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1、一、单选题(共 60 题，每题 05 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1 1879 年，英国公布（ ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A股份有限公司法B投资基金管理办法C投资顾问法 D投资公司法2与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。A所有权关系B债权债务关系 考试大论坛C信托关系D合伙投资关系3开放式基金的买卖价格以（c）为基础。A市场供求关系B市场存款利率C基金份额净值D基金份额总额4下列各项中，不是基会合同的当事人的是（a）。A基金销售机构B基金份额持有人 来源: 考试大网C基金管理人D基金托管
2、人5以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。A指数基金B基金中的基金C伞型基金D信托投资单位6根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A50% B60%C70%D80%7个别证券特有的风险是（）。A操作风险B系统性风险C非系统性风险D管理运作风险8.QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A5%B8%C10%D20%9封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。A100B200C500D100010通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。
3、A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制11根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A1%B2%C5%D8%12由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。A可能现金替代 B禁止现金替代C可以现金替代D必须现金替代13关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A注册资本不低于 5 亿元人民币B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14考察基金产品线的内涵角度一般不包括（ ）。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的高度15下列不属于基金
4、管理公司内部控制机制的是（）。A风险控制制度B员工自律C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导16开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段17增发新股的资金清算属于（ ）。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算18托管人内部控制的基础是（ ）。A环境控制 B风险评估C控制活动D信息沟通19基金销售的（ ）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A
5、服务性B专业性C持续性D.适用性20基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。（）A10%25%B5%，25%C10%，30%D5% ，30%21营销组合四大要素不包括（）。A产品B费率C促销D售后服务22销售业务流程控制的内容不包括（ ）。A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定 投资人权益须知 D制定客户服务标准23基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A 6B. 9 C12D1524（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市
6、价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C基金估值工作小组D基金注册登记机构25当基金份额净值计价出现错误时，（ ）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D.监管部门26基金（）对其资产按规定进行估值。A每日B每周C每月D.每季27基金持有的金融资产应计人（ ）。A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B持有至到期投资C贷款和应收款项D可供出售的金融资产28假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金
7、的基金管理费率为 025%。那么，该基金7 月 19 日应计提的托管费是（）元。A2397B2406C2431 D243929通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的（）估值。A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值30买入返售金融资产收入属于（ ）。A利息收入B投资收人C其他收入D公允价值变动损益31下列各项不属于基金费用的是（）。A管理人报酬B托管费C交易费用D基金申购费32关于基金税收，下列说法正确的是（ ）。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B企业投资者买卖基金份额征收印花税C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收
8、企业所得税33代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A10B15C30D4534基金合同的主要披露事项不包括（ ）。 A基金运作方式B基金收益分配原则C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容35目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标36关于基金监管目标，下列说法错误的是（ ）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C消除系统风险D推动基金业的规范发展37我国基金市场的
9、监管主体是（ ）。A中国证监会B中国银监会C证券交易所D中国证券业协会38中国证监会发布的（ ），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则( 试行)B基金管理公司内部控制指导意见C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指导意见39某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A50%B60%C80% D90%40假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为（）。A206%B21 6%C228%D23 6%41在证券组合管理的基本步骤中，投资时机
10、的选择是（）阶段的主要工作。A进行证券投资分析B组建证券投资组合C投资组合的修正D投资组合业绩评估42假设证券组合 P 由两个证券组合 I 和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 048 和 052，那么（）。A组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平B组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平C组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平43关于市场组合，下列叙述错误的是（ ）。A它包括所有风险资产B它在有效边界上C市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D它是资本市场线和无差异曲线的切点44下列不
11、属于资本资产定价模型假设条件的是（）。A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C证券市场的风险波动强度不大D资本市场没有摩擦45下列（）不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险46确定资产类别收益预期的主要方法有（ ）。A风险收益法B情景综合分析法C预期收益最大化法D成本收益法47买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。A支付模式B收益方式C有利的市场环境D对流
12、动性的要求48采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略49下列属于消极性股票投资策略的是（ ）。A以技术分析为基础的投资策略B以基本分析为基础的投资策略C市场异常策略D指数型投资策略50市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利润为05 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为（）。 A30；5B5；30C7 5；5D7 5 ；3051股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价52常见的市场异常策略不包括（ ）。A小公司效应B低市盈率效应C
13、行业周期效应D被忽略的公司效应53以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（c）。A替代互换B市场问利差互换C交叉互换D税差激发互换54选择债券指数化投资的原因不包括（ ）。A可获得超越市场的收益B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C指数化组合管理所收取的管理费用更低D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力55（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略56某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 98 元，5 月 1 日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。A15%B45%C6%D9%5
14、7使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。A投资目标B特殊现金比例C投资结构D正常现金比例58对管理公司本身表现的衡量属于（ ）。A基金衡量B公司衡量C微观衡量D绝对衡量59特雷诺指数考虑的是（ ）。A总风险B市场风险C非系统风险D部门风险60假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5% 、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。A2%：1 51%B151%；2%C0 5% ；038%D0 38%；0 5%二、多选题(共 40 题 40 分，每题 1 分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1（ ab ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。 A股票B债券C公司型基金D契约型基金2证券投资基金在我国的作用主要包括（acd）。A为中小投资者拓宽投资渠道B提高投资者的投资回报C优化金融结构，促进经济增长 aD促进证券市场的稳定和健康发展 d3证券投资基金市场服务机构包括（a）。A基金销售机构B基金投资咨询公司C证券交易所D基金评级公司4依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（）。A封闭式基金B契约型基金C开放式基金D公司型基金5基金份额持有人享有的权利包括（abcd ）。
