持续期少于 7 日的投资人，收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产 不收取销售服务费的，持续期长于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产 不收取销售服务费的，持续期大于 3 月小于 6 月的投资人，收取不低于 0.5%赎回费，将总额 50%计入基 金财产持续期低于 3 年的投资人，基金管理人不得免收后端申购认购费

7、基金宣传推荐材料自向公众分发之日起 5 个工作日报活动所在地证监会备案 管理人在每季度监察稽核报告中列明销售费用情况和支付客户维护费总额 投资风险由小到大：价值型平衡型成长型 基金管理公司每年结束后 90 日内披露年度报告 任何一只基金远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的 100% 投资 80%以上债券的为债券基金 偏股型混合基金中股票配置比例为 50%-70% 股债平衡型基金中的股票与债券比例较为均衡 为 40%-60% 世界上第一只开放式公司型基金是 马萨诸塞投资信托基金 每一交易日股票基金有 1 个价格 检测到客户资金划转符合大额交易标准，在发生后 5 个工作日内，向反洗钱中心报

8、告 QDII 基金份额净值至少每周计算披露一次，如基金投资衍生品，应当每个工作日计算披露 证监会领导干部离职后 3 年，一般工作员离职 2 年内，不得到原单位直接相关的机构任职 基金业协会收到私募备案材料后 20 个工作日，通过网站公告情况 2013.6 天弘增利宝货币基金对接余额宝 基金管理公司持股 5%以上的自然人非主要股东，个人资产不低于 1000 万，从业 5 年以上 基金公司的主要股东为自然人，个人资产不低于 3000 万，从业 10 年以上 基金公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于 2 亿 基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少经 1/2 以上监事通过 ETF

9、基金管理人每一交易日开市前根据基金净值情况，公布申购赎回清单 我国股票型基金认购费率一般 1.5% 货币型基金认购费率一般 0 货币市场基金赎回资金划付快一点，一般 T+1 即可从基金的银行账户划出，最快 T 日到账 LOF 基金份额申购单位 1 元人民币 LOF 基金份额赎回申报单位 1 份基金份额 我国境内基金申购款在 T+2 日到基金银行存款账户，赎回款于 T+3 日从基金银行存款账户划出基金管理人在收到投资者申购、赎回申请日起 3 个工作日内，对申请有效性进行确认 证监会受理基金募集申请之日起 6 个月做出决定 我国基金交易佣金不得高于 0.3%，起点 5 元，证券公司向投资者收取 基

10、金管理人在半年度报告、年度报告中披露财产中计提的管理费托管费销售服务费 单个交易日基金净赎回申购超过基金总份额的 10%，投资人可能无法及时赎回持有的全部份额 基金管理人需在合同生效的次日在指定报刊网站登载合同生效公告 托管人召集份额持有人大会的，应提前 30 日公告大会召开时间形式事项表决方式 QDII 基金的净值在估值日后的 1-2 个工作日披露 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的 25%，归入基金财产 封闭式基金报价单位为每份基金份额，最小单位 0.001 元，买入卖出份额应当为 100 分或整数倍，单笔最 大数量低于 100 万份 投资者办理 ETF 申购赎回时间

11、 9：:3-11:30 和 13:00-15:00 基金运作费小于基金净值万分之一 发生时直接计入基金损益 基金业协会的权力机构为会员大会，执行机构是理事会 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 基金管理人的董事高级管理人员，具有 3 年以上相关工作经历 公开募集的基金管理公司注册资本不低于 1 亿，必须为实缴资本 证监会受理公开募集的注册申请 6 个月内做出决定 基金募集 4 个步骤：申请、注册、发售、基金合同生效 2008.8.19 印花税标准：出让方按 1征收，受让方不征收 发生巨额赎回部分延期赎回的，管理人应向证监会备案，在 3 个工作日在指定媒体公告并处理 单只债券的远期交易卖出和买

12、入总余额分别不超过该债券流通量的 20%，远期交易卖出总余额不得超过其 可用自由债券总余额的 200% T 日买入 LOF 基金份额自 T+1 日起在深交所卖出或赎回 封闭式基金达成交易后，二级市场交易份额和股份交割在 t+0 日，资金交割在 T+1 日 我国基金管理费、托管费、销售服务费按前 1 日基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付 设立基金管理公司，高级管理人员、业务员不少于 15 人私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于 1000 万 投资者将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，自 T+2 日起，投资者可在深交所交易 管理人自收到验资报告起 10 日内，向证监会备

13、案 管理人兑付投资者赎回申请有困难，在当日赎回比例不低于上一日基金总份额 10%前提下，其余赎回延期 2012 年起，合并募集的分级基金，单笔申购不低于 5 万，分开募集的，B 类申购不低于 5 万 管理人自基金份额发售 3 日前公布招募说明书、合同等 其他基金销售机构的宣传材料自向公众发布之日起 5 个工作日向活动所在证监会派出机构 备案 6 个月内连续两次被出具警示函未改正的基金管理公司或代销机构，在发布宣传材料前向证监会报送 基金中的基金：80%基金资产投资于其他基金份额 证监会收到管理人的验资报告和基金备案材料 3 个工作日内予以确认 基金管理公司的注册资本不低于 1 亿 美国投资公司

14、将基金分为 33 类 在半年度和年度报告中的重大事项揭示中，应报告偏离度绝对值达到或超过 0.5%的信息 ETF 基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后 8 位 开放式基金连续 2 个开放日巨额赎回，管理人可以暂停接受赎回，以接受的，延缓不得超过 20 个工作日 管理人自收到投资者申购赎回申请之日起 3 个工作日内，对该事项有效性进行确认 基金份额净值计价错误达份额净值 0.5%以上，应公告并向证监会备案 管理人收到核准文件之日起 6 个月内进行份额发售，募集期自发售日计算，期限不超过 3 个月 我国可转债最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束后 6 个月才能转换成公司股票 合格境外

15、投资者自投资额度获批之日起 6 个月内汇入投资本金 标准差越大，则数据分布越分散，波动性和不可预测性越大 人行规定，我国银行间质押回购最长期限是 1 年 债券远期交易，从交易日到结算日的期限由双方决定，最长不超过 365 天 在成员国监管机关允许下，基金投资国际担保的证券，投资于不少于 6 个证券，对每个投资比例不超过 30% 1995 CFA 协会筹备全球投资业务标准委员会 封闭式基金收益分配不得低于年度可分配利润的 90% 自 2006.1.1 起 公司必须至少每季度一次计算组合群收益QDII 基金产品起点门槛为 1000 元人民币 20 世纪 80 年代 基金运营销售出现国际化趋势 申请

16、 QDII 的证券公司满足：净资本不少于 8 亿、净资本于净资产比例 70%、经营资管业务 1 年以上、最 近一季度末管理不少于 20 亿 货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过 180 天 股票型封闭式基金托管费 0.25%；开放式基金根据合同计提，通常低于 0.25% 证券公司向客户收取的佣金，不高于交易金额的 3，每笔交易佣金不足 5 元，按 5 元收取 2013.9.6 首批 3 个 5 年期国债期货合约在中国金融期货交易所推出 单个境外投资者持有一家上市公司股票，比例不得超过公司股票总数的 10% 证监会对基金管理公司到香港设立机构，受理起 60 日内作出决定 国家外汇管理局规定养老基金保险基金等合格投资者设立的开放式基金，本金锁定期为 3 个月 1938 麦考利引入久期的概念 负责境外资产托管业务的境外托管人，应满足最近一会计年度实收资本不少于 10 亿美元，托管资产规模不 少于 1000 亿美元 中期票据采用注册发行，最