《[备考2012]—《证券发行与承销》模拟题及参考答案(三)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[备考2012]—《证券发行与承销》模拟题及参考答案(三)（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、TopS 04ed1201edf4311f80aa094fb9c3df59.pdf 1 / 22更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 2010证券发行与承销模拟题及参考答案（三）一、单项选择题（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不给分）1.美国 1864 年的（ ）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。A.麦克法顿法 B.国民银
2、行法C.证券法 D.格拉斯?斯蒂格尔法2.2008 年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：（ ）。A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。3.股票发行的（ ）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A.注册制 B.审查制C.监管制 D.核准制4. 1998 年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承
3、销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A.中华人民共和国证券投资基金法B.证券市场禁入规定C.中华人民共和国证券法D.证券发行与承销管理办法5. （ ）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。A.中国证监会 B.中国银监会C.财政部 D.中国人民银行6.我国（ ）规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。A.证券法 B.银行法C.公司法 D.保险法7.股份有限公司采取（ ）设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。A.募集设立方
4、式 B.发起设立方式C.合伙设立方式 D.注册设立方式8.发起人向社会公开募集股份，应当同（ ）签订代收股款协议。A.保险公司 B.证券公司C.基金公司 D.银行2 / 22 04ed1201edf4311f80aa094fb9c3df59.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！9.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.1/3 B.2/3C.1/4 D.3/410.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。A.10 B.15C.20 D.3011.公司法第一百四
5、十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25。A.10 B.20C.25 D.3012.根据公司法第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。A.5 B.10C.15 D.2013. 关于法人财产权的说法，下列错误的一项是：（ ）。A.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离。B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。C.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资
6、产的经营问题。D.公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。14.拟发行上市公司在改组时对是否存在同业竞争，发行人（ ）应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。A.董事 B.监事C.法人股东 D.控股股东15.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（ ）年。A.1 B.2C.3 D.516. （ ）是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，下列不属于外部融资方式的是：（ ）。A.发行
7、股票 B.发行债券C.向银行借款 D.未分配利润17. 下列哪项不属于债务融资的特点：（ ）。A.公司财务风险大B.融资效率高C.融资成本较低D.与股权融资相比，债务融资一般不会产生对企业的控制权问题18. 就（ ）而言，无论是权益性融资还是债务性融资，都必须支付资本成本，表现形式分别为股利和利息。TopS 04ed1201edf4311f80aa094fb9c3df59.pdf 3 / 22更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ B.外部融资C.股权融资 D.间接融资19. 关于
8、净收入理论假定的说法不正确的一项是：（ ）。A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本发生变化B.企业的债务融资成本和股票融资成本不随着债券和股票发行量的变化而变化C.债务融资的税前成本比股票融资成本低D.当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降20. 发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与（ ）相似。A.普通股筹资 B.债券筹资C.优先股筹资 D.可转换证券筹资21. 根据（ ），保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。A.发行证券的公司信息披露内容与
9、格式准则第 27 号发行保荐书和发行保荐工作报告B.上市公司治理准则C.证券发行上市保荐业务管理办法D.上市公司证券发行管理办法22. 下列关于保荐协议的说法不正确的一项是：（ ）。A.保荐协议签订后，保荐机构应在 10 个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。B.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起 5 个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。C.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。D.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保
10、荐协议。23. 招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.1 B.2C.3 D.624. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（ ）年以上，但经国务院批准的除外。A.1 B.2C.3 D.625. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。A.2 B.3C.5 D.1026. 下列关于首次公开发行股票的询价和定价的说法不正确的是：（ ）。A.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票
11、发行价格。B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。4 / 22 04ed1201edf4311f80aa094fb9c3df59.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！C.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。D.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商根据累计投标询价结果确定发行价格。27. 投资价值研究报告应当由（ ）的研究人员独立撰写并署名。A.发行人 B.承销商C.证监会 D.证券交易所28. 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A.10 B.20C.30 D.5029. 累计投标询价开始前（ ）个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A.1 B.2C.3 D.530. 申购日后的（ ）日，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。A.T B.T1C.T2
