《证监会国考讲义》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证监会国考讲义（2页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则证券法的基本原则： 1、公开、公平、公正原则。 2、自愿有偿的、诚实信用的原则。 3、合法原则。 4、分业经营、分业管理的原则。 5、保护投资者合法权益的原则。 6、国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。证劵法的适用范围。根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区。另外，证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、 业券、政 券、证券投资基 和证券 生 ， 是资本
2、证券， 投资者 益 者 。 对于其 一 证券，如各 场券、 、 票、 票 则不 证券法调整。2 证券发行的 、证券发行的 ：1.发行人为合类证券公2.一期的期经currency1的“资不于10fi3.一fl 4.各监 合中国证监的有”5.两fl内发生 法 行为6.具有的股、事及有 的内管理，具 适当的业和内 统7.资 具有实 权的自 人、法人 其 及其” 人 用8.中国证监的其 证券发行的：(3)证券上市和 、 证券上市是发行人的股票、 券 法 和 ，在证券 所 其 法 的证券 所公开 的行为，为上市证券。证券上市是证券发行与证券场内 的 。证券上市还 证券 所与上市公 的自律监管” 。1 公 券的期限为1fl 上 2 公 券实 发行 不 于人 5000 fi 3 公 券上市合法的发行 。1 有 法行为 2 发生 不合上市 3 所 资 不 准的用途使用 4 集办法履行义 5 2fl续亏 。有 中第 1 、第 4 所列情形 一，经查实后果严 的 者有第2 、第 3 、第 5 所列情形 一，在限期内 消除的。另外，公解散 者宣告破的。 4 证券 的信息公开和禁 行为
