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1、加入收藏 1、简述审核原则。答：1）与审核员有关的审核原则：道德行为原则（诚信、正直、保守秘密和谨慎）；公正表达原则（以客观证据为依据，以审核原则为准绳）；职业素养原则（勤奋并具有判断力）。2）与审核有关的原则：独立性原则（不带偏见，没有利益冲突）；基于证据的方法的原则（审核证据应是客观存在的、可证实的）。2、简述审核证据、审核发现、审核结论的关系。答：审核组通过实施审核来收集和验证与审核准则有关的信息-审核证据；并依据审核准则对审核证据进行评价-获得审核发现；在考虑了审核目的并综合分析了所有审核发现的基础上做出最终审核结论。所以，审核准则是判断审核证据符合性的依据,审核证据是审核发现的基础,
2、审核发现是作出审核结论的基础。3、审核计划的主要内容有哪些。答：审核目的；审核范围；审核准则；审核覆盖的时期；审核起止日期；审核内容及时间安排；审核组成员及随行人员及分工；为审核的关键区域配置适当的资源等。4、第一阶段审核的目的和重点是什么。答：评价职业健康安全管理体系文件与审核准则的符合程度；初步评价受审核方的职业健康安全管理体系策划的充分性和适宜性；了解其实是运行的基本情况，为第二阶段审核做准备。5、简述对 4.3.1 条款现场审核时的常见的客观事实与证据。答：（结合 4.3.1 条款的要求答）危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序； 辨识出的危险源及其更新的证据（包括危险源辨识的充分性方
3、面的证据）；确定的风险评价方法及适宜性的证据；规定的风险分级方法，以及确定每个危险源的风险水平和风险等级的证据（包括识别出的需要制定目标和管理方案的风险）；体现风险评价结果和风险控制效果方面形成文件的信息；策划的风险控制措施及其充分性和适宜性的证据；确定设施要求、培训需求和（或）运行控制方面的信息；规定需实施的监视活动方面的信息。6、简述对 4.4.6 条款现场审核时的常见的客观事实与证据。答：组织识别并策划与所认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的证据；组织确定的需要形成文件的程序的运行和活动以及对这些运行和活动进行控制形成文件的程序和作业文件；运行控制程序中规定运行准则的证据；组织
4、对运行和活动实施有效控制的证据；组织识别的其购买和使用的货物、设备和服务中的职业健康安全风险的证据，组织对供方或合同方实施的运行和活动进行管理的程序及向供方或合同方通报这些程序的证据；对设计活动进行控制的程序及其实施控制的证据。7、简述对 4.4.7 条款现场审核时的常见的客观事实与证据。答：组织识别的潜在事件及紧急情况；组织针对识别的潜在事件及紧急情况制定的应急准备和响应计划和程序；组织配备的应急准备和响应设施设备及其适用性的证据；对应急准备和响应计划和程序进行评审或修订的证据； 发生事件及紧急情况时执行应急准备和响应计划和程序的有关证据，发生事件或紧急情况后对应急准备和响应程序进行评审或修
5、订的证据；可行时，对应急准备和响应程序进行测试的证据。8、简述对 4.5.1 条款现场审核时的常见的客观事实与证据。答：职业健康安全绩效测量和监视控制程序；监视职业健康安全目标实现情况的证据；实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据；测量和监视设备的控制情况； 测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。9、确定审核范围时应考虑哪些因素。答：申请认证所依据的职业健康安全管理体系标准和（或）职业健康安全管理体系认证的其他引用文件；与产品和活动有关的适用的职业健康安全法规和其他要求；申请认证所覆盖的产品及其相关的职业健康安全活动；受审核方的管理权限所覆盖的
6、范围；受审核方的组织单元的设置及实际位置的分布情况；职业健康安全风险及影响的独立性和关联性；审核所覆盖的时期；受审核方的特定要求，如是否有排除在审核范围之外的场所和地点等。10、在某冶炼厂审核，审核计划中的神和范围是铅、锌、银的冶炼，但审核组到现场审核时发现还有大量的副产品：硫酸、硫酸锌、锗、铟等，受审核方向审核组组长提出要将这些产品也包括在审核范围内，你认为审核组长应如何处理。答：GB/T19011-2003idtISO19011：2002 标准 6.2.2 要求：审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。审核目的、范围和准则的任何变更都应征得原各方的同意。因此，审核组长
7、应将情况如实向审核委托方汇报，在征得审核委托方同意的情况下，可将与副产品硫酸、硫酸锌、锗、铟相关的活动纳入审核范围。11、审核组组成后，通常召开那些会议，何时举行。答：现场审核前审核组长召集的审核沟通会，主要介绍受审核方的基本情况，进行业务培训，分配任务；在现场审核中由审核组长召集的审核情况内部沟通会及审核组与受审核方的沟通会。12、审核报告的主要内容有哪些。答：审核目的；审核范围；审核准则；审核委托方和审核组成员；现场审核实施的日期和地点；审核发现；审核结论；适当时有关的其他内容，包括审核综述等。13、职业健康安全管理体系第二阶段现场审核的三种主要审核方法是什么。请简述这三种审核的主要优缺点
8、。答：面谈：面谈是收集信息的重要方法，面谈的方法可以使审核员通过与受审核方人员的沟通，直接而迅速的了解与审核对象有关的信息；但需注意面谈的对象应有代表性及提供信息的权威性，必要时需要验证。现场观察：是审核员获取信息的重要渠道，现场观察可以使审核员直观的了解和感受被审核活动/场所的实际情况，有助于验证通过面谈和查阅文件、记录无法确认的实际运行控制状况；但现场观察的方法对审核员的观察能力和专业能力有较高的要求。查阅文件和记录：查阅文件和记录可以使审核员系统的了解和验证受审核方职业健康安全管理活动在审核所覆盖的时期内是否持续有效的实施和运行，但应注意抽样的代表性和记录的可靠性。14、审核员应具备哪些
9、个人素质。答：有道德，既公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；思想开明，即愿意考虑不同意见和观点；善于交往，即灵活的与人交往；善于观察，即主动的认识周围职业健康安全和活动；有感知力，既能本能的了解和理解职业健康安全；适应力强，既容易适应不同情况坚忍不拔，及对实现目的的坚持不懈；明断，即根据逻辑推理和分析得出结论；自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。15、答：（前三条加 7 个不，写出七条即可）遵纪守法，敬业诚信，客观公正；努力提高个人的专业能力和声誉；帮助所管理的人员拓展其专业能力；不承担本人不能胜任的工作；不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；不讨论或透漏任何与工作任务相关的信息，除非应法律的要求或得到委托方/或聘用机构的书面授权；不接受受审核方及其员工或利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同时接受；不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分合作；不向受审核方提供相关资询。
