《证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、大家论坛 http:/ (共 60 题 每题 1 分 共 60 分) 1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ). A 人民币普通股票账户简称 B 股账户B B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金正确答案是：C 2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ). A 证券结算风险基金B 佣金C 过户费D 印花税正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”. A 2006 年B 2007 年C 2008 年D 2009 年正确
2、答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一 A 参与意识B 理性投资C 买者自负D 股市有风险正确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业 A 1990-12-1B 1990-7-1C 1991-7-1D 1991-12-1正确答案是：C 6. ( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较大家论坛 http:/ A 时间优先B 客户优先C 价格优先D 数量优先正确答案是：C 7. ETF 的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ). A ETF 既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B ETF 可
3、以在交易所上市交易C ETF 申购、赎回与一揽子股票有关D 开放式基金可以在场外交易正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新股申购单位为( ). A 2000 股B 1000 股C 500 股D 100 股正确答案是：C 9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20 明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟 A 10B 20C 30D 停牌至 14:57 分正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A 5%B 10%C 15%D 20%正
4、确答案是：A 11. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应大家论坛 http:/ )。 A 200%B 100%C 50%D 30%正确答案是：A 12. ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A 证券交易所B 证券登记结算机构C 客户信用资金存管银行D 证监会正确答案是：B 13. 在连续交易中，意昧着( ). A 交易一定是连续的B 成交的时点是连续的C 买卖指令需要等待一段时间定期成交D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案是：D 14. 最低结算备付金限额的确定，不包
5、括( )。 A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是：C 15. 单笔权证买卖申报数量不得超过( )万份，申报价格最小变动单位为( )元人民币。 A 100,0.001B 100,0.1C 1000,0.001D 100,0.01正确答案是：A 16. 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ). A 证券投资咨询资格证书大家论坛 http:/ 银行从业资格证C 咨询师资格D 审计师资格正确答案是：A 17. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ). A 正常交易日 14:57
6、一 15:00B 正常交易日 15:00 一 15:15C 正常交易日 13:00 一 15:00D 正常交易日 15:00 一 15:30正确答案是：D 18. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。 A 9:00 至 12:00、13:00 至 16:00B 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00C 15:00 至 15:30D 9:15 至 11:30,13:00 至 15:00正确答案是：B 19. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为( )。 A 人民币 0.01 元B 人
7、民币 1 元C 人民币 0.001 元D 人民币 0.005 元正确答案是：A 20. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为 10.70 元，时间 13:35，乙的买进价为 10.40 元，时间为 13:40；丙的买进价为 10.75 元，时间是 13:55，丁的买进价为 10.40 元，时间是 13:38则四位投资者交易的优先川页序为( ) A 丁、乙、甲、丙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、丁、乙D 丙、甲、乙、丁正确答案是：C 21. 证券公司在从事自营业务中可以( ) 大家论坛 http:/ 内幕交易B 操纵市场C 出借账户D 建立内部报
8、告制度正确答案是：D 22. 关于股票的交易，下列表述错误的是( )。 A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B 股票交易只能在证券交易所进行C 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易D 暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案是：B 23. 在做市商市场中，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )给出 A 做市商投资者B 做市商做市商C 投资者投资者D 投资者做市商正确答案是：B 24. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为( ). A 10 手B 100 手C l 手D
9、1000 手正确答案是：B 25. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A 3%B 20%C 10%D 5%正确答案是：C 26. 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元 Z 股，每股红利为 0.005 美元 F 股，股权登记日收盘价为 0.799 美元 Z 股，则该股除息报价应为( )美元)股。 A 0.794大家论坛 http:/ 0.795C 0.804D 0.799正确答案是：B 27. 中国结算公司( )为各结算参与人确定最低结算备付金比例。 A 每日B 每周C 每月D 每年正确答案是：C
10、28. 证券交易的特征不包括下面哪一项( ) A 收益性B 稳定性C 流动性D 风险性正确答案是：B 29. 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A 证券经纪商的中介性B 客户指令的权威性C 客户资料的保密性D 交易对象的特定性正确答案是：D 30. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟 A 10B 20C 30D 停牌至 14:57 分正确答案是：A 31. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。 A 合格境外机构投资者选定的托管人B 合格境外机构投资者自身C 合格
11、境外机构投资选定的境内证券公司D 合格境外机构投资者的批准机构大家论坛 http:/ 32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请 A 同一性B 公平性C 齐备性D 真实性正确答案是：C 33. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。 A 70%B 80%C 90%D 95%正确答案是：D 34. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ). A 10%B 15%C 5%D 20
12、%正确答案是：D 35. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供( )。 A 银行预留印鉴卡B 身份证C 资金卡D 证券账户卡正确答案是：C 36. 上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日( )。 A 9:1511:30、13:3015:15B 9:0011:00、13:0015:00C 9:1511:30、13:0015:00D 9:159:25、9:3011:30、13:0015:00大家论坛 http:/ 37. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的 50%人
13、上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A 100 万B 500 万C 2000 万D 1000 万正确答案是：C 38. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( ). A B 股B 搬C 基金D 人民币普通股正确答案是：A 39. 权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权 A 3B 5C 10D 20正确答案是：B 40. 有关委托方式，说法错误的是( ). A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B 眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C 限价委托方式的优
14、点是成交迅速且成交率高D 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划正确答案是：C 41. 证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ). A 清算业务B 技术部C 会计核算部D 技术风险处理岗位正确答案是：A 大家论坛 http:/ 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是( ). A 只是交易的组织者B 只是交易的直接参与者C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D 交易的监管者正确答案是：C 43. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人 A 证券交易所B 证监会C 证券经纪商D 中国结算公司正
