2011证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟测试题及答案(1)

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1、TopS 大家网 1 / 10更多精品在大家！ http:/ 大家学习网一、单选题1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ） 。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制2. （ ） ， 中华人民共和国证券法正式实施。A 1998 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C 1999 年 10 月 1 日 D 2000 年 1 月 1 日3. 融期货证券是一种（ ） 。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券4. 有价证券是（ ）的一种形式。A 商品证券 B 虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的

2、凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D.使用权或转让权6. 资本证券主要包括（ ） 。A 股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7. 有价证券具有（ ）的经济和法律特征。A 产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ） 。A 股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A

3、 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资12. 证券业协会性质上是一种（ ） 。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人13. 股票实质上代表了股东对股份公司的（ ） 。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权14. 记名股票和不记名股票的差别在于（ ） 。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式15. 股票的未来收益的现值是（ ）

4、 。A 清算价值 B 内在价值 C 帐面价值 D 票面价值16. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ） 。2 / 10 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ） 。A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） 。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优

5、先股 D 股息率可调整优先股19. 股东会是股东公司的（ ） 。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构20. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ） 。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权21. 国际债券的记价货币通常是（ ） ，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22. 债券是由（ ）出具的。A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ） 。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权24. 贴现债券的发行属

6、于（ ） 。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是25. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ） 。A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还26. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ） 。A 减少 B 增加 C 不变 D 都不是27. 安全性最高的有价证券是（ ） 。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券28. 债券和股票的相同点在于（ ） 。A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C

7、 基金管理人 D 基金投资顾问30. 证券投资基金反映的是（ ）关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权31. 证券投资基金的资金主要投向（ ） 。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D 珠宝32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（ ） 。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易33. 开放式基金的交易价格取决于（ ） 。A 基金总资产值 B 供求关系 C 基金净资产 D 基金单位净资产值34. 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）机构担任。A 证券公司 B 保险公司 C 基金管理管理公司 D 商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是（ ） 。A 基金投

8、资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管人36. 基金管理人与托管人之间的关系是（ ） 。A 所有人与经营者的关系TopS 大家网 3 / 10更多精品在大家！ http:/ 大家学习网B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37. 我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）元。A 1000 万 B 3000 万 C 5000 万 D 一亿38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ） 。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所39. 美国国库券期货是采用指数报价的，该指

9、数是（ ） 。A 100 与国库券年收益率的差B.100 与和约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100 与国库券年贴现率的差D.100 与国库券年收益率的和40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ） 。A 15 年 B 10 年 C 30 年 D 20 年41. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格42. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ） 。A 美式期权

10、 B 欧式期权 C 看涨期权 D 看跌期权44. 认股权的认购期限一般为（ ） 。A 210 年 B 310 年 C 两周到 30 天 D3 个月到 1 年45. 金融期货的交易对象是（ ） 。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46. 可转换证券实际上是一种普通股票的（ ） 。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权47. 优先认股权实际上是一种普通股票的（ ） 。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ） 。A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D

11、会员证券自营商49. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ ） 。A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ） 。A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法51. 以货币形式支付的股息，称之为（ ） 。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息52. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ） 。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息53. 决定债权票面利率时无须考虑（ ） 。4 / 10 大家网 TopS大

12、家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ） 。A 直接收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 赎回收益率55. 以下那一种风险不属于系统风险（ ） 。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险56. （ ）是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会57.

13、 根据我国证券法 ，对证券公司实行（ ）管理。A 分业 B 混合 C 综合 D 分类58. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（ ） ，单独立户管理。A 金融机构 B 证券公司 C 工商银行 D 商业银行59. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ） ，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单60. 证券公司管理的原则要求证券公司把（ ）放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力61. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（ ） 。A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司

14、C 交易所 D 交易中心62. 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ） 。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定63. 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ ）A 10% B 20% C 30% D 40%64. 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 466. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）时